上海新動力自動車科学技術株式会社
2021年度独立取締役述職報告
一、2021年度会社独立取締役基本状況
2021年、会社は重大な資産再編を実施し、完成し、2021年12月6日に第10回取締役会の交代を完成した。2021年度の会社の独立取締役の仕事は第9回取締役会の独立取締役の仕事状況と第10回取締役会の独立取締役の仕事状況を含む。
会社の第9回取締役会の独立取締役のメンバーは以下の通りである。
羅建栄さんは上海市錦天城弁護士事務所の高級パートナー、執業弁護士、工商管理学博士で、中国法学会会員、上海市作家協会会員、九三学社上海市委員会経済委員を兼任している。羅建栄先生の重点研究分野は法律と会社の管理などであり、会社の第9回取締役会指名委員会主任、監査委員会委員、報酬と審査委員会委員である。
楼狄明先生は同済大学教授、博士課程の指導教官で、南昌知能新エネルギー自動車研究院院長を兼任し、上海市内燃機関学会副理事長である。中国燃機関学会常務理事、中小電力ディーゼルエンジン分会副主任委員、油品とクリーン燃料分会副主任委員、高原内燃機関分会副主任委員、内燃機関排出後処理分会副主任委員;全中国燃機関標準化技術委員会専門家技術委員会副主任委員、中国燃機関工業協会専門家委員会委員。ビルディミン氏の重点研究分野は省エネと新エネルギー自動車エネルギー動力システムとディーゼルエンジン研究などであり、会社の第9回取締役会報酬と審査委員会主任、戦略委員会委員、指名委員会委員である。
葉建芳さんは上海財経大学会計学院の教授、博士課程の指導者で、管理学博士で、中国公認会計士、オーストラリア公認会計士協会の会員です。葉建芳さんの重点研究分野は企業内部のコントロールと財務会計監査などであり、会社の第9回取締役会審査委員会主任、報酬と審査委員会委員である。
会社の第10回取締役会の独立取締役のメンバーは以下の通りである。
葉建芳さんは上海財経大学会計学院の教授、博士課程の指導者で、管理学博士で、中国公認会計士、オーストラリア公認会計士協会の会員です。葉建芳さんの重点研究分野は企業内部のコントロールと財務会計監査などであり、会社の第10回取締役会審査委員会主任、報酬と審査委員会委員である。
蘇子孟さんは中国工程機械工業協会の会長です。蘇子孟氏の重点研究分野は政策法規と会社のガバナンスなどであり、会社の第10回取締役会指名委員会主任、監査委員会委員、報酬と審査委員会委員である。
楊林さんは上海交通大学機械と動力工学院長の招聘教授です。楊林さんの重点研究分野は新エネルギー自動車動力(ハイブリッド、純電動、燃料電池など)システムと制御、内燃機関電子制御などであり、会社の第10回取締役会報酬と審査委員会主任、戦略委員会委員、指名委員会委員である。
会社の第9期取締役会の独立取締役、第10期取締役会の独立取締役は会社及び会社の持株株主 Saic Motor Corporation Limited(600104) と関連関係がなく、いずれも独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、2021年度独立取締役年度職責履行概況
羅建栄さんは会社の第9回取締役会の独立取締役として、2021年度の任期内に、会社は3回の株主総会(すなわち2021年第1回臨時株主総会、2020年年度株主総会、2021年第2回臨時株主総会)を開催しました。羅建栄氏は1回の会議に出席した(COVID-19疫病や重要な公務出張のため2020年年度株主総会と2021年第2回臨時株主総会に出席しなかった)。2021年度の任期中、会社は10回の取締役会会議を開き、羅建栄氏は自ら会議に出席した。また、羅建栄氏は取締役会傘下の専門委員会の関連会議にも積極的に参加した。2021年度の任期内に、会社の指名委員会は2回の会議を開き、羅建栄さんは2回出席した。会社の監査委員会は8回の会議を開き、羅建栄さんは8回出席した。会社の報酬と審査委員会は1回の会議を開き、羅建栄さんは1回出席した。
ビルディミン氏は会社の第9回取締役会の独立取締役として、2021年度の任期内に、会社は3回の株主総会(すなわち2021年第1回臨時株主総会、2020年年度株主総会、2021年第2回臨時株主総会)を開き、ビルディミン氏はCOVID-19疫病や重要な公務出張などの原因で上述の株主総会に出席できなかった。2021年度の任期中、会社は10回の取締役会会議を開き、ビルディミン氏は自ら会議に出席した。また、ビルディミン氏は取締役会傘下の専門委員会の関連会議にも積極的に参加した。2021年度の任期内に、会社の報酬と審査委員会は1回の会議を開き、ビルディミンさんは1回出席した。会社の戦略委員会は6回の会議を開き、ビルディミンさんは6回出席した。会社指名委員会は2回会議を開き、ビルディミンさんは2回出席した。
葉建芳さんは会社の第9回取締役会独立取締役と第10回取締役会独立取締役として、2021年度、会社は3回の株主総会(すなわち2021年第1回臨時株主総会、2020年年度株主総会、2021年第2回臨時株主総会)を開き、葉建芳さんは2回の会議(重要な公務出張のため2021年第1回臨時株主総会に出席しなかった)に出席した。2021年度、会社は12回の取締役会会議を開き、葉建芳さんは自ら会議に出席した。また、葉建芳さんは取締役会傘下の専門委員会の関連会議にも積極的に参加した。2021年度、会社の監査委員会は8回の会議を開き、葉建芳さんは8回出席した。報酬と審査委員会は1回会議を開き、葉建芳さんは1回出席した。
