証券略称：ST広珠証券コード： Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) 番号：臨2022042 Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) 及び関係当事者
中国証券監督管理委員会広東監督管理局の受領について
「行政処罰事前告知書」の公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) (以下「会社」と略称する)は2022年2月16日に中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「立件通知書」(証券監督立件字0062022001号)を受け取り、会社が情報開示の違法違反の疑いがあるため、「中華人民共和国証券法」「中華人民共和国行政処罰法」などの法律法規に基づき、中国証券監督管理委員会は会社を立件することを決定した。具体的な内容は会社が2022年2月17日に発表した「 Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) 中国証券監督管理委員会の立件通知書を受け取った公告について」(公告番号:2022030)を参照してください。
2022年3月19日、会社及び関係当事者は中国証券監督管理委員広東監督管理局が2022年3月17日に発行した「行政処罰事前通知書」(広東証券監督処罰字20226号)(以下「事前通知書」と略称する)を受け取った。「事前告知書」の主な内容を以下のように公告する。
「 Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) 、張堅力、鐘金龍、張文東、鐘健如、欧陽大、李杏、幸柳斌、彭勝、周小華、張東霞、呉美霖、王志偉、李華式:
Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) (以下広東明珠と略称する)情報開示の違法違反事件は、すでにわが局の調査が完了し、わが局は法に基づいてあなたたちに行政処罰を行う予定である。ここで、わが局はあなたたちが行政処罰を行う根拠となる違法事実、理由と根拠及びあなたたちが享受する関連権利を告知します。
広東明珠が情報開示の違法違反の疑いがあることが明らかになった。
一、定期報告書に関連取引を開示していない
張堅力は広東明珠の実際の支配人の一人であり、広東明珠養生山城有限会社(以下養生山城と略称する)、深セン市衆益福実業発展有限会社(以下深セン衆益福と略称する)、広東大頂鉱業株式会社(以下大頂鉱業と略称する)と連平県金順安商貿有限会社(以下連平金順安と略称する)はいずれも張堅力によって支配され、広東明珠の関連法人である。
2016年、広東明珠ホールディングス子会社の広東明珠グループ都市運営開発有限会社(現在は興寧市都市運営開発有限会社と改称され、以下は都市運営と略称する)、広東明珠グループ広州バルブ有限会社(以下は明珠広弁と略称する)は前払い工事金、投資金の支払いなどの形式で養生山城などの関連先に資金を提供し、上述の関連取引は金額42207万6000元に及ぶ。広東明珠の最近の監査純資産の8.31%を占めている。
2017年、広東明珠全資子会社の広東明珠グループ置地有限会社(以下、明珠置地と略称する)と都市運営、明珠広弁は、投資金の前払いまたは支払い、工事金の前払いなどの形式で、養生山城、深セン衆益福、大頂鉱業などの関連者に資金を提供し、上述の関連取引の関連金額は9925290万元で、広東明珠の最近の監査純資産の18.17%を占めている。
2018年、広東明珠、都市運営、明珠置地、明珠広弁は工事代金の前払い、投資金の前払いまたは支払い、購入代金の前払いなどの形式で、養生山城と深セン衆益福などの関連者に資金を提供し、上述の関連取引の関連金額は1160325万元で、広東明珠の最近の監査純資産の19.75%を占めている。
2019年、広東明珠、都市運営、明珠置地、明珠広弁は前払い工事金、前払いまたは投資金の支払い、前払い購買金などの形式で養生山城などの関連者に資金を提供し、上述の関連取引の関連金額は12678637万元で、広東明珠の最近の監査純資産の19.13%を占めている。
2020年、広東明珠は前払い購入金などの形式で、養生山城、連平金順安などの関連者に資金を提供し、上述の関連取引の関連金額は127110万元で、会社の最近の監査純資産の18.03%を占めている。
『公開発行証券の会社情報開示内容と様式準則第2号–年度報告の内容と様式(2016年改訂)』(証券監督管理委員会公告[201631号)第31条、第40条、第44条、『公開発行証券の会社情報開示内容と様式準則第2号–年度報告の内容と様式(2017年改訂)』(証券監督管理委員会公告[201717号)第31条、第40条、第46条の規定によると、広東明珠は関連年度報告の中で上述の関連者との関連取引状況を開示しなければならない。広東明珠は2016年年報、2017年年報、2018年年報、2019年年報、2020年年報に関連事項を公表せず、関連定期報告に重大な漏れがあった。二、関連取引を適時に開示していない
2021年1月から3月までの間、広東明珠、明珠は土地を置いて前払い工事金、前払い投資金などの形式で養生山城などの関連者に資金を提供し、上述の関連取引は金額6100万8000元に関連し、会社の最近の監査純資産の0.87%を占めている。
