上海新動力自動車科学技術株式会社
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」の規定に基づき、上海新動力自動車科学技術株式会社取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会社取締役会監査委員会の基本状況
2021年、会社は重大な資産再編を実施し、完成し、2021年12月6日に第10回取締役会の交代を完成した。2021年度会社の取締役会監査委員会の仕事は第9回取締役会監査委員会の仕事状況と第10回取締役会監査委員会の仕事状況を含む。
会社の第9回取締役会監査委員会のメンバーは以下の通りである。
会社の第9回取締役会の審査委員会は葉建芳さん、羅建栄さんと顧暁琼さんの3人の委員から構成され、葉建芳さんは主任を務めている。会社の第9期取締役会監査委員会の全員は会社の日常経営管理事務から独立しており、独立取締役委員は全体委員総数の1/2以上を占めており、全体委員は取締役会監査委員会の職責を履行するために必要な専門知識と経験を備えている。次のようになります。
独立取締役の葉建芳さんは取締役会審査委員会の主任を務め、監査委員会の司会を担当している。葉建芳さんは現在、上海財経大学会計学院の教授、博士課程の指導者、管理学博士を務め、中国公認会計士、オーストラリア公認会計士協会の会員であり、豊富な企業会計と財務管理の経験を持っている。
独立取締役の羅建栄氏は監査委員会委員を務めた。羅建栄氏は現在、上海市錦天城弁護士事務所の高級パートナー、執業弁護士、工商管理学博士を務め、中国法学会会員、上海市作家協会会員、九三学社上海市委員会経済委員を兼任し、豊富な上場企業の規範的な運営と証券法律の仕事経験を持っている。
取締役の顧暁琼さんは監査委員会委員を務めた。顧暁琼さんは現在 Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 4財務部総経理を務めており、工商管理修士、正高級会計士であり、豊富な上場グループ会社の財務会計管理経験を持っている。
会社の第10回取締役会監査委員会のメンバーは以下の通りである。
会社の第10回取締役会の審査委員会は葉建芳さん、蘇子孟さんと顧暁琼さんの3人の委員から構成され、葉建芳さんは主任を務めている。会社の第10回取締役会監査委員会の全員は会社の日常経営管理事務から独立しており、独立取締役委員は全体委員総数の1/2以上を占めており、全体委員は取締役会監査委員会の職責を履行するために必要な専門知識と経験を備えている。次のようになります。
独立取締役の葉建芳さんは取締役会審査委員会の主任を務め、監査委員会の司会を担当している。葉建芳さんは現在、上海財経大学会計学院の教授、博士課程の指導者、管理学博士を務め、中国公認会計士、オーストラリア公認会計士協会の会員であり、豊富な企業会計と財務管理の経験を持っている。
蘇子孟氏は取締役会審査委員会委員を務め、蘇子孟氏は現在中国工程機械工業協会会長を務め、豊富な政策法規と上場企業の規範運営経験を持っている。
取締役の顧暁琼さんは監査委員会委員を務めた。顧暁琼さんは現在 Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 4財務部総経理を務めており、工商管理修士、正高級会計士であり、豊富な上場グループ会社の財務会計管理経験を持っている。
会社の取締役会監査委員会の職責は主に以下を含む:外部監査機構の仕事を監督し評価し、内部監査の仕事を指導し、会社の財務報告を審議する。内部統制の有効性を評価し、管理層、内部監査及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションなどを調整する。2021年、会社の第9期取締役会監査委員会と第10期取締役会監査委員会は積極的に職責を履行し、各委員は任期内に会社が定期的に各委員に配布した経営状況資料の報告をタイムリーに受け取ることができ、日常の仕事と会社が株主総会と取締役会を開催する間にも積極的に会社に対して現場考察を行い、会社の管理者と交流を行い、会社の管理層、財務などの関連部門は積極的な支持と協力を与えることができ、委員の職責履行に保障を提供した。
二、2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況
2021年、会社の第9回取締役会監査委員会と第10回取締役会監査委員会は関連法律法規と中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定と「会社定款」、「取締役会監査委員会の仕事細則」によって与えられた職責である。第三に、会社の財務報告を真剣に審議し、専門的な意見を発表する。第四に、監督指導会社は内部制御システムを確立し、完備し、具体的には以下の通りである:(1)監督検査と指導会社が2021年に実施した重大資産再編の仕事
2021年、会社は重大資産再編の仕事を実施し、完成した。会社の第9回取締役会監査委員会は「会社法」、「証券法」及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定を結合して、会社の重大資産再編の仕事に対して真剣に監督検査と指導を行い、取締役会監査委員会会議の開催を通じて重大資産再編に関する再編案を行った。標的資産監査と評価などは真剣に監督検査と指導を行い、会社の重大資産再編に関する仕事が法に基づいてコンプライアンスを行い、順調に実施されることを確保した。
（2）外部監査機構の業務を監督及び評価し、内部監査業務を指導する
2021年、会社の第9回取締役会監査委員会は外部監査機構の監督と評価の仕事を真剣に展開し、外部監査機構の任命を真剣に審議し、外部監査機構の独立性と専門性を厳格に評価し、外部監査機構が発行した財務監査報告、内部制御監査報告及び監査業務手順などを真剣に審査した。取締役会監査委員会は、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査執業能力と仕事の質を真剣に審査することによって、監査業務において独立、客観、公正な執業準則に真剣に従うことができると考え、発行された監査報告書と内部統制監査報告書も会社の2020年度の財務状況、経営成果とキャッシュフローを十分に反映している。
2021年、会社の取締役会第9回監査委員会は管理層、内部監査部門と外部監査機構の協調コミュニケーションを積極的に展開し、年度監査業務計画の協調制定、年度監査業務の進展状況の協調コミュニケーション、管理層が参加していない外部監査機構の単独コミュニケーション会の開催などを含め、会社の2020年度監査業務の順調な展開をよりよく保証した。
