民生証券株式会社
Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) について
一部の閑置募集資金と閑置自有資金を用いて現金管理を行う査察意見民生証券株式会社(以下「民生証券」または「推薦機構」と略す)は、 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (以下「 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開し、創業板に上場し、不特定対象に転換社債を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定に基づき、 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) 一部のアイドル募集資金とアイドル自有資金を使用して現金管理状況を確認した。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「雲南震安減震科学技術株式会社の株式公開発行に関する承認」(証券監督許可[2019287号)の承認を得て、深セン証券取引所が発表した「雲南震安減震科学技術株式会社人民元普通株株式の創業板上場に関する通知」(深証上[2019153号)の同意を得た。2019年3月 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (かつて「雲南震安減震科技株式会社」と呼ばれていた)は初めて人民元普通株(A株)株2000万株を公開発行し、発行価格は19.19元、募集資金総額は383838000万元で、関連発行費用677320万元を差し引いた実際の募集資金純額は3160680万元だった。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は2019年3月20日、同社が初めて株式を公開発行した資金の到着状況を審査し、「XYZH/2019 KMA 30122号」「検証報告」を発行した。中国証券監督管理委員会の「同意 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) 不特定対象に転換社債登録を発行することについての承認」(証券監督許可〔2021199号)を経て登録に同意し、深セン証券取引所の同意を得て、2021年3月に会社が不特定対象に転換社債を発行して資金総額28500万元を募集した。発行費用520.11万元を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元2797989万元である。上記の募集資金は2021年3月18日にすべて到着した。
二、募集資金の使用状況及び放置原因
『雲南震安減震科技株式有限公司が初めて株式を公開発行し、創業板に上場して株式募集説明書』及び『募集資金の用途変更に関する公告』(公告番号:2019039)及び2021年3月10日に発表した『 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) 不特定対象に転換社債募集説明書を発行する』に基づき、会社の今回の募集資金は以下の項目に投資する予定である。
単位：万元
プロジェクト投資予定募集番号募集資金源募集資金投資プロジェクト名
総額資金金額
初公開発行減震製品生産ライン技術改造674537466984
株式新規インテリジェント減震製品装備製造基地プロジェクト34900112693696
不特定オブジェクトへ
インテリジェント化減震及び耐震製品装備製造基地の新設
2転換可能な公3 China Vanke Co.Ltd(000002) 812264プロジェクトの発行
司債
合計71645485972944
募集資金投資プロジェクトの建設には一定の周期が必要であるため、募集資金投資プロジェクトの建設の進度によって、現段階の募集資金は一定時間内に一部の閑置状況が発生している。
三、今回使用した一部の遊休資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）現金管理目的
募集資金と自己資金の使用効率をさらに向上させるため、会社の正常な経営に影響を与えないことを確保する前提の下で、会社は実際の経営状況と結びつけて、アイドル募集資金と自己資金を使って現金管理を行い、会社の資金の保値付加価値をよりよく実現する計画である。
（Ⅱ）投資額及び期限
会社の現在の資金使用状況、資金募集投資プロジェクトの建設進度に基づき、十分な流動性を維持することを考慮し、会社は最高10000万元を超えないアイドル募集資金を使用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い投資製品を購入する予定である。最高10000万元を超えない閑置自有資金を使用して、安全性が高く、流動性の良い財テク製品を購入する予定だ。これらの遊休資金の投資額は、会社の今回の取締役会の審議を経て可決された日から12ヶ月以内に循環して使用することができる。アイドル
（III）投資製品の品種範囲
会社は関連規定に従ってリスクを厳格にコントロールし、投資製品を厳格に評価し、投資を計画する製品は投資期限が12ヶ月以内(含む)、安全性が高く、流動性の良い投資製品(構造性預金、協定預金、通知預金、定期預金、大額預金証書、収益証明書などを含むが、これらに限らない)であり、当該現金管理製品は質押、担保に使用してはならない。
(IV)投資決議の有効期間
取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。
（V）収益分配方式
収益は会社の所有に帰する。
(VI)承認と実行
今回、一部のアイドル募集資金とアイドル自有資金を用いて現金管理を行う事項は、会社の今回の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に実施する。この承認期間を超えたり、今回の意思決定に関連する調整事項が発生したりした場合、規定に従って意思決定手順と情報開示義務を再履行する。
上記のアイドル資金投資製品は額と期限の範囲内で理事長に投資意思決定権の行使を授権し、会社の財務責任者が具体的に関連事項を処理する。会社が製品に投資して質押してはならず、製品専用決済口座を他の用途として使用してはならず、製品専用決済口座を開設または抹消した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に届け出、公告しなければならない。
（VII）情報開示