「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)第80条第2項第3項の規定に基づき、「上海証券取引所株式上場規則」(2020年改訂)10.2.4の規定を参照し、広東明珠は関連取引事項をタイムリーに開示しなければならない。広東明珠は上述の関連取引状況をタイムリーに公開しなかった。
張堅力は広東明珠の実際の支配者であり、2018年11月から2020年7月まで会社の理事長を務め、意思決定、指示
関連取引。鐘金龍は2015年11月から2022年1月まで広東明珠取締役兼財務総監を務め、長期にわたって関連取引を実施した。張文東は2015年11月から2018年11月にかけて広東明珠理事長、2018年11月から2022年1月にかけて総裁兼取締役を務め、鐘健如は2015年11月から2018年11月にかけて広東明珠総裁、2015年11月から2022年1月にかけて取締役を務めた。
欧陽重は2015年11月から2022年1月まで広東明珠副理事長を務め、2018年11月から2022年1月まで取締役会秘書を務め、李杏は2015年11月から2018年11月まで広東明珠取締役会秘書を務め、2015年11月から2022年1月まで取締役を務め、幸柳斌は2015年11月から2018年11月まで広東明珠取締役を務め、2018年11月から2022年1月まで監事を務めた。3人は関連取引及び取引の未開示状況を知っていなければならないが、関連行為の発生を放任しなければならない。彭勝は2020年7月から2022年1月まで広東明珠理事長を務め、会社の経営管理事項を全面的に担当し、職責の履行を怠り、放棄した。上述の取締役、監事、高級管理職はいずれもその在任期間の定期報告に対して書面確認意見に署名し、関係者は2021年の臨時報告に対して開示すべき事項がタイムリーに報告されていないか、監督意見を提出しない。このうち、張堅力は広東明珠の実際のコントロール者として、関係者に上述の関連取引を実施させ、関連事項を隠したため、広東明珠情報開示の違法行為の発生は、すでにわが局が別の事件で処理した。周小華、張東霞は2015年11月から広東明珠監事に就任し、呉美霖と王志偉は2018年11月から、李華式は2020年1月から広東明珠独立取締役に就任し、広東明珠に関連取引状況を確認し、督促することができず、勤勉に責任を果たさなかった。
上述の違法事実には、関連会社の公告、関連銀行口座の資金流水、記帳証明書及び原始証明書、状況説明、尋問記録などの証拠証明がある。
わが局は、広東明珠が公開した2016年から2020年までの年度報告に重大な漏れがあり、2021年に関連取引事項をタイムリーに公表しなかった。上述の行為は「証券法」第78条第1項、第2項の規定に違反し、「証券法」第百九十七条に記載の違法状況を構成している。張堅力は関連取引の実施を決定し、指示し、鐘金龍は関連取引の実施を組織し、関連情報開示の違法行為の発生を招き、直接責任を負う主管者である。張文東、鐘健如、欧陽髯、李杏、幸柳斌、彭勝、周小華、張東霞、呉美霖、王志偉、李華式は、関連情報開示事務において勤勉に責任を果たしていない。他の直接責任者である。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害の程度に基づき、違法行為が新旧の「証券法」の適用を超えた特別な状況と結びつけ、「証券法」第百九十七条の規定に基づき、わが局は決定する。
一、 Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) に対して改正を命じ、警告を与え、罰金150万元を科す。
二、張堅力、鐘金龍に警告を与え、それぞれ150万元の罰金を科した。
三、張文東に警告を与え、罰金120万元を科した。
四、鐘健如に警告を与え、罰金100万元を科す。
五、リディア・コに警告し、罰金80万元を科した。
六、李杏、幸柳斌に警告し、それぞれ60万元の罰金を科した。
七、彭勝に警告を与え、罰金55万元を科した。
八、周小華、張東霞、呉美霖、王志偉、李華式に警告し、それぞれ罰金50万元を科した。「中華人民共和国行政処罰法」第45条、第63条、第64条と「中国証券監督管理委員会行政処罰聴聞規則」の関連規定に基づき、わが局があなたたちに対して行う処罰決定について、あなたたちは陳述、弁明及び聴聞の権利を享有する。君たちが提出した事実、理由と証拠は、わが局の再審を経て成立したもので、わが局は採択する。もしあなたたちが陳述、弁明及び聴聞の権利を放棄したら、わが局は上述の事実、理由と根拠に基づいて正式な行政処罰決定を下す。
本通知書を受け取った日から5営業日以内に「行政処罰事前通知書受領書」の原本をわが局の指定連絡先に提出してください。期限が切れたら、上記の権利を放棄すると見なしてください。」
本公告の開示日までに、会社の経営状況は正常である。今回の行政処罰の最終結果は、中国証券監督管理委員会広東監督管理局が発行した「行政処罰決定書」を基準に、多くの投資家に投資リスクに注意してください。会社は教訓を吸収し、内部管理の規範性を強化し、関連法律法規の規定を厳格に遵守し、真実、正確、完全、タイムリー、公平に情報開示義務を履行する。
会社は情報開示メディアを「中国証券報」、「上海証券報」、「証券時報」と上海証券取引所のウェブサイトに指定した。http://www.sse.com.cn.)、会社の関連情報はいずれも上記の指定メディアで開示された公告を基準とする。広範な投資家は会社の関連公告、理性的な投資に注目し、投資リスクに注意してください。
ここに公告する。
Guangdong Mingzhu Group Co.Ltd(600382) 取締役会
2022年3月21日
