Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040)
2021年度独立取締役述職報告
本人は Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) (以下「会社」または「中環海陸」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律、法規と「会社定款」、「独立取締役制度」の規定に厳格に従い、2021年の仕事の中で、職責を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす。会社の利益を守り、株主全体の利益を守り、関連会議に積極的に出席し、各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して事前承認意見と独立意見を発表し、独立取締役と各専門委員会委員の役割を十分に発揮した。現在、本人の2021年の在任期間の職責履行状況を以下に報告する:一、取締役会への出席及び株主総会への出席状況
独立取締役として、本人は取締役会を開く前に積極的に会議に必要な関連資料を取得し、会社の実際の運営状況を全面的に理解し、取締役会の重要な意思決定のために前期の準備をしっかりと行う。会議では積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、会議後も議案の実施状況に注目し続け、独立取締役の積極的な役割を十分に発揮した。本人は報告期間内に取締役会会議で審議された各議案に賛成票を投じ、反対、棄権の状況は存在しない。本人の2021年度の参会状況は以下の通りである。
独立董は董現場に出席し董通信に出席し董欠席取締役が2回連続して株主に出席しなかったかどうか
張金9 7 2 0 No 2
二、事前承認意見及び独立意見の発表状況
関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、本人は会社の2021年度の経営活動状況を真剣に理解し、肝心な問題について審査した後、取締役会で関連事項について賛成票を投じ、同意の独立意見を発表した。具体的な状況は以下の通りです。
（Ⅰ）事前承認意見を発表する場合
2021年3月14日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第2回取締役会第16回会議では、会社の2020年関連取引と2021年度会計士事務所の招聘に関する事前承認意見が発表された。
（Ⅱ）独立同意意見を発表する場合
1、2021年2月8日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第二回取締役会第十四回会議において、
「会社の2020年度審査報告書の承認に関する議案」は独立意見を発表した。
2、2021年3月14日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第2回取締役会第16回会議で、「会社の2020年度関連取引の確認に関する議案」「会社の2020年度利益分配案に関する議案」「監査機関の継続雇用に関する議案」「2018年から2020年までの3年間監査報告及び関連特定項目報告の承認に関する議案」「会社の取締役、監事、高級管理職の2020年度報酬状況及び2021年度報酬案に関する議案」「取締役会の早期交代及び第3回取締役会の非独立取締役候補の指名に関する議案」「取締役会の早期交代及び第3回取締役会の独立取締役候補の指名に関する議案」「会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」は独立意見に同意した。
3、2021年4月23日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第3回取締役会第1回会議で、「会社の第3回高級管理職の任命に関する議案」に対して独立意見を発表した。
4、2021年5月21日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第3回取締役会第2回会議では、「会社の2021年第1四半期審査報告の承認について」に対して独立意見を発表した。
5、2021年8月25日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第3回取締役会第3回会議で、「募集資金投資項目の調整について募集資金金額を投入する予定事項」「会社が閑置自有資金を使用して委託財テクを行うことについて」「一時閑置募集資金を使用して現金管理を行うことについて」「募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することについて」「新しい賃貸準則の実行と関連会計政策の変更について」「持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況について」独立意見を発表した。
6、2021年9月30日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第3回取締役会第4回会議では、「銀行引受為替手形を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することについて」について独立意見を発表した。
7、2021年10月25日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第3回取締役会第5回会議では、「銀行への信用限度額の申請について」について独立意見を発表した。
8、2021年12月16日に開催された Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) 第3回取締役会第6回会議では、「高級管理職の任命について」、「証券事務代表の任命について」、「第3回取締役会監査委員の補選について」、「銀行への信用額の申請について」について独立意見を発表した。三、取締役会の各専門委員会での職務履行状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会が設置されている。本人は監査委員会委員、報酬と審査委員会委員として、戦略委員会委員は2021年度に主に以下の職責を履行する。
1、2021年2月1日、第2回取締役会審査委員会2021年第1回会議の開催を主宰し、会議は「会社の2020年年度審査報告書の承認に関する議案」を審議・採択した。
2、2021年3月14日、第2回取締役会審査委員会2021年第2回会議の開催を主宰し、会議では、「2018年から2020年までの3年間の監査報告及び関連特定項目報告の承認に関する議案」、「監査機構の継続に関する議案」、「2020年度取締役会監査委員会の職責履行報告に関する議案」、「内審部の2020年度内審業務報告及び2021年度内審業務計画に関する議案」、「会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年5月14日、第3回取締役会審査委員会2021年第3回会議の開催を主宰し、会議は「会社2021年第1四半期審査報告の承認に関する議案」を審議・採択した。
4、2021年8月15日、第3回取締役会審査委員会2021年第4回会議の開催を主宰し、会議は「会社全文及び要約に関する議案」「新賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案」「会社5、2021年度の在任期間中、本人は会社の報酬と審査委員会委員として、会社の報酬と業績の審査状況を監督し、実際の状況に基づいて審査と評価基準に対して提案を提出し、報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
6、2021年度、本人は会社の取締役会戦略委員会委員として、会社の発展戦略の方向に対して提案を提出して、会社の発展戦略の実施に対して検査を行って、会社の戦略発展の科学的な決定のために積極的な役割を果たしました。四、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示業務に引き続き注目し、「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規則運営」などの法律法規と会社「情報開示事務管理制度」の関連規定に厳格に従うよう促し、真実、正確、完全、情報開示をタイムリーに完了する。2、独立取締役の職責を有効に履行し、会社の経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の建設と執行状況に引き続き注目し、取締役会の決定を必要とする重大事項に対して、関連書類を真剣に調べ、自ら決定に必要な資料を取得し、自分の専門知識を利用して独立、客観、公正に採決権を行使し、仕事の中で十分な独立性を維持し、慎重、忠実、株主全員に勤勉に奉仕する。
五、会社の調査研究状況
実地調査を通じて会社の生産経営状況、内部統制と財務状況を理解するほか、電話方式を通じて会社の他の取締役、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の運行動態を把握し、会社の経営管理に対して提案と意見を提出し、またよく関連会社の関連報道に注目し、独立取締役の職責を効果的に履行した。六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、監督管理機構と会社組織の関連訓練に積極的に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高め、社会公衆株の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のために、より良い意見と提案を提供している。会社の運営をさらに規範化することを促進する。七、その他の仕事状況
1、2021年の任期内に、取締役会の開催を提案した場合は発生しなかった。
2、2021年の任期内に、会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
3、2021年の在任期間中、外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘することは発生しなかった。2021年度、会社は独立取締役の仕事に対して十分な支持を与え、重大な意思決定の面で独立取締役の独立性判断を十分に尊重した。2022年度、私は自分の専門知識と経験を利用して、積極的に会社の重大事項の決定に参加して、会社の発展のために建言献策して、取締役会の科学的な決定のために参考意見を提供して、全体の株主の合法的権益を確実に守って、会社の持続的な健全な発展のために努力します。独立取締役：張金2022年3月18日
