証券コード： Tcl Technology Group Corporation(000100) 証券略称：TCL科技公告番号：2022008 TCL科技集団株式会社
2022年に一部の社会公衆株式を買い戻すことに関する買い戻し報告書
TCL科学技術グループ株式会社及び取締役会の全メンバーは公告内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがない。
重要なヒント:
1、今回の買い戻し案は2022年3月18日に開催された第7回取締役会第16回会議で審議された。「会社定款」などの関連規定により、本事項は株主総会の審議に提出する必要はない。2、会社は自己資金、自己資金及びその他の資金調達方式を用いて集中競売取引方式で会社の株式を買い戻し、買い戻し株式の総金額は人民元4.5億元(含む)を下回らず、人民元5.5億元(含む)を超えず、買い戻し価格は人民元8.00元/株(含む)(今回の取締役会買い戻し決議の前の30取引日の株式取引平均価格の150%を超えない)を超えない。具体的な買い戻し数量は、買い戻し期間が満了したときに実際に買い戻した株式の数を基準とし、買い戻し株式は従業員の持株計画または株式激励に使用される。買い戻し株式の実施期間は、会社の第7回取締役会第16回会議が今回の買い戻し株式案を審議・採択した日から12ヶ月以内である。
3、会社はすでに中国証券登記決済有限責任会社深セン支社で株式買い戻し専用証券口座を開設した。
4、リスク提示：
(1)今回の買い戻し株式は、買い戻し期間内に株価が買い戻し価格の上限を超え続け、今回の買い戻し計画が順調に実施できないリスクがある。
(2)今回の買い戻しには、株式買い戻しが株式インセンティブまたは従業員持株計画に用いられる場合、株式インセンティブ計画または従業員持株計画が会社の取締役会や株主総会などの意思決定機関の審議を経ずに通過し、インセンティブ対象が買収を放棄するなどの原因で、買い戻した株式票がすべて授与できないリスクがあり、買い戻し株式の有効期間が満了しても買い戻し株式を株式インセンティブまたは従業員持株計画に戸籍変更できないリスクがある。
（3）今回の買い戻しは、当社株の取引価格に重大な影響を及ぼす重大な事項が発生した場合や、会社の取締役会が本買い戻し案の中止を決定した場合など、本計画に影響を与える事項が発生し、計画通りに実施できないリスクがある。
会社は買い戻し期間内に市場状況に応じて買い戻し決定を行い、実施する。投資家に投資リスクに注意してください。
一、株式の買い戻しの目的及び用途
会社は科学技術製造産業の発展に立脚し、世界をリードすることを目標とし、「経営が質を高め、効率を高め、長板を鍛造し、短板を補い、革新的に発展を駆動し、世界の配置を加速する」という仕事の要求に基づき、半導体表示、半導体光起電力発電と半導体材料の2大核心主業が世界をリードすることを推進する。
会社の将来の発展に対する自信と会社の価値に対する高度な認可に基づいて、株主の利益を守るために、会社の従業員の激励の需要を兼ねて、会社は深セン証券取引所の取引システムを通じて集中的な競売取引方式で会社の株式を買い戻す計画で、買い戻し総金額は人民元4.5億元(含む)を下回らず、人民元5.5億元(含む)を超えず、買い戻し株式の価格は人民元8.00元/株(含む)を超えない。
今回買い戻した株式は、従業員の持株計画または株式インセンティブに使用されます。会社が株式の買い戻しが完了してから36ヶ月以内に前述の用途で使用を完了しなければ、未使用部分は関連手続きを履行して抹消する。二、今回の買い戻し株式は関連条件に合致する
今回の買い戻しは「上場会社株式買い戻し規則」第7条及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第9号–買い戻し株式」第10条に規定された以下の条件に合致する。
1、会社の株が上場してもう一年になりました。
2、会社は最近一年間重大な違法行為がない；
3、株式を買い戻した後、会社は持続的な経営能力と債務履行能力を備えている。
4、株式を買い戻した後、会社の株式分布は上場条件に合致する。
三、株式の買い戻し方式
会社は深セン証券取引所の取引システムを通じて集中競売取引方式で会社の株式を買い戻すつもりだ。四、買い戻しに用いる資金源
会社が今回の買い戻しに使用する資金源は会社の自己資金、自己資金調達及びその他の資金調達方式である。五、買い戻し株式の価格、価格区間または定価原則
