Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
2021年度内部統制自己評価報告
Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) 全株主:
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求（以下「企業内部制御規範体系」と略称する）に基づき、 Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) （以下「会社」と略称する）の内部制御制度と評価方法を結合し、一歩進んで会社内部制御建設を強化し、プロセス制度を完備し、運営リスクを低減し、経営効率と効果を向上させる。会社の発展戦略と経営目標の実現を促進し、会社の資産の安全、経営のコンプライアンス、内外部情報の真実と信頼性を保障し、投資家の合法的権益を保護する目的は、内部統制の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、会社は2021年度の内部統制の建設と健全化と有効な運行に対して全面的に深く調査した。2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)までの社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯の法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在しない。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制自己評価業務状況
（一）内部統制自己評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである: Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) とすべての持株子会社、すなわち Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) 新疆有限会社、河北震安減隔震技術有限会社、雲南震安建築設計有限会社、北京震安減震科学技術有限会社、常州格林電力機械製造有限公司及び Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (上海)有限公司が評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、組織構造、発展戦略、社会責任、人的資源、研究と開発、品質管理、販売業務、購買業務、資産管理、契約管理、内部監査、情報化管理、対外保証、関連取引、対外投資管理、資金募集使用、情報開示などの方面を含む。重点的に注目する高リスクは主に以下を含む:会社の組織構造、内部機構設計の科学性、権責分配の合理性、運営管理の効率と効果、研究プロジェクトの科学論証と論証の十分性、研究成果の有効転化と知的財産権保護システムの完全性、会社の生産、品質システムの確立と健全化が国家、地方、業界の最新の要求と実施の有効性に合致するかどうか、会社の販売業務の内部統制の確立と健全化は国家、地方、業界の最新の要求と実施の有効性、投資プロジェクトの収益とリスク及び子会社に対する投資後の管理制御能力に合致するかどうか。
上記の評価範囲に組み込まれた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーし、重大な漏れは存在しない。
1、組織アーキテクチャ
会社は「中華人民共和国会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の要求に厳格に従い、会社の実際の状況と結びつけて、会社内部のコントロールの組織構造を絶えず改善し、規範化し、会社の株主総会、取締役会、監事会などの機構の操作規範を確保する。運用が有効で、投資家と会社の利益を守る。会社の内部制御組織機構はそれぞれ権力機構、意思決定機構、監督機構と執行機構の職能を行使し、各組織間でそれぞれその職を司り、運行状況は良好である。
（1）株主総会
「会社定款」の説明によると、会社の株主総会の権利と義務は「会社法」、「証券法」の規定に合致し、会社の経営方針と投資計画、取締役の選挙と交換などの重大事項に対して法に基づいて職権を行使する。年度株主総会は毎年1回開催され、前会計年度終了後の6ヶ月以内に開催され、会社の「株主総会議事規則」に規定された状況下で臨時株主総会を開催することができる。
