China Securities Co.Ltd(601066)
について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機構」と略称する)を引き受ける Pci Technology Group Co.Ltd(600728) (以下「 Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 」または「会社」と略称する)2018年に転換社債を公開発行し、継続的に監督を行う推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」と「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連規定の要求は、 Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して真剣かつ慎重な検査を行い、検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
2018年11月27日、中国証券監督管理委員会は「佳都新太科技株式会社の転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20181970号)を発行し、承認会社は社会に額面総額87472310000元の転換社債を公開発行し、期限は6年である。発行結果によると、同社は今回、転換社債を公開発行し、1枚当たり100元、発行価格は1枚当たり100元、発行数は874723万枚、募集資金総額は87472300000元だった。
2018年12月25日現在、同社は転換社債874723万枚を実際に発行し、募集資金総額は人民元87472300000元(大文字:人民元8億7千万7千人が2万3千元を拾った)。上記の金額は推薦引受費用人民元874723000元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元86597577000元(大文字:人民元八億陸仟伍佰玖拾七万伍仟七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百七百元)で、すでに2018年12月25日に Gf Securities Co.Ltd(000776) から会社が中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州白雲路支店で開設した口座番号は36024429200327444の募集資金専用口座に納付した。今回公開発行された転換社債の募集資金総額は人民元87472300000元で、今回の発行費用の税込み合計人民元1343373000元を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元86128927000元(大文字:人民元八億陸仟壹佰贰拾今回の募集資金が到着した状況は、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2018年12月26日に「天職業字[201823496号」の検査報告書を発行して検証した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2018年12月25日募集資金純額86597577000
減：2019年使用7723 Jiangsu Yuyue Medical Equipment And Supply Co.Ltd(002223)
減：2020年使用17276027326
減：2021年使用159444467154
減：前期に投入した自己資金を置換する3868529743
減：発行費用468647230
減：仮補流4070000000
減:財テク購入-
プラス:財テク収益766524707
プラス：預金利息収入減支払の銀行手数料34244241
2021年12月31日残高172587272
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、「会社法」、「証券法」、「上場会社証券発行管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法」及びその他の関連規定に基づき、実際の状況と結びつけて、会社は「募集資金管理制度」を制定し、募集資金に対して専戸記憶制度を実行した。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
2020年5月9日、会社及び China Securities Co.Ltd(601066) は2018年転換社債募集資金について Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州白雲路支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州富力センター支店、広州銀行吉祥支店、 Bank Of China Limited(601988) 広州東山支店と「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結した。
上記の協議は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(モデル)」と大きな違いはない。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
会社の取締役会は今回の募集資金の承認のために Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州白雲路支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州富力センター支店、 Bank Of China Limited(601988) 広州東山支店、広州銀行吉祥支店の5つの特別口座を開設し、募集資金に対して専門家の記憶制度を実行した。
2021年12月31日現在、募集資金預金口座の預金残高は以下の通りである。
単位：人民元
銀行口座口座口座預金方式残高を預ける
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州白雲路支店3602004429200327444普通預金273327245
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州富力センター支店120914824810888普通預金525878620
Bank Of China Limited(601988) 広州東山支店67307178819普通預金381005254
広州銀行吉祥支店8 Anhui Huaertai Chemical Co.Ltd(001217) 3692366普通預金545661118
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州白雲路支店3602004429200454492普通預金0.35
合計172587272
三、募集資金の使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
募集資金の実際の使用状況の詳細は付表1「2018年転換社債募集資金使用状況対照表」、付表2「2018年転換社債募集資金投資項目実現効果状況対照表」を参照してください。
(II)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない原因とその状況
会社は2021年度に資金募集投資項目が単独で利益を計算できない場合は存在しない。
（Ⅲ）募集資金投資項目の終了と終了状況
会社は2021年度に募集資金投資項目の終了と決算が存在しない。
（IV）募集資金の実際投資項目の変更状況
会社は2021年度に募集資金の実際の投資項目の変更状況が存在しない。
(V)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2019年1月22日、会社の第8回取締役会の2019年第4回臨時会議、第8回監事会の2019年第1回臨時会議は、「募集資金で事前に投入した自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が今回の募集資金で事前に投入した自己資金を置換することに同意し、置換金額は人民元4148429743元で、そのうち事前に募集プロジェクトに投入した実際の投資額は3868529743元で、発行費用279900000元を前払いします。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は天職業字[201970号「佳都新太科技株式会社募集資金置換特別鑑証報告」を発行し、会社の独立取締役が同意意見を発表した。
(VI)アイドル募集資金の使用状況
2019年1月22日、会社の第8回取締役会の2019年第4回臨時会議、第8回監事会の2019年第1回臨時会議は「一部の閑置募集資金の使用について一時的に流動資金を補充する議案」を審議し、会社が一部の閑置募集資金を使用して5 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0,000万元を超えないことに同意し、主な業務に関連する生産経営流動資金を一時的に補充する。使用期間は取締役会の承認日から12ヶ月を超えない。会社の独立取締役が同意意見を発表した。2019年1月24日、会社は5 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 万元のアイドル募集資金を使って一時的に流動資金を補充し、2020年1月9日に臨時補充のための募集資金をすべて返還した。
2019年1月22日、会社の第8回取締役会の2019年第4回臨時会議、第8回監事会の2019年第1回臨時会議は「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が一部の閑置募集資金を使用して25000000万元を超えない現金管理を行うことに同意した。有効期間は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。会社の独立取締役が同意意見を発表した。2019年1月28日から2020年1月21日まで、会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州白雲路支店、広州銀行吉祥支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州富力センター支店、 Bank Of China Limited(601988) 広州東山支店で保本型短期財テク製品を購入した。2020年1月21日現在、会社は現金管理のための募集資金をすべて返還し、募集資金財テク単日最高残高は2476674万元で、財テク収益は614191608元を獲得した。
2020年1月15日、会社の第9回取締役会の2020年第1回臨時会議、第9回監事会の2020年第1回臨時会議は「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議し、会社が一部のアイドル募集資金を使用して5130000万元を超えないことに同意し、主な業務に関連する生産経営流動資金を一時的に補充する。使用期間は取締役会の承認日から12ヶ月を超えない。会社の独立取締役が同意意見を発表した。2020年1月17日と18日、会社は合計5130000万元のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充し、2021年1月6日に臨時補充のための募集資金をすべて返還した。
2020年2月24日、会社の第9回取締役会の2020年第2回臨時会議、第9回監事会の2020年第2回臨時会議は「一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択し、会社が一部の閑置募集資金を20,000000万元を超えて現金管理を行うことに同意し、上記額内で資金をスクロールして使用することができる。有効期間は取締役会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。会社の独立取締役が同意意見を発表した。2020年3月31日から2021年2月5日まで、会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 広州白雲路支店、広州銀行吉祥支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 広州富力センター支店で保本型短期財テク製品を購入した。2021年2月5日現在、会社はすでに現金管理のための募集資金をすべて返還し、募集資金財テク単日の最高残高は8500万元で、財テク収益は10922450元を獲得した。
2021年1月11日、会社の第9回取締役会2021年第1回臨時会議、第9回監事会2021年第1回臨時会議
