国浩弁護士(杭州)事務所
について
浙江聯盛化学株式会社
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する
これ
法律意見書
住所:杭州市上城区老復興路白塔公園B区2号、15号国浩弁護士楼郵便番号:31000
Grandall Building,No.2&No.15,Block B,Baita Park,Old Fuxing Road,Hangzhou,Zhejiang 31000,China電話/TEL:(+86)(57185775888ファックス/FAX:(+86)(57185775643
メールボックス/Mail:[email protected].
Webサイト/Website:http://www.grandall.com.cn.
二〇二〇年十二月
目次
釈義……3第一部引用……5一、弁護士事務所及び弁護士の紹介……5二、法律意見の発行に関わる主な仕事の過程……7三、弁護士が声明すべき事項……8第2部発行者の基本状況……10第3部本文……12一、今回の発行と上場の承認と授権……12二、発行者が株式を発行する主体資格……13三、今回の発行上場の実質条件……13四、発行者の設立……19五、発行者の独立性……20六、発行者の発起人または株主……21七、発行者の株式と発展……23八、発行者の業務……24九、関連取引及び同業競争……25十、発行者の主な財産……27十一、発行者の重大債権債務……29十二、発行者の重大な資産変化と買収合併……29十三、発行者定款の制定と改正……30十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……30十五、発行者の取締役、監事と高級管理職とその変化……31十六、発行者の税務……31十七、発行者の環境保護、製品品質と技術基準……32十八、発行者募集資金の運用……32
十九、発行者の業務発展目標……33二十、訴訟、仲裁または行政処罰……33二十一、発行者の「株募集説明書」の法律リスクの評価……34二十二、結論意見……34第4部署名ページ……35
釈義
別途説明がない限り、本「法律意見書」の関連語には以下の特定の意味がある。
発行者、聯盛化学、指浙江聯盛化学株式会社
株式会社
聯盛有限は臨海市聯盛化学有限会社を指し、発行者の前身である。
聯盛グループは聯盛化学グループ有限会社を指し、発行者の持株株主である。
聯盛工業は浙江聯盛化学工業有限会社を指し、聯盛グループの前身である。
台州高投指台州市ゴールドマンサックス投資パートナー企業(有限パートナー)、系発行者株主
聯盛輸出入とは浙江聯盛輸出入有限会社を指し、発行者の全額子会社である。
瑞盛製薬は楽平市瑞盛製薬有限会社を指し、発行者持株子会社である。
北焦化学工業は滄州臨港北焦化学工業有限会社を指し、発行者の全資子会社である。
舟山聯盛は舟山聯盛化学工業有限会社を指し、発行者の全額子会社である。
日昇化学は楽平市日昇化学有限会社を指し、瑞盛製薬ホールディングスの子会社で、2017年2月に抹消した。
聯盛工程は台州市聯盛化学工程有限会社を指し、発行者の関連先である。
聯盛倉庫とは浙江聯盛倉庫有限会社を指し、発行者の関連先である。
今回の発行、今回の発行は浙江聯盛化学株式有限会社が今回中国国内で初めて人民元普通株の株式を公開上場発行し、創業板に上場することを申請したことを指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
本所指国浩弁護士(杭州)事務所
本所弁護士とは、本所が発行者として今回発行し、創業板に上場した弁護士を指す。
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 指 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) は、発行者が今回発行し、創業板に上場するために推薦サービスを提供する機関です。
天健会計士とは、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を指し、発行者が今回発行し、創業板に上場するために監査サービスを提供する機構である。
坤元評価とは、坤元資産評価有限会社を指し、聯盛有限全体が株式有限会社に変更された場合の評価機構である。
『会社法』とは『中華人民共和国会社法』(2018年10月26日第13期全国人民代表大会常務委員会第6回会議『改正に関する〈中
華人民共和国会社法〉の決定』第4回修正)
「中華人民共和国証券法」(中華人民共和国第13期全国「証券法」とは、人民代表大会常務委員会第15回会議が2019年12月28日に改正され、2020年3月1日から施行されることを指す)
『創業板登録管理とは『創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)』(中国証方法』券監督管理委員会令第167号)
「公開発行証券会社情報開示の編報規則第12号-公開発行「編報規則12号」は証券の法律意見書と弁護士業務報告を指す」(2001年3月1日から施行)
