Soochow Securities Co.Ltd(601555)
について
非公開発行株式の推薦総括報告書
推薦機構名称： Soochow Securities Co.Ltd(601555) 推薦機構番号：Z 23232000
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2020906号文「承認 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 非公開発行株の承認について」の承認を得て、会社の非公開発行は74541237万株を超えない。会社は実際に特定投資家に人民元普通株36855036万株を発行し、募集資金総額は5999999986万元で、各発行費用の合計人民元12097218万元(税別金額は人民元11420803万元)を差し引いた後、実際に募集した資金金額は人民元587902768万元である。今回発行された証券は2020年9月14日に上場し、推薦機関は Soochow Securities Co.Ltd(601555) (以下「推薦機関」、「 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」)であり、継続的な監督期間は2020年9月14日から2021年12月31日までである。
2021年12月31日、持続監督期間が満了し、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) は「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法規、規範性文書に関する要求に基づき、本報告書の総括報告書を発行した。一、推薦機構及び推薦代表者の承諾
1、推薦総括報告書と証明書類及びその関連資料の内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがなく、本推薦機構及び推薦代表者はその真実性、正確性、完全性に対して法律責任を負う。
2、本推薦機構及び推薦代表者は自ら中国証券監督管理委員会の推薦総括報告書に関する事項に対するいかなる質問と調査を受けた。
3、本推薦機構及び推薦代表者は自ら中国証券監督管理委員会が「証券発行上場推薦業務管理弁法」の関連規定に従って取った監督管理措置を受け入れる。二、推薦機構の基本状況
状況の内容
推薦機関名 Soochow Securities Co.Ltd(601555)
登録住所蘇州工業団地星陽街5号
主なオフィス住所蘇州工業団地星陽街5号
法定代表者の模範
推薦代表者の呉昺、蔡城
推薦代表者連絡電話051262938558
三、上場企業の基本状況
状況の内容
上場企業名 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
証券コード Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
登録資本金2876550万元
登録住所江蘇省高郵市凌波路33号
主な事務住所江蘇省高郵市凌波路33号
法定代表者鄒偉民
実際の支配者鄒偉民、陳敏
担当者許小麗
電話番号051484606288
株式の初公開発行上場期間2017年4月26日
証券上場場所深セン証券取引所
四、推薦業務の概要
1、職務遂行推薦段階
職務遂行推薦段階において、推薦機構の主な仕事は以下の通りであるが、これらに限定されない。
関連法律法規の要求に従い、発行者の状況を職務調査し、申請書類を組織し、推薦書類を発行する。推薦書類を提出した後、積極的に中国証券監督管理委員会の審査に協力し、発行者とその他の仲介機構を組織して中国証券監督管理委員会の意見に答え、中国証券監督管理委員会の要求に従って今回の証券発行上場に関する特定事項に対して職務調査または査察を行い、中国証券監督管理委員会と専門的なコミュニケーションを行い、証券取引所の上場規則の要求に従って証券取引所に推薦株式上場要求に関する書類を提出した。中国証券監督管理委員会に届け出た。
2、持続監督段階
継続的な監督段階において、推薦機構の主な仕事は以下の通りであるが、これらに限定されない。
(1)発行者及びその取締役、監事、高級管理職を監督し、法律の規定を遵守し、持株株主、実際の支配者、その他の関連者が発行者の資源を違反して占有することを防止する制度を効果的に実行し、完備させ、発行者を監督し、株主総会、取締役会、監事会議事規則及び取締役、監事と高級管理職の行為規範などを含むが、これに限らない会社管理制度を確立し、健全かつ効果的に実行する。
(2)発行者を監督し、その取締役、監事、高級管理職が職務を利用して発行者の利益を損なうことを防止する内部制御制度を有効に執行し、完備させる。
(3)発行者を監督し、情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、情報開示書類及びその他の関連書類を審査する。
(4)発行者及びその主要株主、取締役、監事、高級管理者等が行った承諾の履行状況に引き続き注目し、発行者が資金を募集した専門家の保管、投資項目の実施等の承諾事項に引き続き注目する。
(5)発行者またはその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職が中国証券監督管理委員会の行政処罰、証券取引所の規律処分を受けたり、証券取引所に監督管理の注目状を発行されたりする状況に引き続き注目する。
