証券コード： Appotronics Corporation Limited(688007) 証券略称： Appotronics Corporation Limited(688007) 公告番号：2022021 Appotronics Corporation Limited(688007)
集中競売取引方式で会社の株式を買い戻す方案に関する公告当社取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性について法に基づいて法律責任を負う。重要なヒント:
● Appotronics Corporation Limited(688007) (以下「会社」と略す)今回の集中競売取引方式による会社の株式買い戻し案の主な内容は以下の通りである。
1、買い戻し予定の株式の用途：買い戻し予定の株式は将来適当なタイミングで従業員の持株計画或いは株式激励に使用し、株式買い戻し実施結果及び株式変動公告後三年以内に譲渡する。会社が株式買い戻し実施結果及び株式変動公告日後3年以内に買い戻し済み株式を使用できない場合、未使用の買い戻し済み株式は抹消する。国が関連政策を調整すれば、本買い戻し案は調整後の政策によって実行される。
2、買い戻し規模:買い戻し資金総額は人民元1000万元(含む)を下回らず、人民元2000万元(含む)を超えない。
3、買い戻し価格:人民元27元/株(含む)を超えず、この価格は会社の取締役会が買い戻し決議を通過する前の30取引日の会社の株式取引の平均価格の150%を上回らない。
4、買い戻し期限：株主総会が今回の買い戻し案を審議してから6ヶ月以内；
5、買い戻し資金の出所:超募集資金。
●関連株主に対する減価償却計画の有無
会社の持株5%以上の株主である南通海峡光峰投資パートナー企業(有限パートナー)は、現在まで会社の株式を減らす計画はなく、その後、減持計画があれば、関連規定に従って情報開示義務を履行すると回答した。
このような状況を除き、会社の持株株主、実際の支配者、買い戻し提案者、その他の持株5%以上の株主、取締役、監事、高級管理職は、今後3カ月、今後6カ月以内に会社の株式を減持する計画は存在しない。
●関連リスク提示：
1、今回の買い戻し株式は買い戻し期間内に会社の株価が買い戻し価格の上限を超え続け、買い戻し案が順調に実施できないリスクがある。
2、会社の株価取引価格に重大な影響を与える重大な事項が発生した場合、或いは会社の生産経営、財務状況、外部客観状況に重大な変化が発生した場合、或いはその他会社の取締役会が今回の買い戻し案を終了することを決定した事項が発生した場合、買い戻し案が順調に実施できない或いは関連規定に基づいて今回の買い戻し案を変更或いは終了するリスクがある。
3、会社の今回の買い戻し株式は将来の適当なタイミングで従業員の持株計画または株式激励に使用する予定である。会社が法律法規に規定された期限内に上記の用途を実施できない場合、未譲渡部分の株式抹消手続きを開始するリスクがある。
4、監督管理部門が新しい買い戻し関連規範性文書を公布した場合、今回の買い戻し実施過程において監督管理の新規則に基づいて買い戻し相応条項のリスクを調整する必要がある可能性がある。
会社は買い戻し期間内に市場状況に基づいて買い戻し決定を行い、実施し、買い戻し株式事項の進展状況に基づいて情報開示義務をタイムリーに履行する。
一、買い戻し案の審議と実施手順
(I)2022年3月18日、会社は第2回取締役会第9回会議を開き、「集中競売取引方式で会社の株式を買い戻す案に関する議案」を審議・採択した。会社全体の取締役が会議に出席し、6票の同意、0票の反対、0票の棄権の採決結果でこの議案を可決し、独立取締役は今回の事項に対して明確に同意した独立意見を発表した。
(II)「 Appotronics Corporation Limited(688007) 定款」(以下「会社定款」と略称する)及び「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」に関する規定に基づき、今回の買い戻しは会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
