株式略称： Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) 上柴B株株式コード： Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) 9009020番号：臨2022009上海新動力自動車科技株式会社
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。一、募集資金の基本状況
上海新動力自動車科学技術株式会社(以下「会社」、「新動力科学技術」と略称する)取締役会会議、株主総会の審議を経て可決された。中国証券監督管理委員会の「承認 Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 4等に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集することについての承認」(証監許可[20212212号)の承認(会社名は2022年1月に Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) から上海新動力自動車科学技術株式会社に改称された)を経て、会社はチベット瑞華資本管理有限会社、財通基金管理有限会社、 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) に改称した。共青城勝恒投資管理有限会社-勝恒九重風制策略1期私募株式投資基金、南京鋼鉄連合有限会社、 China Life Insurance Company Limited(601628) 資産管理有限会社、ノルド基金管理有限会社、永青科学技術株式有限会社、珠海金藤株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)、JPMORGAN CHASE BANK、NATIONALASSOCIATION、 Kailong High Technology Co.Ltd(300912) 、寧波梅山保税港区天発行価格は1株当たり8.99元、募集資金総額は199999999590元。発生した発行費用1902123277元(付加価値税を含まない)を差し引いて、実際の募集資金の純額は19809776313元である。発行費用付加価値税を差し引いて人民元114127397元を計上した後、募集資金口座の残高は人民元197983748916元である。
上記の募集資金の純額はすでに会社の募集資金専用口座に全部預けられている。徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年10月15日に会社が今回発行した資金の到着状況を審査し、徳師報(検査)字(21)第00520号「検査報告」を発行した。
「上場会社証券発行管理弁法」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」及び会社「募集資金管理制度」などの関連規定に基づき、会社は募集資金に対して専用口座記憶制度を制定し、専用口座を設立して管理し、専用金は専用で、独立財務顧問、募集資金専戸開設銀行は「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協定」を締結した。独立財務顧問、募集資金専戸開立銀行及び上汽紅岩自動車有限会社と「募集資金専戸貯蔵四方監督管理協定」を締結した。
2021年12月31日までに、会社はすでに募集資金人民元3557158万元(募集資金で前期に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金人民元2895426万元を置換することを含む)を累計し、そのうち2021年度に実際に人民元3557158万元を使用した。2021年12月31日現在、募集資金口座の残高は人民元16279904万元(利息を含む人民元386.87万元)である。
二、募集資金の管理状況
(I)『募集資金管理制度』の制定と執行状況
募集資金の管理と使用を規範化するため、会社は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上海証券取引所株式上場規則』、『上場会社証券発行管理方法』などの国の関連法律、法規と『会社定款』の規定に基づき、『募集資金管理制度』を制定し、会社の募集資金の保管、使用及び使用状況の監督等について具体的に明確な規定がなされている。会社はずっと「募集資金管理制度」の規定に厳格に従って募集資金を保管、使用、管理している。
（Ⅱ）募集資金の保管状況
「募集資金管理制度」の関連規定に基づき、会社は特定口座を開設し、募集資金を実際に使用している会社の子会社上汽紅岩自動車有限会社も特定口座記憶会社が支払った募集資金を開設した。
2021年12月31日現在、会社の2021年の非公開発行募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元万元
シーケンス番号口座本体口座番号/預金番号は2021年まで
12月31日残高
1上海新動力自動車科技株式会社365101880013638385
2上海新動力自動車科技株式会社（注）365101810018159503920000
3上海新動力自動車科技株式会社（注）365101810018160913000000
4上汽紅岩自動車有限公司3651018800137401463515.19
5上汽紅岩自動車有限公司(注)3651018100181684430000000
合計16279904
注:これらの口座は会社と子会社の上汽紅岩自動車有限会社がアイドル募集資金の現金管理に使用し、現金管理品種は1年期定期預金である。
(III)募集資金専戸貯蔵三者の監督管理状況
「上場会社証券発行管理弁法」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」及び会社「資金募集管理制度」などの関連規定に基づき、会社及び子会社上汽紅岩自動車有限会社は専用口座を設立して管理し、専用金は専用である。会社は独立財務顧問、募集資金専戸開設銀行と「募集資金専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結した。会社は独立財務顧問、募集資金専門家と銀行及び上汽紅岩自動車有限会社を設立し、「募集資金専門家ストレージ四方監督管理協定」を締結した。協議の各当事者はいずれも「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」または「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議」の規定に従って権利を行使し、義務を履行する。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、会社は募集資金3557158万元を累計して使用している。募集資金の具体的な使用状況の詳細は、本公告付表「募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年11月17日、会社は取締役会と監事会2021年度第7回臨時会議を開き、それぞれ「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する議案」を審議・採択し、会社が募集資金人民元2895426万元を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。会社の今回の募集資金の置換時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えず、関連法律、法規及び規範性文書の要求に合致している。独立取締役は明確に同意した意見を発表し、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した状況を特定項目審査し、「会社が自己資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した状況の報告及び特定項目審査報告」(徳師報(核)字(21)第E 00448号)を発行し、独立財務顧問はこれに対して査察意見を発表した。
会社はすでに「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に従って法定手続きを履行し、情報開示を行った。具体的な内容は、2021年11月17日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する公告」(公告番号は2021068)を参照してください。具体的なプロジェクトの進展と自己資金調達の事前投入状況は以下の表の通りである。
単位：人民元万元
プロジェクト名実施主体(注)は、募集自己資金を用いて資金を募集する予定である
号資金金額投入金額置換金額
1取引現金対価を支払う上海新動力自動車科2895426289542628954262895426技株式会社
2「知恵工場」プロジェクト上汽紅岩自動車有限7416596--会社
3「次世代スマートカード」項目上汽紅岩自動車有限9497766--目会社
合計1980978828954262895426
注:上汽紅岩自動車有限会社はもともと「上汽依維柯紅岩商用車有限会社」と呼ばれ、2021年9月8日に名称変更を行い、会社の営業許可証を交換した。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
2021年、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年11月17日、会社は取締役会と監事会2021年度第7回臨時会議を開き、それぞれ「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、会社が人民元16億元(含む)を超えないアイドル募集資金による現金管理に同意した。会社の独立取締役は上述の事項に対して同意の意見を発表し、独立財務顧問はこれに対して査察の意見を発表した。同社はすでに「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に従って法定手続きを履行し、情報開示を行っている。具体的な内容は、2021年11月17日に上海証券取引所のウェブサイトで公開された「アイドル募集資金による現金管理に関する公告」(公告番号は2021069)を参照。2021年12月31日までに、会社及び子会社の上汽紅岩自動車有限会社はアイドル募集資金を使って現金管理金額の合計人民元9920000万元を行い、現金管理品種は1年定期預金であり、明細は以下の表である。
単位：万元
口座名銀行口座通貨利率口座残高開始日終了日
新動力科学技術36510181001815950人民2.25392 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 2112/28202212/28貨幣
新動力科学技術36510181001816091人民2.253 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/28202212/28貨幣
上汽紅岩36510181001816844人民2.253 China Vanke Co.Ltd(000002) 02112/28202212/28貨幣
合計9920000
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社の今回の非公開発行には超募集資金は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社の今回の非公開発行には超募集資金は存在しない。
（VII）余剰募集資金の使用状況
会社の今回の非公開発行はプロジェクトの進度に応じて支払った残金を募集資金専門家に預けている。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
2021年12月31日現在、会社は資金を募集する他の使用状況が存在しない。四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、