投資家の利益を保護するため、最近の会社の株価と結びつけて、今回の買い戻し株式の価格は人民元8.00元/株(含む)(今回の取締役会の買い戻し決議の前の30取引日の株式取引の平均価格の150%を超えていない)である。具体的な買い戻し価格は、取締役会が会社の管理職に授権し、買い戻し実施期間中に会社の株価、財務状況、経営状況と結びつけて確定する。
もし会社が買い戻し期間内に資本積立金の株式転換、株式または現金配当、株式の分割、縮株、配株または株式権証の発行などの除権除利事項が発生した場合、株価除権除利の日から、中国証券監督会と深セン証券取引所の関連規定に従って買い戻し価格の上限を調整する。
六、買い戻し株式の種類、数量、会社の総株式に占める割合及び買い戻しに用いる資金総額1、買い戻し株式の種類：会社が発行する人民元普通株（A株）。
2、買い戻しに用いる資金総額：会社が今回の買い戻しに用いる資金総額は人民元4.5億元（含む）を下回らず、かつ人民元5.5億元（含む）を超えない。
3、買い戻し株式の数量と会社の総株価に占める割合：買い戻し総金額が人民元4.5億元（含む）を下回らずかつ人民元5.5億元（含む）を超えず、買い戻し株式の価格が人民元8.00元/株（含む）を超えない条件の下で、買い戻し総金額の上限と買い戻し株式の価格の上限によって計算すると、買い戻し可能な株式の数量は約6875万株で、買い戻し株式の割合は会社の現在の総株価の約0.49%を占めている。具体的な買い戻し株式の数は、買い戻し期間が満了したときに実際に買い戻した株式の数を基準とする。
もし会社が買い戻し期間内に資本積立金の株式転換、株式または現金配当、株式の分割、縮株、配株または株式権証の発行などの除権除利事項が発生した場合、株価除権除利の日から、中国証券監督会と深セン証券取引所の関連規定に従って買い戻し株式の数を調整する。
七、株式買い戻しの実施期限
買い戻し株式の実施期間は、会社の第7回取締役会第16回会議が今回の買い戻し株式案を審議・採択した日から12ヶ月以内である。
1、以下の条件に触れると、買い戻し期限が繰り上げて満了する。
(1)買い戻し期間内に買い戻し資金の使用金額が最高限度額人民元5.5億元に達した場合、買い戻し案の実施が完了し、買い戻し期間はその日から繰り上げて満了する。
(2)会社の取締役会が本買い戻し案を終了することを決定した場合、買い戻し期限は取締役会が本買い戻し案を終了することを決議した日から繰り上げて満了する。
2、会社は以下の期間内に会社の株を買い戻してはならない。
(1)会社の年度報告、半年度報告公告の前の10取引日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の予約公告の前の10取引日から計算する。
(2)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の前の10取引日以内;
(3)当社の株式取引価格に重大な影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日または意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(4)中国証券監督管理委員会が規定したその他の状況。
3、会社の株は重大な事項を計画して10取引日以上連続で停止した場合、買い戻し期限は順延することができ、順延後、中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所が規定した最長期限を超えてはならない。
八、買い戻し予定後の会社の株式構造の変動状況
今回の買い戻し資金総額が人民元4.5億元(含む)を下回らず、かつ人民元5.5億元(含む)を超えない条件の下で、2022年3月15日の会社の株式構造を基礎として、買い戻し株式を計算した後の会社の株式構造の変動状況は以下の通りである。
(1)買い戻し総額の上限と買い戻し株式価格の上限で計算し、今回の買い戻しがすべて実施され、すべて株式激励または従業員持株計画に使用され、ロックされたと仮定し、会社の株式構造の変化状況は以下の通りである。
株式カテゴリ買い戻し前買い戻し後
株式数(株)比例株式数(株)比例
有限販売条件株式61171899043668046899485%
無制限販売条件株式13418923433195.641335017343195.15%
総株式140306421 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 03064210000%
(2)買い戻し総金額の下限と買い戻し株式価格の上限で計算し、今回の買い戻しがすべて実施され、すべて株式激励または従業員持株計画に使用され、ロックされたと仮定し、会社の株式構造の変化状況は以下の通りである。