(III)2022年3月18日、会社の持株株主である深セン光峰持株有限会社(以下「持株株主」または「光峰持株」と略称する)は会社の取締役会に会社の株式の買い戻しを提案した。提案内容は、会社が発行した人民元普通株(A株)の一部を、上海証券取引所取引システムを通じて、超募集資金で集中競売取引方式で買い戻すことを提案する。詳細は2022年3月21日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)上に開示された「 Appotronics Corporation Limited(688007) 会社の持株株主が会社の株式買い戻しを提案する公告について」(公告番号:2022020)。2022年3月18日、会社は第2回取締役会第9回会議を開いて上述の株式買い戻し提案を審議した。会議は6票の同意、0票の反対、0票の棄権の採決結果で「集中競売取引方式で会社の株式を買い戻す案に関する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は今回の株式買い戻し事項に対して明確に同意した独立意見を発表した。
上記の提案時間、手順と取締役会の審議時間、手順などはいずれも「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第7号–株式の買い戻し」などの関連規定に合致している。
二、買い戻し案の主な内容
(I)会社の今回の株式買い戻しの目的と用途
会社の将来の発展の見通しに対する自信と会社の価値に対する高度な認可に基づいて、投資家の会社に対する自信を強め、広範な投資家の利益を守るために、そして会社の経営状況、主な業務の発展の見通し、会社の財務状況及び未来の利益能力などを結びつけた上で、会社は超募集資金で会社の株式を買い戻し、そして未来の適当なタイミングで買い戻し株式を従業員の持株計画或いは株式激励に使用する予定である。これにより、会社のガバナンス構造をさらに改善し、革新的な管理チームの持株の長期激励と制約メカニズムを構築し、会社の長期経営目標の実現を確保し、株主全体の利益の一致と収益の共有を推進し、会社全体の価値を高める。
（Ⅱ）買戻し予定株式の種類
会社が発行する人民元普通株(A株)。
(III)株式の買い戻しの予定方式
集中競売取引方式。
（IV）買い戻し期限
株主総会で今回の買い戻し案が審議された日から6ヶ月以内に。買い戻し実施期間中、会社の株式が重大事項を計画して10取引日以上連続で停止した場合、買い戻し案は株式の再発行後、順延に実施し、タイムリーに開示する。
以下の条件に触れると、買い戻し期限が繰り上げて満了する。
1、買い戻し期間内に買い戻し資金の使用金額が上限に達した場合、買い戻し案の実施が完了し、買い戻し期間はその日から繰り上げて満了する。
2、会社の取締役会が本買い戻し案を終了することを決議した場合、買い戻し期限は取締役会が本買い戻し案を終了することを決議した日から繰り上げて満了する。
3、会社は以下の期間に株式を買い戻してはならない。
(1)上場企業の年度報告、半年度報告、四半期報告の前の10取引日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告日の前の10取引日から計算し、公告の前の日まで。
(2)上場企業の業績予告または業績速報公告の前の10取引日以内。
(3)当社の株式取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日または意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(4)中国証券監督管理委員会と上海証券取引所が規定したその他の状況。
(V)株式の買い戻し予定の用途、資金総額、数量、会社の総株式に占める割合
今回買い戻した株式は、将来の適切なタイミングで従業員の持株計画または株式インセンティブに使用され、買い戻し完了後3年以内に譲渡されます。会社が株式買い戻し実施結果及び株式変動公告日後3年以内に買い戻し済み株式を使用できない場合、未使用の買い戻し済み株式は抹消する。国が関連政策を調整すれば、本買い戻し案は調整後の政策に従って実行される。
買い戻し資金総額:人民元100000万元(含む)を下回らず、人民元200000万元(含む)を超えない。
買い戻し株式数:会社の現在の総株式452756901万株をもとに、今回の買い戻し金額の上限人民元2000万元、買い戻し価格の上限27.00元/株に基づいて計算し、今回の買い戻し数量は74.07万株で、買い戻し株式の割合は会社の総株式の0.16%を占めている。今回の買い戻し金額の下限は人民元1000万元、買い戻し価格の上限は27.00元/株で計算し、今回の買い戻し数量は37.04万株で、買い戻し株式の割合は会社の総株式の0.08%を占めている。
今回の買い戻しの具体的な買い戻し数量及び会社の総株式に占める割合は、買い戻し完了又は買い戻し実施期限が満了したときの会社の実際の買い戻し状況を基準とする。買い戻し期間内に会社が資本積立金の株式転換、配当金の送付、株式の分割、株の縮小または配株などの除権除利事項を実施した場合、会社は中国証券監督管理委員会および上海証券取引所の関連規定に従い、買い戻し株式の数を相応に調整する。
