Soochow Securities Co.Ltd(601555)
について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) (以下「 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、上場および2019年度非公開発行株式の推薦機関として、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) (以下「 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 」または「推薦機関」と略す)は「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号-推薦業務」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定を通じて、定期的な現場検査、資料調査、コミュニケーションインタビューなどの方式を通じて、 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 2021年度募集資金の保管及び使用状況について査察を行った。具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
1、初回公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の証監許可[2017402号文の承認を得て、会社は2017年4月に人民元普通株(A株)359067万株を社会に公開発行し、1株当たりの発行価格は13.40元で、募集すべき資金総額は人民元4811498万元で、関連規定に基づいて発行費用461690万元を差し引いた後、実際の募集資金金額は4349808万元である。この募集資金は2017年4月に入金された。上記の資金入金状況業は会計士事務所(特殊普通パートナー)「検査字(2017)第320 ZA 0006号」「検査資金報告」と検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
2、非公開発行募集資金
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2020906号文「承認 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 非公開発行株の承認について」の承認を得て、会社の非公開発行は745412万株を超えない。会社は実際に特定投資家に人民元普通株368550万株を発行し、募集資金総額は59999986万元で、各発行費用を差し引いた合計人民元120972万元(税別金額は人民元114208万元)を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民貨幣5879028万元である。この募集資金は2020年8月に入金された。上記資金入金状況業は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)容誠検字[2020210 Z 0021号「検資報告」によって検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
1、前年度使用済金額
（1）初回公開発行募集資金
2020年12月31日現在、初回公開発行募集資金は累計3875872万元投入され、未使用の金額は564502万元(累計で受け取った銀行預金利息、財テク収益控除手数料などの純額を含む)である。
（2）非公開発行募集資金
2020年度、会社の非公開発行募集資金の募集項目への使用状況は、2020年12月31日現在、非公開発行募集資金の累計投入額が1071647万元、未使用金額が3140895万元(累計で受け取った銀行預金利息、理財収益控除手数料などの純額を含む)である。
2020年度、会社が非公開で募集資金を発行して流動資金を補充する使用状況は、募集資金で流動資金を補充する1686227万元、弁護士、会計士、印紙税などのその他の発行費用(税込み)109.72万元(この部分は自口座を通じて振り替えられ、募集資金口座を通過していない)である。未使用金額は3万7900元(累計で受け取った銀行預金利息、手数料控除などの純額を含む)。
2、本年度使用金額及び現在残高
（1）初回公開発行募集資金
2021年度、会社は初めて募集資金の使用状況を公開発行した:募集資金で直接募集プロジェクトに565846万元を投入した。2021年12月31日現在、初回公開発行募集資金は累計4441718万元投入され、未使用の金額は0.51万元(累計受け取った銀行預金利息、財テク収益控除手数料などの純額を含む)である。
（2）非公開発行募集資金
2021年度、会社の非公開発行募集資金の募集プロジェクトへの使用状況は、会社が非公開発行募集資金で直接募集プロジェクトに106435万元を投入し、2021年12月31日現在、非公開発行募集資金は累計2135681万元を投入した。未使用金額は2118907万元(累計で受け取った銀行預金利息、財テク収益控除手数料などの純額を含む)。2021年度、会社は非公開で募集資金を発行して流動資金の使用状況を補充する:会社は非公開で募集資金を発行して流動資金を補充する3.79万元、2021年12月31日現在、非公開で募集資金を発行して流動資金のプロジェクトを補充するために1686606万元を支払って、弁護士、会計士、印紙税などのその他の発行費用(税込み)は109.72万元(この部分は自有口座を通じて振り替えられ、資金募集口座を通過していない)、まだ0元(累計で受け取った銀行預金利息、手数料などの純額を含む)に使用されていない。募集資金特別口座 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支行902701880 Shenzhen Ruihe Construction Decoration Co.Ltd(002620) 60口座は2021年1月27日に口座を販売した。
二、募集資金の保管管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 募集資金管理制度」(以下「募集資金管理制度」と略称する)を制定した。
この「募集資金管理制度」は、2015年に初めて臨時株主総会で審議された。会社は2017年4月から募集資金に対して専戸貯蔵を実施し、銀行に募集資金使用専戸を設立し、口座開設銀行、推薦機構と募集資金専戸貯蔵の三方(四方)監督管理協議を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専金専用を保証した。