「株式上場規則」とは、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(2020年6月改正、2020年6月12日から施行)を指す。
「発起人協議書」とは、発行者全員が署名した「浙江聯盛化学株式会社の設立変更に関する発起人協議書」を指す。
「会社定款」とは発行者が台州市市場監督管理局に現行の有効な「浙江聯盛化学株式有限会社定款」を登録することを指す。
『会社定款(草案)』とは『浙江聯盛化学株式会社定款(草案)』(上場後適用)を指す。
「株式募集説明書」とは、「浙江聯盛化学株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した株式募集説明書(申告稿)」を指す。
「弁護士業務報告」とは、「国浩弁護士(杭州)事務所浙江聯盛化学株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した弁護士業務報告」を指す。
「法律意見書」とは、浙江聯盛化学株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場したことに関する国浩弁護士(杭州)事務所の法律意見書を指す。
天健審[202010068天健会計士が発行した天健審[202010068号「浙江聯盛化学株号『監査報告』部有限会社監査報告」
天健審[202010069天健会計士が発行した天健審[202010069号『浙江聯盛化号『内部統制の鑑証指学株式会社内部統制に関する鑑証報告』
レポート
天健審[202010072天健会計士が発行した天健審[202010072号「浙江聯盛化号『納税鑑証報告』指学株式会社の最近の3年間及び一期の主要税種納税状況に関する鑑証報告」
元、万元、億元とは人民元、人民元万元、人民元億元を指し、文中に別途説明がある場合を除く。
報告期間、最近三年一指2017年度、2018年度、2019年度及び2020年度1-6月
近三年一期
基準日・届出基準日とは、2020年6月30日
注:「法律意見書」の一部の合計数と各加算数の直接加算の和は末尾数に差があり、いずれも計算に四捨五入したものである。
国浩弁護士(杭州)事務所
浙江聯盛化学株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した。
法律意見書
浙江聯盛化学株式会社
法律業務に従事する資格を持つ弁護士事務所として、国浩弁護士(杭州)事務所は聯盛化学の委託を受け、聯盛化学が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する特別法律顧問を務めた。
当弁護士は「証券法」「会社法」などの関連法律、法規及び中国証券監督管理委員会が公布した「創業板登録管理弁法」「編報規則12号」「弁護士事務所が証券法律業務管理弁法に従事する」「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」などの関連規定に基づき、弁護士業界が公認する業務基準、道徳規範と勤勉責任精神に基づき、現在、聯盛化学申請のために初めて株式を公開発行し、創業板に上場して「法律意見書」を発行している。
第一部引用
一、弁護士事務所及び弁護士の紹介
(I)弁護士事務所概要
国浩弁護士(杭州)事務所は、国浩弁護士事務所のメンバーの一人で、2001年に浙江省司法庁の承認を得て設立されたパートナー制弁護士事務所で、現在浙江省司法庁が発行した「弁護士事務所執業許可証」(統一社会信用コード:313 Xi’An Catering Co.Ltd(000721) 93384 W)を持っており、登録地は杭州市上城区老復興路白塔公園B区2号、15号国浩弁護士楼である。主な業務範囲は証券、会社投資、企業買収合併、インフラ建設、訴訟と仲裁などの法律サービスを含む。本所の本名は国浩弁護士グループ(杭州)事務所で、2012年7月に現名に改称された。
本だから法学と金融、経済学修士を主体として構成され、浙江省優秀弁護士事務所、優秀証券仲介機構などの多くの栄誉称号を獲得した。
本サービスには、次のものが含まれます。
1、企業の改制に参与し、株式有限会社は初めて株式を公開発行し、上場し、再融資し、発行者または販売業者の弁護士を務め、法律意見書と弁護士の仕事報告を発行する。
2、上場企業に法律コンサルティング及びその他のサービスを提供する。
3、企業資産再編に参与し、上場企業の買収、合併、株式譲渡などの法律サービスを提供する。
4、各種類の社債の発行に参与し、発行者または販売業者の弁護士を担当し、法律意見書を発行する。5、インフラの投融資及び建設(電力、天然ガス、石油などのエネルギー業界及び都市ガス、都市バスなどの市政公共事業を含む)に法律サービスを提供する。
6、各種類の会社の対外投資、海外EPC請負プロジェクトなどの渉外プロジェクトに法律サービスを提供する。7、銀行、非銀行金融機構、工商企業、公民個人の委託を受け、貸付、信託及び委託貸付、融資賃貸、手形などの紛争に関する訴訟、仲裁と非訴訟調停を代理する。
8、司法
