株券略称： Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 株券コード： Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 番号：臨2022007 Shanxi Securities Co.Ltd(002500)
持株子会社が中国証券監督管理委員会の「行政処罰事前通知書」を受け取った公告について
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) (以下、会社、当社と略称する)は2022年1月19日に「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」と巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)「持株子会社が中国証券監督管理委員会の立件通知書を受け取ったことに関する公告」(2022002)を掲載した。会社持株子会社の中独証券有限責任会社(以下、中独証券と略称する)は、楽視網情報技術(北京)株式会社(以下、楽視網と略称する)の2016年の非公開発行株式プロジェクトにおいて、推薦業務が違法違反の疑いがあるため、「中華人民共和国証券法」「中華人民共和国行政処罰法」などの法律法規に基づき、中国証券監督管理委員会(以下、中国証券監督会と略称する)は中独証券を立件することを決定した。
2022年3月18日、中独証券及び楽視網の2016年非公開発行プロジェクトの署名推薦代表者楊麗君、王シンは中国証券監督管理委員会の「行政処罰事前通知書」(処罰字[200211号)を受け取り、主な内容を以下のように公告した。
一、『行政処罰事前告知書』に関する内容
中独証券が違法である疑いがある事実は以下の通りであることが明らかになった。
(I)楽視網2016年非公開発行及び違法状況
2015年5月26日、楽視網は非公開発行を申請し、2016年6月2日、楽視網は中国証券監督管理委員会の承認文書を受け取った。8月8日、非公開発行株が深セン証券取引所に上場し、楽視網は4人の合格投資家に新株1066430万株を非公開発行し、47.99億元の資金を募集した。
中国証券監督管理委員会の別の事件によると、楽視網は2007年から2016年まで10年連続で業績を虚増させ、そのうち非公開発行申告書類の財務データ期間は2012年から2014年と2015年1~6月だった。2012年から2014年までの楽視網はそれぞれ896533万元、1999817万元、3519419万元の虚増利益、844510万元、1933969万元、3427038万元で、当期の公開利益総額の37.04%、78.49%、470.11%を占めた。
(II)中独証券の非公開発行推薦業務状況
中独証券はそれぞれ2015年6月12日と9月1日に「発行推薦書」の申告原稿と最終原稿を発行し、署名推薦代表者は楊麗君と王シンで、推薦業務の収入は5660377元だった。
(III)中独証券は勤勉に責任を果たさなかった疑いがある
中独証券は楽視網の2016年の非公開発行推薦業務に存在する:(1)上位10大顧客の販売状況を完全に獲得し、編成していない。(2)業務発生の真実性を有効にチェックしていない。
中独証券の上述の行為は「推薦人の職務遂行調査工作準則」第22条第7項、第8項及び第9項の規定に違反した疑いがある。「証券発行上場推薦業務管理弁法」第30条の規定に違反した疑いがある。2005年に改正された「中華人民共和国証券法」(以下、2005年の「証券法」と略称する)第11条第2項の規定に違反した疑いがあり、2005年の「証券法」第百九十二条に記載の状況を構成した疑いがある。楽視網非公開発行署名推薦代表者の楊麗君、王シンは直接責任を負う主管者である。
以上の事実は、関連発行申請書類、中独証券の職務遂行調査の原稿、当事者尋問記録、当事者提供状況説明、楽視網架空業務に関する証拠などの証拠証明がある。
当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害の程度に基づき、2005年の「証券法」第百九十二条の規定に基づき、中国証券監督管理委員会は決定する予定である。
1.中独証券に対して改正を命じ、警告を与え、業務収入5660377元を没収し、11320754元の罰金を科した。
2.楊麗君、王シンに警告し、それぞれ15万元の罰金を科した。
「中華人民共和国行政処罰法」第45条、第63条、第64条及び「中国証券監督管理委員会行政処罰聴聞規則」の関連規定に基づき、中国証券監督会が実施する行政処罰について、中独証券及び楊麗君、王シンは陳述、弁明及び聴聞を要求する権利を有する。
二、会社への影響及びリスク提示
会社持株子会社の中独証券が今回受け取った「行政処罰事前通知書」は、違法行為が「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改正)」第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条に規定された重大な違法強制退市に触れていない状況に関連している。現在、会社の経営状況は正常です。後続会社は監督管理の要求に厳格に従って情報開示義務を履行し、当社は情報開示メディアを「証券時報」「中国証券報」「上海証券報」「証券日報」と巨潮情報網に指定する。http://www.cn.info.com.cn.)、当社が発表した情報はいずれも上記のメディアが掲載または発表した公告に準じており、多くの投資家が理性的に投資し、投資リスクに注意してください。ここに公告する
Shanxi Securities Co.Ltd(002500) 取締役会2022年3月21日
