Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 募集資金年度保管と使用状況鑑証報告書信会師報字[2022]第ZL 10047号
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
目次ページ一、募集資金年度保管と使用状況鑑証報告1-22、会社募集資金保管と実際使用状況に関する特別報告1-7三、募集資金使用状況対照表1-3
( Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) について
2021年度募集資金の保管・使用状況
特定項目報告の鑑証報告
信会師報字[2022]第ZL 10047号 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 全株主:
我々は委託を受け、添付の＊＊＊ Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) （以下「＊＊＊ Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 」という）2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告（以下「募集資金特別報告」という）に対して合理的に保証する認証業務を実行した。
一、取締役会の責任
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 取締役会の責任は中国証券監督管理委員会『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求（2022年改訂）』（証券監督管理委員会公告〔202215号）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定は募集資金特別報告書を作成した。このような責任には、募集資金特別報告書の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、募集資金特別報告書の真実、正確、完全を確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実行した上で、資金募集特別報告に対して鑑証結論を発表することである。
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちが職業道徳規範を遵守し、資金募集特別報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の作成は、すべての重大な面で如実に反映 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2021年度募集資金の保管と使用状況を合理的に保証する。認証作業を実行する過程で、問い合わせ、会計記録の検査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は鑑証の結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
四、鑑証結論
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の作成は、 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
五、使用制限を報告する
本報告書は、2021年の年度報告書を開示する目的でのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:梁謙海
中国上海
中国公認会計士：馬玥
二〇二二年三月十七日
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–公告フォーマット」の関連規定について、当社は2021年度の募集資金の預け入れと使用状況について以下の特別報告を行った。
一、募集資金の基本状況(I)実際の募集資金金額、資金の到着状況
2016年10月26日、中国証券監督管理委員会の「広東 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 電子株式会社の株式公開発行に関する承認」(証券監督許可[20162432号文)の承認を得て、当社は2016年11月7日に1株当たり1.00元の普通株を社会に初めて公開発売し、発行数は14800000株である。発行価格は1株当たり15.63元で、募集資金総額は231324000元で、各発行費用を差し引いた人民元は220639000元で、募集資金の純額は人民元2092610000元である。
2016年11月12日、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が初めて株式を公開発行した資金の到着状況を審査・確認し、「検証報告」(信会師報字[2016]第712054号)を発行した。
2020年12月07日、中国証券監督管理委員会が発行した「広東 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 電子株式会社が特定対象に株式を発行することに同意する登録に関する承認」(証券監督許可[20203233号)承認会社は特定対象に株式を発行する方式で14人の特定投資家(22の証券口座に対応)に株式23998780株を発行し、発行価格は16.48元/株である。募集資金総額は39549989440元で、税抜き発行費用は1014382627元、 Haitong Securities Company Limited(600837) は2021年02月10日に引受推薦費870099768元(税込)を差し引いた募集資金38679889672元を会社が指定した募集資金特別記憶口座に振り替え、実際の募集資金純額は38679889672元である。
2021年02月22日、立信会計士事務所(特殊普通組合)は上述の募集資金の入金状況を審査し、「信会師報字[2021]第ZL 10010号」の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済、本年度使用金額及び現在残高
前年末までに、会社の募集資金の専戸残高は570425623元だった。
2021年度会社は募集資金の純額人民元38679889672元を受け取り、専門家が受け取った利息と財テク
収入が銀行手数料を差し引いた純額は801859198元である。会社は実際に募集資金5708918192元を使用し、そのうち募集資金項目5669688954元を支払い、2021年度の永久補充流動資金39229238元を支払う。会社は2021年度に累計で閑置募集資金9710329008元を使用して臨時流動資金を補充した。2021年12月31日現在、会社の募集資金残高は24632927293元(受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額を含む)で、そのうち募集専戸残高は146332927293元、閉鎖性財テク口座残高は100000000元である。
二、募集資金の保管と管理状況(I)募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、募集資金の使用効率を高めるため、「会社法」、「証券法」、「初めて株式を公開発行し、上場管理方法」、「会社証券発行管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と規範性文書の関連規定は、会社の実情と結びつけて、会社は特に「 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「募集資金管理制度」などの要求に基づき、会社は募集資金に対して専門家のストレージを実行し、会社は China Construction Bank Corporation(601939) 中山市支店、 Bank Of China Limited(601988) 株式会社中山トーチ開発区支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 中山支店は募集資金特別口座を設立し、募集資金特別口座は会社の募集資金の保管と使用にのみ使用され、他の用途には使用されない。
同社は2016年11月17日に Bank Of China Limited(601988) 株式会社中山トーチ開発区支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 中山支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結し、2016年11月25日に China Construction Bank Corporation(601939) 中山市支店と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
同社は2016年12月30日に第2回取締役会第6回会議を開催し、「一部募集プロジェクト実施主体の変更に関する議案」及び2017年3月2日に開催された第2回取締役会第7回会議を審議し、「会社が募集プロジェクト「マーケティングネットワーク最適化建設プロジェクト」の募集資金を使用して全資子会社深セン市 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 電子有限会社に増資する議案」を採択した。。2017年2月28日、会社とその完全子会社深セン市 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) 電子有限会社は China Construction Bank Corporation(601939) 中山市支店と推薦機構 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) と「資金募集四方監督管理協議」に署名した。
会社は2020年5月18日に第3回取締役会第9回会議を開催し、2020年6月5日に2020年を開催する。
年の第2回臨時株主総会の会議は会社が創業板の非公開発行A株の条件などの関連議案に合致することについて可決して、株主総会の授権によって、会社の取締役会は Haitong Securities Company Limited(600837) を招聘して今回特定の対象に株式を発行する事項の推薦機構を担当して、そして相応の推薦協議に署名して、推薦期間は、協議の発効日から今回特定対象者に株式を発行して上場した当年の残り時間とその後の2つの完全会計年度である。中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連規定によると、会社は再び証券の発行を申請して推薦機構を別途招聘するため、元の推薦機構との推薦協議を終了し、別途招聘した推薦機構が元の推薦機構がまだ完成していない持続的な監督を完成しなければならない。元推薦機構 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 未完成の会社初公開株式発行事項に関する持続的な監督作業は Haitong Securities Company Limited(600837) が引き受けた。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「募集資金管理制度」などの要求に基づき、会社は推薦機構 Haitong Securities Company Limited(600837) とともに2020年7月10日にそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 中山トーチ開発区支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 中山支店は「資金募集三者監督管理協議」を再締結した。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「募集資金管理制度