（2）取締役会
取締役会は会社の経営決定の常設機構であり、株主総会に責任を負い、法に基づいて会社の経営計画と投資、融資案及び会社の内部機構の設置などを決定する職権を行使する。会社の取締役会は現在9人のメンバーで構成されており、そのうち独立取締役は4人である。会社の株主総会は取締役会に全面的に会社の経営と管理を担当することを授権し、会社の経営意思決定センターである。
（3）監事会
会社監事会は会社常設監督機構であり、取締役会及びそのメンバー、高級管理者を監督する。会社監事会は3人のメンバーで構成され、そのうち従業員監事は1人である。監事会は株主総会から授権され、株主権益、会社利益、従業員の合法的権益が侵害されないことを保障する責任を負う。監事会は株主総会に責任を負い、仕事を報告する。
（4）取締役会傘下機関
会社法人のガバナンス構造をさらに改善するために、取締役会の下に戦略、指名、監査、報酬と審査の4つの専門委員会を設置し、「戦略委員会工作細則」、「指名委員会工作細則」、「監査委員会工作細則」及び「報酬と審査委員会工作細則」をそれぞれ制定した。
2021年に自己調査を経て、会社は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の要求に厳格に従い、会社の内部統制の組織構造を絶えず改善し、規範化し、会社の株主総会、取締役会、監事会などの機構の操作規範、運営が有効であることを確保した。投資家と会社の利益を守った。会社の内部制御組織機構はそれぞれ権力機構、意思決定機構、監督機構と執行機構の職能を行使し、各組織間でそれぞれその職を司り、運行状況は良好である。
2、発展戦略
会社は取締役会の下で戦略委員会を設立し、会社の長期発展戦略計画、投融資方案、資本運営など会社の発展に影響する重大な事項を研究し、提案し、以上の事項の実施を検査し、同時に取締役会の授権したその他の事項を完成する。
会社が上場した後、中国外のマクロ経済の動向、業界の発展傾向、国家防震減震産業政策、市場需要、業界市場競争などの外部要素及び会社の発展の実際状況、内部資源の深い分析に基づき、会社の中長期発展戦略を制定した。育成訓練方式を通じて上から下への段階的な宣伝を行い、会社内部に中長期発展戦略に対して共通認識を形成させ、会社の発展戦略の達成を確保させる。
3、社会的責任
会社は“科学技術の革新は人民に幸福をもたらします”の使命をしっかりと覚えて、引き続き“取引先を本として、誠実に人とします”の核心の価値観を受け継いで、“優勝劣敗して、“雷鋒”を奨励して、しかし雷鋒に損をさせません”の企業の精神を発揚して、“ Lbx Pharmacy Chain Joint Stock Company(603883) に安全な家に住ませます”の企業のビジョンを実現することに力を入れます。経済効果を追求すると同時に、社会に貢献することを全力で保障し、民生の安全を重視し、日常の経営活動の中で「企業公民」の職責要求を実践し、企業と社会の調和のとれた発展を促進するよう努力する。
会社は積極的に各社会公共責任を負い、生産と運営過程で社会にもたらした環境汚染、エネルギー消費、資源総合利用、安全生産、製品安全などの問題に対して厳格な評価を行い、一連の指標を制定し、相応の改善措置を研究する。会社は絶えず環境保護システムの建設を健全にし、完備させ、環境の品質を厳格にコントロールしている。エネルギー利用は集中供給を採用し、新技術、新省エネ技術などの措置を採用することによって、資源利用率を高め、企業の生産コストを下げ、経済効果を向上させる。
会社は国家の関連法律法規の要求を厳格に遵守し、安全生産責任制を全面的に実行するために、会社は応急メカニズムを絶えず健全にし、応急救援の組織機構、警報メカニズムを確立し、必要な物資保障を配備し、応急救援、脱出訓練活動を展開し、応急救援協調連動メカニズムと共同処置メカニズムなどの応急救援能力を強化する。同時に、安全上の隠れた危険性を厳格に排除し、安全生産責任制を段階的に実行し、安全上の隠れた危険性の管理と改善に力を入れ、「月度安全会議」などの各教育宣伝と隠れた危険性の改善活動を展開し、消防安全訓練の効果を強化し、従業員の安全生産意識などの各安全管理措置を強化し、会社が安全生産を実現することを確保する。
4、人的資源
会社は人的資源の建設を強化し、人的資源が企業発展戦略の実現に対する重要な役割を十分に発揮し、会社の人的資源管理は「労働法」、「労働契約法」、「社会保険法」などの国家関連法律、法規を厳格に遵守すると同時に、会社の現行の発展需要に基づき、人的資源管理関連制度を引き続き完備し、改正し、関連内部制御制度を厳格に執行した。
