Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「上海証券取引所株式上場規則」「上場会社管理準則」「会社定款」などの関連規定に基づき、2021年度、 Pci Technology Group Co.Ltd(600728) (以下「会社」と略称する)取締役会審査・計画委員会は勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、関連職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開し、専門的な役割を十分に発揮する。現在、会社の取締役会監査委員会が2021年度に職責を履行した状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会審計委員会は3人の取締役から構成され、盧馨、頼剣煌、劉佳で、そのうち盧馨、頼剣煌は独立取締役で、盧馨は会計専門資格を持つ独立取締役で、監査委員会の主任委員を務めている。
二、監査委員会2021年度会議の開催状況
報告期間内に、会社の取締役会の審査委員会は計6回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
2021年1月11日、監査委員会は2021年の第1回会議を開き、年審会計士と会社の年度財務と内部統制監査計画などについて初めてコミュニケーションを行った。
2021年3月29日、監査委員会は2021年第2回会議を開き、会社と佳融科学技術が住宅賃貸契約及び関連取引事項に署名することを審議した。
2021年3月31日、監査委員会は2021年第3回会議を開き、2020年年報監査の進度と財務報告の初稿を疎通した。
2021年4月28日、監査委員会は2021年第4回会議を開き、監査された2020年度財務報告、内部統制自己評価報告を審議し、2020年度監査業務を総括し、2021年第1四半期報告、会計士事務所の再雇用、減価償却準備などの事項を審議した。
2021年8月27日、監査委員会は2021年第5回会議を開き、2021年半年度財務報告を審議した。
2021年10月22日、監査委員会は2021年第6回会議を開き、2021年第3四半期の財務報告を審議した。
三、監査委員会の年度監査業務状況
監査委員会は全過程で会社の2020年年度監査を督促する。
1.会社の年報監査業務の前に、監査委員会は会社の財務部門の責任者から
2020年度財務報告監査業務のスケジュールは、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)と監査業務計画のスケジュールを確定した。
2.2021年1月11日、監査委員会は2021年の第1回会議を開き、会社の年度経営状況及び内部統制状況の報告を聴取し、年審会計士と初対面のコミュニケーションを行った。
3.監査の過程で、監査委員会は監査の重大事項、調整事項、肝心な監査事項について年審公認会計士とコミュニケーションを行い、年審の仕事で発見された問題を詳しく理解し、会計士事務所に全体監査計画に従ってできるだけ早く監査を完成させ、会社が予定通り2020年年度報告書を公開することを保証した。4.会計士事務所は全体監査計画に従って監査報告書の定稿を完成した後、2021年4月28日、監査委員会は2021年第4回会議を開き、「2020年度監査業務総括」を審議・採択し、天職国際監査の2020年度財務報告書を会社の年度取締役会の審議に提出することに同意した。
四、監査委員会2021年度の主要業務状況
2021年度、会社監査委員会は関連法律法規を厳格に遵守し、重点的に会社の年度監査関連業務、定期報告編成、重大関連取引、内部制御規範実施状況などの事項をめぐって仕事を展開し、会社の財務報告の編成と審議期間の間、会社監査委員会は法に基づいてその職責を履行し、真剣にその本職の仕事をしっかりと行い、会社の定期報告の真実、正確と完全を確保する。会社法人のガバナンス構造の完備と管理レベルの向上のために堅固な基礎を築いた。具体的な状況は以下の通りです。
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間中、会社の取締役会監査委員会は、会社が招聘した監査機構の天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年度財務諸表監査業務を執行する状況を監督し、評価し、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が「独立監査準則」と監査計画に基づいて2020年度監査業務を完成したと考えている。監査の過程で監査委員会は何度も公認会計士と面と向かって交流し、監査機構と会社の財務協力は良好で、2020年度の財務報告の編成と監査を順調に完成した。
(II)会社の内部統制及び内部監査の監督と評価
報告期間内に、会社の取締役会の監査委員は直ちに会社の内部統制規範が各重点業務を実施する進展状況を理解し、会社の内部監査計画と監査結果に対して指導を行い、会社の2020年度の内部統制自己評価報告を審査し、監査部が行った内部監査業務報告、内部統制評価報告を審査することを通じて、監査委員会は会社の内部統制が設計と執行の面で重大な欠陥があることを発見しなかった。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の各期の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、正確で、完全であり、重大な会計ミスの調整、重要な会計判断に関わる事項と非標準的な意見のない監査報告を招く事項は存在しないと考えている。
(IV)重大関連取引の審査
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は会社の家屋賃貸及び関連取引事項に対して書面審査を行い、定価原則は関連規定に合致し、価格は公正で、会社及び株主全体の利益に合致すると考えている。(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は会社の管理層と内部監査部門、財務部門と外部監査機構を協調して良好なコミュニケーションを維持し、関連部門は重大事項について外部監査機構とコミュニケーション討論を行い、監査効率を高め、計画通りに会社の年度内部コントロールと財務監査業務を完成した。
五、全体評価
2021年、会社の取締役会審査委員会は会社の「取締役会専門委員会工作細則」などの関連規定に厳格に従い、自分の専門技術レベルと豊富な執業経験を十分に発揮し、会社の定期報告編成と内部制御規範の実施などの重点方面に対して監督を行い、職責を厳守し、監査委員会の職責を積極的に有効に履行し、会社の経営決定の科学的コンプライアンスを確保した。会社と全株主の利益を確実に守った。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、 Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 取締役会審査委員会2021年度の職務履行状況報告署名ページである)
盧馨頼剣煌劉佳
Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 取締役会監査委員会2022年3月17日