蘇子孟さんは会社の第10回取締役会の独立取締役として、2021年度の任期内に、会社は1回の株主総会(つまり2021年の第2回臨時株主総会)を開き、蘇子孟さんはCOVID-19疫病のため2021年の第2回臨時株主総会に現場で出席できなかった。2021年度の任期中、会社は取締役会会議を2回開き、蘇子孟氏は自ら会議に出席した。また、蘇子孟氏は取締役会傘下の専門委員会の関連会議にも積極的に参加した。2021年度の任期中、会社指名委員会は1回会議を開き、蘇子孟さんは1回出席した。
楊林さんは会社の第10回取締役会の独立取締役として、2021年度の任期内に、会社は1回の株主総会(つまり2021年の第2回臨時株主総会)を開き、楊林さんは現場で会議に出席した。2021年度の任期中、会社は取締役会会議を2回開き、楊林さんは自ら会議に出席した。
また、楊林さんは取締役会傘下の専門委員会の関連会議にも積極的に参加した。2021年度の任期内に、会社の戦略委員会は1回の会議を開き、楊林さんは1回出席した。会社指名委員会は1回会議を開き、楊林さんは1回出席した。
2021年度、会社の独立取締役はその任期内に取締役会及び傘下の専門委員会の関連会議に真剣に出席し、会議審議の関連議案に対して積極的に専門意見と提案を提出し、関連議案に対して異議を提出したことがない。2021年度、会社の独立取締役は株主、特に中小株主が会社の発展に対して提出した意見と提案を真剣に聞くことができ、独立取締役の職責を勤勉に履行し、中小株主の合法的権益を良好に維持した。同時に、会社の独立取締役は日常の仕事と会社が株主総会と取締役会を開く間に自発的に会社に行って現場考察を行い、会社の管理者とコミュニケーションを行い、会社の経営状況と業界の発展状況を実地に理解し、独立取締役が取締役会の意思決定に参加する専門性と科学性を保障した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
2021年、会社の独立取締役はその任期内に会社から各取締役と監事に配布された経営状況資料の報告をタイムリーに受け取ることができる。同時に、任期内の独立取締役は会社の重大資産再編、関連取引、会計士事務所の任命、対外保証と資金占用検査、高級管理者の報酬、現金配当、内部統制の執行、会社と株主の承諾履行状況、情報開示などの事項に注目した。会社の独立取締役は、会社の株主総会、取締役会及び部下の取締役会専門委員会の運営状況が規範的で、中小株主の利益の保護を重視することができ、上場会社は会社の独立取締役の仕事に対して十分な支持と重視を与え、会社は独立取締役の独立性を妨げる状況は存在しないと考えている。上場企業の2021年度報告書の作成において、中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の上場企業の2021年度報告書の作成に関する要求に基づき、会社の第10回取締役会の3人の独立取締役は積極的に要求通りに年報監査会計士との監査監督とコミュニケーションを真剣に展開し、監査活動の総括報告書と監査報告書を真剣に審議することができる。会社の年度監査業務の順調な進行と会社の年度報告が期日通りにタイムリーに対外公開されることを確保した。
四、全体評価と提案
2021年度、会社の第9期と第10期取締役会の独立取締役は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの規定に厳格に従い、上場会社の利益を維持し、中小株の東合法的権益を保障する原則に基づき、職責を忠実に履行し、それぞれの専門分野で会社の発展戦略、重大資産再編、技術革新、重大な経営決定、内部統制体系の建設などの事項は積極的に献策し、株主、特に中小株主の意見と提案を真剣に聴取し、取締役会と各専門委員会会議に積極的に出席し、会社の規範発展、技術革新、内部統制などに対して専門意見と提案を提出し、会社の重大資産再編、年度報告監査、日常関連取引、会計士事務所の招聘、対外保証と資金占用検査などの重大事項は独立判断を行い、独立意見を発表し、法律法規と「会社定款」などの独立取締役に与えられた職責をよりよく履行し、会社の利益を維持し、全体の株主、特に中小株主の合法的な権利と利益を保障し、会社の規範、健康と持続的な発展に対して積極的な推進作用を発揮した。
2022年、会社の第10回取締役会の3人の独立取締役は全体の株主に対して高度に責任を負う態度に基づいて、引き続き独立取締役の職責を忠実に履行し、それぞれの専門分野の知識と研究経験を運用し、内部統制と財務会計監査、政策法規と公司管理、新エネルギー自動車動力(ハイブリッド、純電動、燃料電池など)システム及び制御と内燃機関電子制御などの分野は会社の規範運営、発展戦略、重大な投資経営決定、技術革新、財務と内部制御システム建設などの事項について積極的に献策し、専門的な意見と提案を提出し、会社と全体の株主の利益の維持に努力し、会社のガバナンスレベルを高め、会社を実現するために大きく、優れている。持続可能な発展に貢献する力を強化する。
独立取締役:葉建芳蘇子孟楊林
2022年3月17日