(6)発行者に関する公共メディアの報道に引き続き注目し、市場の噂に対して速やかに査察する。(7)監督管理規定に基づき、発行者に対して現場検査を行う。
(8)監督管理規定に基づき、発行者の取締役、監事、高級管理者などの主要人員に対して現場訓練を行う。
(9)中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定及び推薦協議で約束したその他の仕事。
五、推薦機構が推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
事項説明
2021年8月、元推薦代表者の張玉仁は仕事の調整の原因で江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) を担当しなくなった。
株式会社が継続的に監督する推薦代表1、推薦代表者の変更及びその理由者。継続的な監督活動の秩序ある進行を保証するために、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 蔡城に代わって派遣する。
Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) の持ちを担当します
推薦代表者を引き続き監督し、推薦職を引き続き履行する。
責任を負う。
2、持続的な監督期間内に中国証券監督管理委員会、証券監督管理局と証券取引所が推薦機構またはその推薦した発行者のいない発行者に対して監督管理措置をとる事項と改善状況
3、その他重大事項なし
六、上場企業の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
1、職務遂行推薦段階
発行者は関連法律法規に従って直ちに本推薦機構及びその他の仲介機構に今回の発行に必要な書類、資料と関連情報を提供することができ、提供した書類、資料及び情報が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性の陳述或いは重大な漏れが存在しない。関連法律法規の要求に基づき、本推薦機構の職務遂行審査に積極的に協力し、今回の株式発行と上場の推薦活動に必要な条件と便利を提供した。
2、持続監督段階
発行者は関連法律、法規の要求に基づいて運営を規範化し、関連法律、法規の要求に基づいて、タイムリーで正確に要求に従って対外情報開示を行うことができる。重要事項は直ちに推薦機構に通知し、推薦代表者とコミュニケーションすることができると同時に、推薦機構の要求に基づいて直ちに関連書類資料を提供し、本推薦機構とその推薦代表者が直ちに関連重大事項に対して提案と専門意見を発表することを保証した。七、証券サービス機構が証券発行上場に参与する関連業務の説明と評価今回の証券発行上場の職務遂行推薦と持続的な監督段階において、発行者が招聘した証券サービス機構は関連法律、法規の要求に従って直ちに関連専門報告書を発行し、専門意見と提案を提供し、推薦機構の協調、査察業務及び持続的な監督関連業務に積極的に協力することができる。八、上場企業の情報開示審査に対する結論的な意見
中国証券監督管理委員会と証券取引所の関連規定に基づき、推薦機構は発行者の持続的な監督期間中に推薦業務に関連する情報開示文書に対して事前審査と事後タイムリー審査を行い、監督会社は情報開示義務を厳格に履行した。推薦機構は、持続的な監督期間内に発行者が証券監督部門の関連規定に従って情報開示を行い、法に基づいて各種定期報告または臨時報告を公開し、各重大情報の開示が真実で、正確で、完全で、タイムリーであることを確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大9、上場企業の募集資金の使用審査に対する結論的な意見が存在しないと考えている。
推薦機関は発行者の募集資金の保管と使用状況を審査し、発行者の今回の証券発行募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会と証券取引所の関連規定に合致していると考えている。会社は募集資金に対して専戸の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の使用の審査・認可手続きは合法的に規則に合致し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。十、まだ終わっていない推薦事項
2021年12月31日現在、会社は累計3822287万元の募集資金を使用しており、そのうち2021年度の会社は実際に募集資金106413万元を使用し、まだ使用していない募集資金の残高は2118907万元(累計で受け取った銀行預金利息、財テク収益控除手数料などの純額を含む)。 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 会社の余剰募集資金の管理及び使用状況に対する持続的な監督責任を引き続き履行する。十一、中国証券監督管理委員会と証券取引所が要求するその他の事項
なし。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Soochow Securities Co.Ltd(601555) について Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 非公開発行株式の推薦総括報告書』の署名ページ)
推薦代表者：
呉昺蔡城
法定代表者：
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