株式カテゴリ買い戻し前買い戻し後
株式数(株)比例株式数(株)比例
有限販売条件株式6117189904366679689904.76%
無制限販売条件株式1341892343195.641336267343195.24%
総株式140306421 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 03064210000%
注:上記の変動状況は他の要因の影響を考慮せず、具体的な買い戻し株式の数は買い戻し期間が満了したときに実際に買い戻した株式の数を基準とする。
九、管理層の今回の買い戻し株式が会社の経営、財務、研究開発、債務履行能力及び未来の重大な発展に及ぼす影響の分析及び全体取締役の今回の買い戻し株式が上場会社の債務履行能力と持続的な経営能力を損なわないという承諾
2021年9月30日まで(監査を経ていない)、会社の総資産は305386億元、上場会社の株主に帰属する純資産は394.83億元、流動資産は928.80億元で、今回の買い戻し資金総額の上限5.5億元で計算すると、今回の買い戻し資金が会社の総資産、上場会社の株主に帰属する純資産と流動資産に占める割合はそれぞれ0.18%、1.39%、0.59%で、いずれも小さい。現在の会社の経営状況と財務状況に基づき、会社の利益能力と発展の見通しを結びつけて、会社の今回の株式買い戻し事項は会社の持続的な経営と未来の発展に大きな影響を与えず、会社の利益能力、債務履行能力と研究開発能力にも不利な影響を与えない。株式買い戻し実施後、会社の株式分布は依然として上場条件に合致し、会社の上場地位に影響を与えず、会社のコントロール権の変化を招くことはない。
全取締役は、今回の株式買い戻し事項において、誠実に信用を守り、勤勉に責任を果たし、会社の利益と株主の合法的権益を維持し、今回の買い戻しは会社の債務履行能力と持続的な経営能力を損なうことはないと約束した。十、取締役、監事、高級管理職は取締役会が株式買い戻し決議を行う前の六ヶ月以内に当社の株式を売買する行為があるかどうか、単独または他人と共同で裏取引を行い、市場を操作する行為があるかどうか、および買い戻し期間中に減持計画があるかどうかの説明
会社の自己調査により、会社の取締役、監事、高級管理職は取締役会が株式の買い戻し決議を行う前の6ヶ月以内に会社の株式を売買する状況は存在せず、単独または他人と共同で裏取引を行い、市場を操作する行為は存在せず、現在も買い戻し期間の減持計画は存在しない。
十一、株式の買い戻しに関する授権
取締役会は会社の管理層に株式の買い戻しに関する事項を全権で処理することを授権し、以下を含むが、これに限らない。
1、授権会社の管理層は買い戻し専用証券口座を設立し、その他の関連事務を処理する。
2、関連規定に基づいて会社の株式を選択して買い戻す。買い戻す株式の具体的な時間、価格、数量、方式などを含む。
3、関連法律法規及び監督管理部門の規定に基づいて具体的な実施案(関連法律、法規及び「会社定款」の規定は取締役会が再採決しなければならない事項を除く)を調整し、株式買い戻しに関するその他の事項を処理する。
4、今回の社会公衆株式の買い戻し過程で発生したすべての協議、契約と書類を作成、修正、補充、署名、提出、提出、実行し、関連申告を行う。
5、関連仲介機構を招聘することを決定する。
6、その他以上は明記されていないが、今回の株式の買い戻し及び買い戻し株式の処置に必要な事項である。本授権は取締役会の審議が可決された日から上記授権事項の処理が完了した日までである。
「会社定款」などの関連規定によると、本事項は会社の取締役会の意思決定権限内で、株主総会の審議承認を提出する必要はない。
十二、株式の買い戻し後、法に基づいて債権者の利益を侵害する関連手配会社の今回の買い戻しは会社の経営、財務と未来の発展に重大な影響を与えず、上場会社の債務履行能力と持続的な経営能力を損なうことはない。会社が株式買い戻しが完了してから36ヶ月以内に本報告書に約束された用途を実施できない場合、未使用の残りの買い戻し株式は法に基づいて抹消され、会社の登録資本は相応に減少し、その時、会社は株主総会で買い戻し株式の抹消の決議をした後、「会社法」の関連規定に従って債権者に通知し、債権者の合法的権益を十分に保障する。
十三、買い戻し案の審議及び実施手順
2022年3月18日会社は第7回取締役会第16回会議を開き、「2022年に一部の社会公衆株式を買い戻すことに関する議案」を審議・採択し、本議案は株主総会に提出する必要はない。
