Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理方法(2022年3月改訂)
第一条 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (以下「会社」又は「当社」という)取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式及びその変動の管理を強化するため、「会社法」、「証券法」、中国証券監督管理委員会「上場会社董事、監事及び高級管理職が保有する当社の株式及びその変動管理規則」、「深セン証券取引所上場会社の取締役、監事と高級管理者が保有する当社の株式とその変動管理業務のガイドライン」及び「深セン証券取引所上場会社の規範運営ガイドライン」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定は、本弁法を制定する。
第二条本弁法は、当社の取締役、監事、高級管理者及び本弁法第五条に規定する関係者が保有する当社の株式及びその変動の管理に適用する。
第三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。
会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。
第四条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及びその派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律、法規の裏取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、違法違反の取引を行ってはならない。
第五条会社の取締役、監事及び高級管理職は、以下の自然人、法人又はその他の組織(以下「関係者」と略称する)が内幕情報を知り、当社の株式及び派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(I)会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;(II)会社の取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織;
(III)会社の証券事務代表とその配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;
(IV)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監事、高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。
上記自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買する場合、本弁法第十一条の規定を参照して執行する。
第六条取締役、監事と高級管理職が複数の証券口座を有する場合、中国証券登録決済有限責任会社深セン支社の規定に従って一つの口座に合併し、規定に従って深セン証券口座を合併しないで株式管理、上場取引の面での不便を生じ、自ら結果を負担しなければならない。
第七条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と深交所が規定したその他の状況。
第八条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない:(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内に、特殊な原因で年度報告、半年度報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の前日まで。(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の株式取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日から、または意思決定の過程で、法に基づいて開示された日まで。
(IV)中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が規定したその他の期間。
会社の取締役、監事及び高級管理職の配偶者が当社の株を売買する場合、前項の規定を遵守しなければならない。
第九条会社の取締役、監事、高級管理者は「証券法」の規定を遵守しなければならない。この規定に違反して、自社株を購入後6ヶ月以内に売却したり、販売後6ヶ月以内に購入したりした場合、所得収益は会社の所有となり、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の内容をタイムリーに開示しなければならない。
(I)関係者が株の売買に違反した場合。
(II)会社が取った救済措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)深交所が開示を要求したその他の事項。
前項でいう取締役、監事、高級管理職が保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券は、その配偶者、両親、子供が保有し、他人の口座を利用して保有する株式またはその他の株式の性質を有する証券を含む。
会社の取締役会が第1項の規定に従って執行しない場合、株主は取締役会に30日以内に執行するように要求する権利がある。会社の取締役会が上記の期限内に執行していない場合、株主は会社の利益のために自分の名義で直接人民法院に訴訟を提起する権利がある。
会社の取締役会が第1項の規定に従って執行しない場合、責任を負う取締役は法に基づいて連帯責任を負う。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第十条会社の取締役、監事及び高級管理職及びその配偶者は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、本人及びその配偶者の売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。監査役と上級管理職は、関連リスクを提示します。
第十一条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から2取引日以内に、会社に報告し、会社が深交所のウェブサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)深交所が開示を要求したその他の事項。
第十二条会社の取締役、監事及び高級管理者が在任期間中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡等を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法強制執行、相続、遺贈、法に基づいて財産を分割する等により株式変動を生じた場合を除く。
会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第十三条会社の取締役、監事及び高級管理職は、年末までに当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡可能な株式の数を計算する。毎年の最初の取引日、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社は当社の取締役、監事と高級管理職が前年最後の取引日にその名の下に登録した深交所上場A株を基数とし、25%で今年度譲渡可能な株式法定額を計算するとともに、当該人員が保有する今年度譲渡可能な株式額内の無限販売条件の流通株に対してロックを解除する。
