証券コード： Ninestar Corporation(002180) 証券略称： Ninestar Corporation(002180) 公告番号：2022029 Ninestar Corporation(002180)
2022年の制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストの調整及び初回付与数に関する公告
当社及び取締役会の全員は公告内容の真実、正確と完全を保証し、公告中の虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れに対して責任を負う。
Ninestar Corporation(002180) (以下「会社」と略称する)は2022年3月18日に第6回取締役会第30回会議、第6回監事会第24回会議を開き、「2022年の制限株インセンティブ計画の初回インセンティブ対象者名簿及び初回付与数の調整に関する議案」をそれぞれ審議・採択した。会社が2022年第3回臨時株主総会で審議・採択した「及びその要約に関する議案」(以下「インセンティブ計画(草案)」と略す)、「株主総会授権取締役会に制限株式インセンティブ計画の取り扱いを要請することに関する議案」などの議案に基づき、今回の取締役会の関連事項の調整は2022年の第3回臨時株主総会の授権範囲に合致する。関連事項について以下のように説明する。
一、会社の2022年制限性株式激励計画が履行した意思決定手順
会社は2022年2月28日に第6回取締役会第29回会議を開き、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「株主総会が取締役会に制限性株式激励計画を授権することに関する議案」などの議案を審議・採択した。関連取締役はすでに回避採決を行い、独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、会社の独立取締役の肖永平氏は株主総会で審議された今回の制限株激励計画に関する議案を提出し、株主全員に投票権を募集した。北京市金杜(広州)弁護士事務所は「北京市金杜(広州)弁護士事務所の Ninestar Corporation(002180) 2022年制限株激励計画に関する法律意見書」を発行した。
2022年2月28日、会社は第6回監事会第23回会議を開き、「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「に係るインセンティブ対象リストの査察に関する議案」などの議案を審議・採択した。監事会は会社の2022年の制限株激励に関する事項について特別審査意見を発表した。
2022年3月1日から2022年3月10日まで、会社はネット上で今回の制限株激励計画激励対象者のリストと職務を公示し、公示期間内に、会社の監事会は今回の制限株激励対象に対する異議を受けなかった。2022年3月11日、会社は「2022年制限株激励計画激励対象リストに関する監事会の公示状況説明及び査察意見」を発表した。
2022年3月12日、会社はインサイダー情報の知る人及び激励対象売買会社の株の査察状況に基づき、「2022年制限株激励計画のインサイダー知る人及び激励対象売買会社の株の状況に関する自己査察報告」を開示した。
2022年3月16日、会社は2022年第3回臨時株主総会を開催して「及びその要約に関する議案」、「に関する議案」、「株主総会が取締役会に制限性株式インセンティブ計画の処理を授権することに関する議案」、「Ninestar Corporation(002180) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案)>に係るインセンティブ対象リストの査察に関する議案」などの議案。上記の具体的な内容は巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)を参照してください。上に開示された関連公告。
二、調整事由及び調整結果
2022年の制限株式インセンティブ計画のうち19人のインセンティブ対象者が、会社が初めて制限株式インセンティブを付与する前に個人的な理由で今回付与した制限株式の数を放棄した合計1.69万部を考慮し、会社の「会社2022年制限株式インセンティブ計画(草案)」などの関連規定と会社2022年の第3回臨時株主総会の授権に基づき、会社の取締役会は、今回の制限株インセンティブ計画におけるインセンティブ対象と付与数を調整することにした。具体的には以下の通りです。
同社が初めて授与したインセンティブ対象者数は464名から445名に調整され、今回授与された制限株数は536.50万部から534.81万部に調整され、そのうち初授与数は512.92万部から511.23万部に調整され、予約数は変わらず23.58万部だった。
このような調整のほか、今回授与された内容は、2022年の第3回臨時株主総会の審議で可決された「激励計画(草案)」に関する内容と一致している。
三、今回の調整が会社に与える影響
会社の今回の制限的な株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストと授与数の調整は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えない。
四、独立取締役の意見
独立取締役は、会社の「激励計画(草案)」の関連規定と会社の2022年第3回臨時株主総会の会社の取締役会に対する授権に基づき、今回の激励計画の激励対象リストと授与数の調整は「上場会社株式激励管理弁法」と会社の「激励計画(草案)」の関連規定に合致すると考えている。今回の調整は会社の2022年第3回臨時株主総会の取締役会に対する授権範囲内で、調整手続きが合法的で、規則に合致し、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。調整後、初めて制限株を授与する激励対象はいずれも「会社法」、「証券法」、「上場会社株式激励管理弁法」及び「会社定款」などの関連規定の職務資格と授与条件を備え、「上場会社株式激励管理弁法」が規定した激励対象になってはならない状況は存在せず、調整後の激励対象主体資格は合法的で、有効である。会社が今回のインセンティブ計画のインセンティブ対象リストと授与数の調整に同意する。
五、監事会の意見
監事会は、会社が初授与の激励対象リストと初授与の数量を調整するのは「上場会社株式激励管理弁法」と「激励計画(草案)」などの関連規定に合致し、調整後の会社制限性株式激励対象は「激励計画(草案)」の規定に合致する激励対象範囲に合致し、激励対象はいずれも「会社法」、「証券法」、「上場会社株式激励管理弁法」などの関連規定の職務資格と授与条件は、「上場会社株式激励管理弁法」が規定した激励対象になってはならない状況は存在せず、いずれも会社が2022年第3回臨時株主総会の審議で可決した激励対象リストの中の人員であり、株主総会が承認した激励対象の範疇を超えていない。このため、今回の制限株インセンティブ計画の調整後のインセンティブ対象は合法的で有効である。
六、弁護士の意見
北京市金杜(広州)弁護士事務所は、本法律意見書の発行日までに、同社は今回の調整と今回の授与について現段階で必要な承認と授権を得たとみている。今回の調整は「上場企業の株式激励管理方法」と「激励計画(草案)」の関連規定に合致する。今回の授与で確定された授与日と授与対象は「上場企業株式激励管理方法」と「激励計画(草案)」の関連規定に合致する。今回授与された授与条件はすでに満足しており、会社は今回の授与を実施して「上場会社の株式激励管理方法」と「激励計画(草案)」の関連規定に合致している。今回の授与には、法に基づいて情報開示義務を履行し、株式授与登録などの事項を行う必要がある。
七、書類の検査準備
1、第六回取締役会第三十回会議の決議；
2、第6回監事会第24回会議の決議；
3、独立取締役の第六回取締役会第三十回会議に関する事項に関する独立意見;
4、北京市金杜(広州)弁護士事務所の2022年の制限株激励計画の調整と初授与に関する法律意見書。
ここに公告する。
Ninestar Corporation(002180) 取締役会
二〇二二年三月十九日