2021年、会社の第9期取締役会審査委員会は真剣に会社の内部審査部門に対する仕事指導と監督検査を展開し、会社の内部審査部門の仕事報告を審議し、来年度の仕事計画を指導し、会社の内部審査と外部監査の仕事のコミュニケーションと肩書きを調整するなど、会社の内部審査部門の内部監査の仕事の有効性を高めた。
（3）会社の財務報告を審議し、意見を発表する
2021年、会社の第9回取締役会審査委員会は会社の2020年度財務監査報告と予算執行状況、2021年第1四半期財務報告、2021年上半期財務報告、2021年第3四半期財務報告などを真剣に審議し、会社の財務報告はすべて企業会計準則の規定に従って編成され、記載された内容は真実で、正確で、完全で、公正に会社の財務状況と経営状況を反映していると考えている。上記の報告書を会社の取締役会に提出して審議することに同意します。
（4）内部統制の有効性評価
関連法律法規の要求に基づいて、会社は企業の内部統制関連制度を確立し、健全にし、定期的に制度の有効性に対して審査を展開し、取締役会審査委員会は半年ごとに会社の内部統制制度の有効性を評価し、内部統制評価報告を形成し、取締役会審査に提出し、監督審査を通じて、会社の内部統制体系をさらに健全にした。会社の内部統制運営状況は中国証券監督管理委員会及び関係部門が発表した関連要求に合致し、会社の規範運営レベルはさらに向上した。
三、2021年度取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年、会社の第9期取締役会監査委員会と第10期取締役会監査委員会の各委員は勤勉で責任を果たし、誠実で誠実な義務を真剣に履行し、任期内の取締役会監査委員会会議に積極的に出席し、関連事項について専門的な意見と提案を発表し、各審議意見は直ちに取締役会に提出し、採択された。
2021年度、会社の第9期取締役会の審査委員会は全部で8回の会議(第10期取締役会の審査委員会は2021年度に会議を開いたことがない)を開催し、会社の第9期取締役会の審査委員会の会議の開催状況は以下の通りである。
1、第九回取締役会監査委員会2021年度第一回会議
2021年3月9日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第1回会議を開き、「2020年予算執行状況分析報告」、「会計士事務所2020年度監査業務総括報告」、「2020年度重大事項監督検査報告」、「2020年度内部統制評価報告」、「2021年内部監査業務計画」の議案を真剣に聴取し、審議・採択した。
2、第九回取締役会監査委員会2021年度第二回会議
2021年3月31日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第2回会議を開き、会議は真剣に以下の議案を聴取し、審議した。「株式の発行及び現金による資産購入及び関連資金の募集及び関連取引報告書（草案）」及びその要約に関する議案」、「今回の取引が関連取引を構成する議案について」、「今回の取引が重大な資産再編を構成するが再編上場を構成しない議案について」、「今回の取引が対外的に関連補充協議及び業績承諾補償協議に署名する議案について」、「評価機関の独立性、評価仮定前提の合理性、評価方法と評価目的の相関性及び評価定価の公正性に関する議案」、「今回の取引に関する監査報告、審査準備報告、資産評価報告の承認に関する議案」。
3、第九回取締役会監査委員会2021年度第三回会議
2021年4月27日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第3回会議を開き、「会計政策の変更に関する議案」「2021年第1四半期報告」「2021年度会計士事務所の招聘に関する議案」「2021年度内制御監査機構の招聘に関する議案」を真剣に聴取し、審議した。
4、第九回取締役会監査委員会2021年度第四回会議
2021年6月4日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第4回会議を開き、会議は真剣に以下の議案を聴取し、審議した。
5、第九回取締役会監査委員会2021年度第五回会議
2021年8月18日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第5回会議を開き、会議は真剣に以下の議案を聴取し、審議した。
6、第九回取締役会監査委員会2021年度第六回会議
2021年10月26日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第6回会議を開き、会議は真剣に以下の議案を聴取し、審議した。「2021年第3四半期報告」。
7、第九回取締役会監査委員会2021年度第七回会議
2021年11月17日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第7回会議を開き、会議は真剣に以下の議案を聴取し、審議した。
8、第九回取締役会監査委員会2021年度第八回会議
2021年11月23日、会社の第9回取締役会審査委員会は2021年度第8回会議を開き、会議は真剣に以下の議案を聴取し、審議した。四、2022年度取締役会監査委員会活動計画
2021年、会社の第9回取締役会監査委員会と第10回取締役会監査委員会は「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規及び中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定及び「会社定款」、「取締役会監査委員会の仕事細則」が与えた検査監督職責をよく履行し、2022年、会社の第10回取締役会監査委員会は引き続き以下の職責を真剣に履行する。
1、2022年度の外部監査機構の監督、評価を真剣に行い、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構の外部監査業務の協調を促し、2022年度の会社の内部監査業務の指導をしっかりと行う。
2、2022年度会社の各定期財務報告を真剣に審査監督し、会社の財務報告が真実、正確、完全であることを確保し、会社の財務状況と経営成果を全面的に反映する。3、会社の2022年度の内部統制制度の執行状況を真剣に検査評価し、会社に引き続き内部統制リスクポイントの審査、内部統制評価、リスク評価、内部統制制度の審査と重大事項の検査を深く展開し、内部統制システムを完備させ、経営リスクを下げ、会社の規範運営レベルを高め、持続可能な高品質の発展を実現するよう促す。
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