第6回取締役会第21回会議資料
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年、 Beijing Tiantan Biological Products Corporation Limited(600161) 6(以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「 Beijing Tiantan Biological Products Corporation Limited(600161) 6規約」、「 China Jushi Co.Ltd(600176) 監査委員会仕事規程」などの関連規定に基づき、勤勉で責任を果たす原則に基づいて職責を真剣に履行する。現在、取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第6回取締役会審査委員会は湯雲為、陸健と蔡国斌の3人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は半数以上を占め、主任委員は会計専門の背景を持つ湯雲為先生である。湯雲為氏は上海財経大学教授、副校長、校長、国際会計準則委員会高級研究員、普華大華会計士事務所理事長、上海大華会計士事務所主任会計士、中国会計準則委員会委員、上海市会計学会会長、イギリス公認会計士公会名誉会員、中国会計教授会前任会長を歴任した。中国監査学会の副会長は、会計理論研究と実務操作の面で深い造詣があり、非常に豊富な実践経験もある。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間内、会社の第6回取締役会審査委員会は関連規定に基づき、積極的に職責を履行する。2021年度、監査委員会は計4回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
会議時間会議名審議内容
第6回取締役会審1、「2020年年度報告及び要約」
2021-3-18計委員会2021年2、「2020年度内部統制自己評価報告」
度第1回会議3、「2020年度内部統制監査報告」
4、『2020年度財務決算報告』；
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5、『2020年度利益分配予案』；
6、「2020年度監査費用及び天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が会社の2021年度監査機構、内部統制監査機構であることに関する議案」。
第6回取締役会審
2021-4-26計委員会2021年「2021年第1四半期報告」
度の第2回会議
第6回取締役会審
2021-8-17計委員会2021年「2021年半年度報告」
度の第3回会議
第6回取締役会審
202110-22計委員会2021年「2021年第3四半期報告」
度の第4回会議
三、取締役会監査委員会の職責履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
報告期間内に、採用した天職国際会計士事務所の仕事状況について
監督と評価を行い、会社と業務、人員などの面で独立し、かつ
会社は監査サービスの専門能力を提供します。私たちは天職国際会計士事務を真剣に審査した。
発行された監査報告書は、証券、先物業務に従事する監査資格があると考えている。
上場企業に監査サービスを提供する豊富な経験を備え、過去の監査業務に勤勉である。
責任を果たし、監査職責を真剣に履行する。
(II)内部監査業務の指導
報告期間中、監査委員会の機能を十分に発揮し、社内を真剣に審査した。
監査作業計画は、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促す。裁判を経る
内部監査業務報告書を読むと、会社の内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
私たちは会社の四半期、半年度、年度財務報告書を真剣に審査し、会社が
各期財務報告書はすでに企業会計準則及びその他の関連規定に従って作成され、選択と運送されている。
適切な会計政策を用いて、合理的な会計推定を行い、会社の報告を公正に反映した。
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申告期間内の財務状況、経営成果とキャッシュフローは、会社の財務報告が真実で、完全で正確であり、関連する詐欺、不正行為、重大な誤報は存在しないと考えている。(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、会社は「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理会、上海証券取引所の関連規定に厳格に従い、会社のガバナンス構造と内部制御管理システムをさらに完備した。われわれは、会社の株主総会、取締役会、監事会、管理層が運営を規範化し、会社の内部統制の実際の運営状況は上場会社のガバナンス規範に関する要求に合致し、会社と株主の合法的権益を確実に保障したと考えている。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
会社の取締役会監査委員会は職責を真剣に履行し、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構を協調して会社の財務状況と経営成果、監査活動計画、監査活動の進展及び完成状況についてコミュニケーションを行い、各方面の意見を十分に聴取し、監査中に現れた問題を積極的に協調し、監査効率を高め、監査監督職能を十分に発揮した。
四、全体評価
2021年、会社の取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会の運営ガイドライン」、「会社定款」などの規定の要求に厳格に従い、専門知識を十分に利用し、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、監督指導、政策決定参謀の職能を十分に発揮し、会社のガバナンスに積極的に参加し、勤勉に責任を果たし、審査、監督の役割を発揮した。取締役会監査委員会の各職責を真剣に履行した。
2022年、われわれは引き続き慎重、客観、独立の原則を堅持し、会社の規範的な運営を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益をしっかりと維持し、会社の持続的、安定的、健全な発展に貢献し、会社と全体の株主の共通利益を確実に維持する。
第6回取締役会第21回会議資料
(本ページは本文がなく、『 Luenmei Quantum Co.Ltd(600167) 6取締役会審査委員会2021年度職務履行状況報告』署名ページである)
取締役会審査委員会(署名):
湯雲は陸健蔡国斌である。
2022年3月18日
