China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「推薦機構」、「 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) 」)は、 Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) 0(以下「 Hangzhou Chang Chuan Technology Co.Ltd(300604) 0」、「会社」と略す)の継続的な監督段階の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連規定は、 Profit Cultural & Creative Group Co.Ltd(300640) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を慎重に審査し、具体的な検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）募集資金の到着状況
1、会社が初めて株式を公開発行して資金を募集する場合
中国証券監督管理委員会が2017年3月17日に発行した「承認 Profit Cultural & Creative Group Co.Ltd(300640) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2017375号)に基づき、深セン証券取引所の同意を得て、当社は2000万株以上の人民元普通株(A株)を公開発行し、発行価格は1株当たり9.41元である。2017年4月11日現在、社会公衆株主から納付された出資金18820000000元を受け取り、発行費用3883000000元を差し引き、実際に募集した資金の純額は14937000000元である。上記の募集資金業は福建華興会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、福建省華興所(2017)の検査字A-001号「検査報告」を発行した。
2、会社が2020年に特定対象者に株式を発行して資金を募集する場合
2020年10月15日、中国証券監督管理委員会は「承認 Profit Cultural & Creative Group Co.Ltd(300640) 特定対象者への株式発行登録に関する承認」(証券監督許可〔20202586号)を発行し、会社が特定対象者への株式発行の登録申請に同意した。会社は18名の特定対象者に人民元普通株(A株)66076254株を発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、募集資金総額は人民元34227499572元で、発行に関連する費用(税込)人民元12715388元を差し引いて、会社の実際の募集資金の純額は人民元32955784184元で、会社の総株価は220774000株から286850254株に変更した。華興会計士事務所(特殊普通パートナー)は今回の募集資金の到着を審査し、2021年3月16日に華興検査字[202121004310026号「検査報告」を発行した。上記の募集資金はすでに募集資金専用口座に保管されている。会社及び今回の募集プロジェクト実施主体会社の完全子会社福建徳弘智匯情報科学技術有限会社(以下「徳弘智匯」と略称する)はすでに推薦機構、募集資金専門口座開設銀行と「募集資金専門口座三者監督管理協議」を締結した。（Ⅱ）募集資金の全体使用状況及び残高
1、2021年12月31日現在、会社は初めて株式募集資金の全体使用状況と残高を公開発行した。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金純額14937000000
減：2021年12月31日現在募集項目支出金額15972849630
そのうち、募集プロジェクトに直接投入された資金1467448700
事前に投入した自己資金1298200930を募集資金に置き換える
加：2021年12月31日現在利息収入控除手数料純額118773605
2021年12月31日現在の財テク製品投資収益964227992
2021年12月31日現在会社募集資金口座残高47151967
2、2021年12月31日現在、会社は2020年に特定対象に株式募集資金の全体使用状況と残高を発行する。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金純額32955784184
減：2021年12月31日現在募集投資項目支出金額32043437
そのうち、募集プロジェクトに直接投入した資金3204324324347
事前に投入した自己資金を募集資金に置き換える
期限切れの財テク製品資金金額0
プラス：2021年12月31日現在利息収入控除手数料純額10956198
2021年12月31日現在、財テク製品投資収益375692342
減：2021年12月31日現在募集資金を使用して流動資金金額を一時的に補充
2021年12月31日現在会社募集資金口座残高1523671377
(III)本報告期間募集資金の使用状況及び残高
1、本報告期間中、会社は初めて株式募集資金の使用状況と残高を公開発行する。
単位：人民元
プロジェクト金額
募集資金年初残高1885524466
減：2021年度募集項目支出金額1844765000
そのうち、2021年度に募集プロジェクトに直接投入された資金1844765000
事前に投入する自己資金0.00を募集資金に置き換える.
加：2021年度利息収入控除手数料純額3680172
2021年度財テク製品投資収益2712329
2021年12月31日現在会社募集資金口座残高47151967
2、本報告期間中、会社は2020年に特定対象者に株式を発行して資金の使用状況及び残高を募集する：単位：人民元元
プロジェクト金額
募集資金年初残高32955784184
減：2021年度募集項目支出金額320432432.437
そのうち、2021年度に直接募集プロジェクトに投入された資金は320432347
事前に投入した自己資金を募集資金に置き換える
期限切れの財テク製品資金金額0
加：2021年度利息収入控除手続費用純額10956198
2021年度財テク製品投資収益375692342
2021年度使用募集資金仮充当流動資金金額150000000
2021年12月31日現在会社募集資金口座残高1523671377
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の合法的権益を保護するために、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び会社「募集資金管理方法」などの関連規定に基づき、会社は募集資金に対して専用預金制度を採用した。
1、会社初公開発行株式募集資金管理状況
会社の第2回取締役会第11回会議は「募集資金の特定口座を確定し、総経理に三者監督管理協定に署名することを授権する議案」を審議・採択し、総経理に関連銀行及び推薦機構と「募集資金三者監督管理協定」に署名することを授権した。2017年5月10日、会社はそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 福州古田支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 福州晋安支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 福州湖東支店及び推薦機構 China Industrial Securities Co.Ltd(601377) と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。募集資金を使用する時、会社は相応の申請と審査・認可手続きを厳格に履行し、同時に直ちに推薦機構を知り、随時推薦代表者の監督を受ける。
2018年5月4日に第3回取締役会第4回会議を開き、「一部の募集項目の結項と節余募集資金を用いて流動資金を永久的に補充する議案」を審議・採択した。会社が初めて株式募集資金投資プロジェクトを公開発行した「補充運営資金」が完成したことを考慮し、会社の業務発展の需要を満たし、募集資金の使用効率を高めるために、会社の実際の経営状況と結びつけて、上述の募集プロジェクトを締結し、余剰募集資金を永遠に流動資金を補充する。2018年6月13日現在、上述の永久補充流動資金事項はすでに実施済みであり、募集資金特別口座の残高はすでに会社の自己資金口座に振り込まれ、募集資金特別口座はすでに抹消済みである