（VI）今回の買い戻し価格
今回の買い戻し株式の価格は人民元27元/株(含む)を超えず、この価格は会社の取締役会が買い戻し決議を採択した前の30取引日の会社の株式取引の平均価格の150%を上回らない。具体的な買い戻し価格は株主総会の授権会社の管理層に買い戻し実施期間中、総合2級市場の株価を確定してもらう。もし会社が買い戻し期間内に資本積立金の株式転換、現金配当、配当配当、配当、配株、株式の分割または縮株などの除権除利事項を実施した場合、会社は中国証券監督管理委員会および上海証券取引所の関連規定に従い、買い戻し価格の上限を相応に調整する。
(VII)今回買い戻した資金総額及び資金源
今回の買い戻し資金の総額は人民元1000万元(含む)を下回らず、人民元2000万元(含む)を超えず、資金源は会社の超募集資金である。
会社の募集資金の保管及び使用に関する具体的な内容は2021年8月25日に上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)に公開された。の「2021年半年度募集資金保管・使用状況特別報告」(公告番号:2021066)。
会社の超募集資金総額(利息収入を含む)は人民元667551万元で、今回株式の買い戻しに使用する予定の金額の上限は人民元2000万元で、超募集資金総額の30%を超えず、中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の上場会社の募集資金使用に関する関連規定に違反していない。
(VIII)買い戻し後の会社の株式構造の変動状況を予想する
会社の今回の株式買い戻しの資金総額は人民元1000万元(含む)を下回らず、人民元2000万元(含む)を超えない。今回の買い戻し価格の上限27.00元/株で計算すると、今回の買い戻し株式がすべて従業員の持株計画または株式インセンティブに使用され、すべてロックされたと仮定し、会社の株式構造の変動状況は以下のように予想される。
今回の買い戻し前に買い戻し金額の上限に従って買い戻し金額の下限に従って株式類を買い戻した後
その他株式数が総株式数に占める総株式数が総株式数に占める総株式数が総株式(株)に占める割合(%)(株)割合(%)(株)割合(%)
限定販売166736831674750636.991671717313636.91条件流通株
無制限販売286020135631728527939563.0128564976563.09条件流通株
総株式452756901100.00452756901100.00452756901100.00
注:上記の変動状況は他の要素の影響を考慮していない。以上の測定データは参考に供し、具体的な買い戻し株式数と会社の株式構造の実際の変動状況は後続の実施状況を基準とする。
(IX)今回の買い戻し株式が会社の日常経営、財務、研究開発、利益能力、債務履行能力、未来の発展及び上場地位の維持などに及ぼす影響の分析
1、今回実施した株式買い戻しは会社の日常経営に与える影響は小さく、2021年12月31日まで(監査を経ていない)、会社の総資産は40976149万元で、上場会社の株主の純資産は24329715万元である。今回の買い戻し資金の上限2000万元の試算によると、上記の財務データの0.49%、0.82%を占めている。今回の買い戻し案によると、買い戻し資金の出所は超募集資金であり、買い戻し期間内に機を選んで支払い、会社の未来の経営と研究開発計画と結びつけて、会社は今回の買い戻し株式が会社の経営、財務、研究開発と未来の発展に重大な影響を与えないと考え、会社は買い戻し代金を支払う能力がある。
2、今回実施した株式買い戻しは会社の債務返済能力に与える影響は小さく、2021年12月31日まで(監査を経ていない)、会社全体の資産負債率は36.12%で、今回の買い戻し株式は会社の債務返済能力に重大な影響を与えない。
3、今回の買い戻し株式は会社の従業員の持株計画または株式激励に使用される予定で、チームの凝集力、研究開発能力と会社の核心競争力を向上させ、未来の会社の経営業績を向上させ、会社の長期、健康、持続可能な発展を促進するのに有利である。株式の買い戻しが完了した後、会社のコントロール権が変化することはありません。
(X)独立取締役の今回の株式買い戻し案のコンプライアンス、必要性、合理性、実行可能性などの関連事項に関する意見
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