2017年5月、会社、推薦機構は共同で Bank Of China Limited(601988) 高郵開発区支店と「募集資金専用口座保管三者監督管理協議」に署名し、募集資金は特定口座に保管した。会社、推薦機構は共同で Bank Of China Limited(601988) 高郵開発区支店と『資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議』に署名し、募集資金は特定口座に保管した。会社、推薦機構は共同で Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支店と「資金募集専用口座保管三者監督管理協議」に署名し、募集資金は特定口座に保管した。
同社の第2回取締役会第2回会議と2018年第1回臨時株主総会で審議・採択された「募集資金の用途の一部変更に関する議案」に基づき、同社は Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支行と Bank Of China Limited(601988) 東莞常平支行に2つの募集資金口座を増設した。2018年4月、会社、推薦機構は共同で Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支店と「資金募集専用口座保管三者監督管理協議」に署名し、募集資金は特定口座に保管した。会社、推薦機構、子会社 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) (東莞)有限会社は共同で Bank Of China Limited(601988) 東莞常平支店と「資金募集専戸貯蔵四方監督管理協議」に署名し、募集資金は特定口座に預けた。
2020年9月、会社、推薦機構は共同で Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 揚州支店と「資金募集三者監督管理協議」に署名し、会社、子会社江蘇勝帆電子科学技術有限会社、推薦機構は共同で江蘇銀行揚州支店と「資金募集四方監督管理協議」に署名し、非公開発行募集資金を特定口座に保管した。
上記の監督管理協定の主な条項は深セン証券取引所の3つの監督管理協定のモデルと重大な違いはない。2021年12月31日現在、上述の監督管理協定はいずれも確実に有効に履行された。
（Ⅱ）募集資金の使用と専用口座の保管状況
1、初回公開発行募集資金の使用と保管状況
2021年12月31日現在、会社が初めて公開発行した募集資金投資及び専戸記憶残高は以下の通りである。
単位：人民元万元
銀行名銀行口座残高
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支店902701880 Cloud Live Technology Group Co.Ltd(002306) 180.51
上記預金残高には、募集資金専戸の利息収入255.73万元(うち2021年度の利息収入13.95万元)が計上され、募集資金専戸の財テク製品収益665.88万元(うち2021年度の財テク製品収益0.00万元)が計上され、手数料2.01万元(うち2021年度の手数料0万元)が控除され、募集資金専戸に置き換えられた募集項目から0万元が投入されていない。
2、非公開発行募集資金の使用と保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集資金を非公開で発行し、募集プロジェクトの投資部分に使用する専用口座の記憶残高は以下の通りである。
単位：人民元万元
銀行名銀行口座残高
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支行902701880 Changzhou Almaden Co.Ltd(002623) 061500.00
Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支行902701880 Perfect World Co.Ltd(002624) 851500.00
上記預金残高には、募集資金専戸の利息収入56.41万元(うち2021年度の利息収入12.89万元)が計上され、手数料0.70万元(うち2021年度の手数料0.49万元)が控除され、募集資金専戸から置き換えられていない募集項目には0万元が投入されていない。
上記残高には、「E週間預金」口座(口座番号:902701810 Beijing Shengtong Printing Co.Ltd(002599) 59)の預金残高167420万元(うち累計銀行預金利息359.96万元)は含まれておらず、「E週間預金」口座(口座番号:902701810 Dalian Insulator Group Co.Ltd(002606) 32)の預金残高144887万元(うち累計銀行預金利息85.86万元)は含まれていない。
2021年12月31日現在、会社は非公開で募集資金を発行して流動資金を補充するために一部の口座に残高がなく、関連募集資金特別口座 Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) 高郵支店902701880 Shenzhen Ruihe Construction Decoration Co.Ltd(002620) 60口座は2021年1月27日に口座を販売した。累計はすでにこの募集資金の専戸利息収入10.34万元(そのうち2021年度利息収入0.00万元)に計上されている。
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)初回公開発行募集資金の実際の使用状況
会社は2021年度に公募プロジェクトの募集資金を初めて公開発行し、実際に565846万元を使用し、2021年12月31日までに、会社が実際に投入した関連プロジェクトの初公開発行募集資金の金額は計4441718万元で、各プロジェクトの投入状況と利益状況は付表1:2021年度に初めて公募資金の使用状況対照表を参照してください。
（Ⅱ）非公開発行募集資金の実際使用状況
会社の2021年度非公開発行募集プロジェクトの募集資金は実際に106435万元を使用し、2021年12月31日現在、会社が実際に非公開発行関連プロジェクトに投入した募集資金は計2135681万元で、プロジェクトの投入状況と利益状況の詳細は添付表2:2021年度非公開発行募集資金の使用状況対照表を参照してください。
会社は2021年度に非公開で募集資金を発行して流動資金を補充して実際に3.79万元を使用して、
2021年12月31日、会社が実際に流動資金を補充した非公開発行募集資金は計1686606万元である。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年6月30日、会社は第3回取締役会第7回会議、第3回監事会第5回会議を開き、「部分募集資金投資プロジェクトの新規実施場所に関する議案」、「部分募集資金投資プロジェクトの実施主体と実施場所の変更に関する議案」を審議・採択した。会社に同意する