会社の取締役、監事及び高級管理職が上記の譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本弁法第七条から第十一条の規定を遵守しなければならない。
第14条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式分置改革、株式激励計画を実施するなどの状況により、または取締役、監事と高級管理職が2級市場で購入し、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加し、無制限株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売条件を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
会社の権益配分により取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式は、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第十六条会社が「会社定款」を通じて、取締役、監事及び高級管理職に対して、その保有する当社の株式を譲渡する規定が本弁法より長い譲渡禁止期間、より低い譲渡可能株式の割合又はその他の譲渡制限条件を付加した場合、「会社定款」の規定を遵守し、適時に開示し、後続の管理をしっかりと行わなければならない。
第十七条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理者及び本弁法第五条に規定された関係者の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、以上の者のために個人情報のネット上の申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第18条会社の取締役、監事及び高級管理職は以下の時点又は期間内に会社に委託して深交所に個人情報を申告しなければならない(氏名、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務時間等を含むが、これらに限らない)。
(I)新上場会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表が会社が株式上場を申請した場合。
(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)でその職務事項、新任高級管理職が取締役会でその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(III)新任証券事務代表は会社がその職務事項を通過した後の2取引日以内。
(IV)現職取締役、監事、高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(V)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後2取引日以内である。
(VI)深交が要求する他の時間。
第19条会社の取締役、監事と高級管理者は、委託会社が深交所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に申告したデータのタイムリー、真実、正確、完全を保証し、深交所が本人と関係者が当社の株式と派生品種を売買した状況をタイムリーに公表し、それによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第20条会社は中国決済深セン支社の要求に従い、取締役、監事と高級管理職及びその親族の株式に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックしなければならない。確認ミスや訂正情報のフィードバックがタイムリーでないなどの法律紛争が発生した場合、会社が自ら解決し、関連法律責任を負う。
第21条取締役、監事、高級管理職が委託会社に個人情報を申告した後、中国決済深セン支社はその申告データ資料に基づき、身分証明書番号項目の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。
会社の取締役、監事、高級管理職の証券口座内で二級市場の購入、転換可能債券の株式転換、行権、協議の譲渡などの方式を通じて年内に新たに増加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
第二十二条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式を有限販売条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理職は会社に委託して深交所と中国証券登録決済有限責任会社深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。解除販売後の中国証券登録決済有限責任会社深セン支社は自動的に取締役、監事と高級管理職の名義で譲渡可能な株式の余剰額内の株式に対してロックを解除し、残りの株式は自動的にロックを解除する。
第二十三条ロック期間中、取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、採決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第二十四条会社は定期報告の中で報告期間内の取締役、監事と高級管理者が当社の株を売買する状況を開示しなければならない。
(I)報告期間初めに保有する当社の株式数;
(II)報告期間内に当社株を購入・売却した数量、金額、平均価格。
(III)期末に保有する当社の株式数を報告する。
(IV)取締役会は報告期間内の取締役、監事と高級管理職が当社の株を違法に売買する行為があるかどうか及び取った相応の措置について。
(V)深交所が開示を要求したその他の事項。
第25条会社の取締役、監事と高級管理職が離任し、会社に個人情報の申告を委託した後、中国決済深セン支社はその申告離任日から6ヶ月以内にその保有と新規の当社株式をすべてロックする。
第二十六条会社の取締役、監事と高級管理職が離任した後の三年以内に、会社が再び当社の取締役、監事と高級管理職を任命する予定である場合、会社は五つの取引日前に任命理由、上述の人員が離任した後に会社の株を売買するなどの状況を書面で深く報告しなければならない。深交所が関連資料を受け取った日から5取引日以内に異議を提出しない場合、会社側は取締役会または株主総会の審議に提出することができる。第二十七条会社の取締役、監事と高級管理職が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。第28条会社の取締役、監事と高級管理職が融資融券取引に従事する場合、関連規定を遵守し、深交所に申告しなければならない。
第二十九条当社の取締役、監事、高級管理職及び本弁法第五条に規定された関係者が本管理弁法の関連規定に違反した場合、会社の取締役会は違反による結果及び違反の情状の軽重によって違反者(例えば違反者は本弁法第五条に規定された関係者であり、関連する取締役、監事、高級管理職が違反を負担する)に処罰する。
第三十条本弁法に規定されていない事項は、国の関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」に従う。