会社は『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用監督管理要求』、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』、『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営』、『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第7号——取引と関連取引』、「創業板情報開示業務覚書第1号–超募集資金及び閑置募集資金の使用」などの関連要求は、投資製品の具体的な状況をタイムリーに開示する。
(VIII)関連関係説明
会社は関連関係のない金融機関に財テク製品を購入する予定で、今回は一部の閑置募集資金と閑置自有資金を使って現金管理を行い、関連取引を構成しない。
四、投資リスク分析及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社は安全性が高く、流動性の良い財テク製品の購入を優先的に考慮しているが、金融市場はマクロ経済、市場変動などの要素の影響が大きく、投資製品の実際の収益がマクロ経済、市場変動の影響を受けることを排除しない。会社は経済情勢や金融市場の変化に応じて適時に適量介入するため、短期投資の実際の収益は予想できない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社は慎重な投資原則を厳格に守り、安全性が高く、流動性の良い低リスク投資品種を選択し、証券投資などの高リスク投資に使用してはならず、株式とその派生品と無担保債券を投資標的とする銀行財テク製品を購入しない。
2、会社の財務部、監査部と証券部は事前審査とリスク評価を行い、投資製品の状況にタイムリーに注目し、財テク製品の投入、プロジェクトの進展状況を分析し、例えば評価が会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見した場合、直ちに相応の措置をとり、投資リスクをコントロールする。
3、会社の監査部は投資製品の資金使用と保管状況に対して監査と監督を行い、定期的にすべての投資製品プロジェクトに対して全面的な検査を行う。
4、会社の独立取締役、監事会は製品投資の状況に対して定期或いは不定期検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
5、会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所及び「会社定款」の関連規定に基づき、現金管理業務を規範的に実施し、情報開示義務をタイムリーに履行する。
五、会社の日常経営への影響
会社の正常な運営、資金募集投資プロジェクトの正常な推進と資金需要と資金安全を保証する前提の下で、会社は一部の閑置募集資金と閑置自有資金を使って現金管理を行い、そして運営を規範化し、価値を高め、リスクを防止することを堅持し、募集資金の用途を変えることはなく、会社の正常な生産経営と資金募集投資プロジェクトの建設に影響を与えない。同時に適度な現金管理を通じて資金の使用効率を高め、会社と株主のために良好な投資収益を得ることができる。
六、今回一部の遊休資金を使用して現金管理を行うための手順
（Ⅰ）取締役会審議状況
2022年3月17日、会社の第3回取締役会第13回会議は「一部の閑置募集資金と閑置自有資金を用いて現金管理を行う議案」を審議・採択し、一時的な閑置募集資金と会社の自有資金の使用効率を高め、閑置資金を合理的に利用し、会社の株主のためにより良い投資収益を得るために、会社の正常な運営と募集プロジェクトの資金需要と資金安全を保証する前提の下で、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」などの関連法律法規に基づき、アイドル募集資金と自己資金に対して現金管理を行うことに同意した。
（Ⅱ）独立取締役の意見
会社は現在経営状況が良好で、会社の正常な運営と資金投資プロジェクトの資金需要と資金安全を保証する前提の下で、一部の閑置資金を運用して現金管理を行い、安全性が高く、流動性の良い財テク製品を購入することはリスク投資に属さず、会社の資金の使用効率を高め、会社の現金資産収益を増加させ、日常の経営運営の資金使用に影響を与えない。募集資金投資プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変える状況は存在せず、会社の利益に合致し、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」及び会社「募集資金管理制度」の規定に合致する。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。会社は閑置自有資金を使って委託財テクを行い、リスクをコントロールした上で、会社の資金使用効率を高め、株主の利益を十分に保障するのに有利である。上記の資金の使用は会社の経営活動に不利な影響を及ぼさず、会社と株主全体の利益に合致する。当社は、会社が審査額内でアイドル募集資金とアイドル自有資金を使用して現金管理を行うことに合意しました。
(III)監事会審議状況
2022年3月17日、会社の第3回監事会第10回会議は「一部の閑置募集資金と閑置自有資金を使用して現金管理を行う議案について」を審議した。会社が会社の正常な運営と募集プロジェクトの資金需要と資金安全を保証する前提の下で、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社の規範運営」などの関連法律法規に基づき、閑置募集資金と自有資金に対して現金管理を行うことに同意する。
七、推薦機構が意見を査察する
推薦機構民生証券は会社が一部の閑置募集資金と閑置自有資金を使用して現金管理を行った状況を検査し、検査意見は以下の通りである。
会社は今回、一部の閑置募集資金と閑置自有資金を用いて現金管理事項を行い、すでに会社の取締役会、監事会の審議を通過し、独立取締役は同意した独立意見を発表し、必要な内部意思決定プログラムを履行し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」に合致した。「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定。会社が今回使用した一部の閑置募集資金と閑置自有資金による現金管理事項は資金使用効率の向上、会社の財務費用の低減、会社の経営効果の向上に有利であり、募集資金の使用用途を変更する状況は存在せず、募集資金投資プロジェクトの建設と募集資金の使用に影響を与えず、会社の正常な経営に影響を与えず、会社と全体の株主の利益に合致している。会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
以上、民生証券は会社が一部の閑置募集資金と閑置自有資金を使って現金管理事項を行うことに同意した。
(以下、本文なし)
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