2021年、会社は業績考課管理を引き続き強化し、各業務部門の業績考課指標を再整理し、評価し、各業績指標を各部門の業務実際により適切にし、目標をより明確にし、合理的にする。同時に会社も育成訓練管理の仕事に対して革新を行って、従業員、販売、新進管理人員、予備専門人材、会社管理層などの異なる階層の人員に対して相応の育成訓練方案を制定して、新型管理、専門技能課程を導入して、全方位に従業員の管理能力と専門技能を高めて、全面的に人材育成を重視します。
2021年に自己調査を経て、会社は発展戦略に基づいて、現在の人的資源の現状と未来の人材需要を結びつけて、人的資源管理はすでに基本的に体系を形成して、そして更に新しい工場の拡張の人材備蓄、育成訓練、人材階段隊の建設、戦略業績管理の落地などの仕事を推進して、人的資源の各仕事を点から面にして、本当に人的資源部の作用を発揮して、人的資源の合理的な配置を実現しました。
5、研究と開発
科学技術の進歩を推進し、市場経済条件の下での企業の競争力をさらに向上させ、企業の安定、持続、迅速、健全な発展を促進するために、会社は技術委員会を設立し、「技術委員会管理方法」を制定し、企業の技術管理、新技術の普及応用と重大な肝心な技術問題の解決における技術専門家のコンサルティングと補助意思決定の役割を十分に発揮し、研究と開発の申請を規範化し、実行、検収、評価などのプロセス。研究開発支出の支出範囲、基準、審査・認可プロセスを明確にし、研究開発プロジェクトに対応する財物管理メカニズムを確立し、研究開発プロジェクトの進展を効果的に監視し、技術の実行可能性を合理的に評価する。技術委員会の推進の下で、会社の各研究活動はもっと秩序正しく展開されている。
会社は知的財産権の基準を貫く仕事をスタートし、既存の技術発展レベルを明確にし、会社の研究開発プロジェクトの斬新性を確保し、競争相手とパートナーを明確にし、既存の研究開発と開発申請書類の基礎の上で編纂、改訂し、知的財産権の検索とリスク評価を導入し、「研究開発費用管理方法」を持続的に実行し、会社の知的財産権の創造、運用、管理と保護をさらに強化し、自主革新能力を増加する。市場競争力を高める。
会社は「雲南省工程構造減震応用工程研究センター」、「雲南省企業技術センター」、「雲南省工程耐震研究センター」、「雲南省減震技術研究開発モデル基地」、「組立式建築産業基地」などの省部級以上の重点研究開発プラットフォームの革新リードと技術サポート作用を十分に発揮し、減震分野の重要な技術研究を展開し、いくつかの列の成果を得た。
2021年に自己調査を経て、会社の各研究開発の仕事はすべて国家、業界、監督管理機構と会社の制度の各法律、法規、規定に厳格に従っている。
6、品質管理
会社は終始顧客を関心の焦点とし、プロセスの製品品質とサービスを厳格にコントロールしている。品質管理の面で品質監督部を設立し、独立して品質管理職権を行使し、会社の製品とサービスの全過程をコントロールする責任を負う。購買過程、生産製造過程、品質検査過程、倉庫保管、物流、アフターサービスなどの過程に対して厳格な管理制御を実施し、専任検査人員はいずれも訓練を経て、証明書を持って勤務し、製品の品質が国の関連法律法規、体系基準と顧客の要求に合致することを確保した。
会社は品質管理システムを創立して、ISO 9 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 5標準の要求に合致します。製品実現の全過程は市場調査研究、契約審査、設計開発、外注外注外注外注、生産過程、製品放行とアフターサービスなどを含めて品質制御を行う。会社は品質方針、品質目標を制定し、品質目標を段階的に分解し、同時に業績考課に組み入れ、品質第一、全員が積極的に参加する企業文化を形成した。
品質監督部の全従業員は品質意識、ISO 9 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 5品質管理体系標準と職場訓練を経て、品質管理方面の知識を全面的に掌握し、品質管理方面の能力を完全に備えている。製品の性能指標を検査するための大型試験機を配備し、国家基準、業界基準、地方基準に厳格に従って検査テストを実行している。
現在、会社はISO 9 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 5品質管理システム、ISO 14 Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) 5環境管理システム、ISO 45002018職業と健康安全管理システム、GB/T 2949を通過した。
