Soochow Securities Co.Ltd(601555)
について
2021年度推薦業務報告
推薦機構名称： Soochow Securities Co.Ltd(601555) 被推薦会社略称： Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
推薦代表者氏名：呉昺連絡電話：051262938558
推薦代表者氏名：蔡城連絡電話：051262938558
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1、会社情報開示審査状況(1)会社情報開示書類を適時に審査するかどうか(2)会社情報開示書類を適時に審査していない不適用回数2、監督会社が規則制度を確立し、かつ有効に執行する場合(1)会社が規則制度を確立し、健全にすることを監督するか(関連者が会社の資金を占有することを防止することが源である制度、募集資金管理制度、内部統制制度、内部監査制度、関連取引制度を含むが、これらに限定されない)(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか3、募集資金監督状況
（1）会社が募集した資金を照会する専戸の回数は毎月1回照会する
(2)会社の募集資金項目の進展が手紙と一致しているかどうか4、会社の管理監督状況
(1)会社の株主総会に列席した回数が0回(いずれも事前または事後に会議議案を審議する)
(2)会社の取締役会に出席した回数は0回(いずれも事前または事後に会議議案を審議する)
(3)会社監査会への出席回数0回(いずれも事前または事後に会議議案を審議する)
5、現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って(3)現場検査で発見された主な問題及び改善が適用されない状況であるか6、独立意見を発表する状況
8回（ Soochow Securities Co.Ltd(601555) 江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 株式会社2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画初回付与制限株式第3解除販売制限期間および予約付与制限株式第2解除販売制限期間解株式の販売制限を除き上場流通の審査意見、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 株式会社の一部募集資金投資プロジェクトの実施主体と実施場所の変更及び一部募集資金投資プロジェクトの新規実施場所の査察意見について、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) について Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 外国為替オプション業務の査察意見、東呉(1)独立意見発表回数証券株式会社江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 株式会社2020年度募集資金保管と使用状況の査察意見、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 株式会社江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 株式会社の「内部制御規則実行自己調査表」に関する審査意見、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 株式会社「江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 株式会社2020年度内部統制自己評価業務報告」に関する査察意見、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 株式会社江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 株式会社が一部のアイドル募集資金及び自己資金を使用して財テク製品を購入することについての査察意見、 Soochow Securities Co.Ltd(601555) 株式会社江蘇 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 株式会社非公開発行株式販売制限上場流通解禁に関する査察意見)
（2）非同意意見の発表に係る問題及び結論について意見なし7、本所への報告状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数なし
（2）報告事項の主な内容がない
（3）報告事項の進展又は改善状況がない8、職責の履行状況に注目
(1)注目すべき事項が存在しないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進展又は改善状況が適用されない9、推薦業務の原稿記録、保管がコンプライアンス10であるかどうか、上場企業に対する育成状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年10月26日
「深セン証券取引所株式上場規則」(3)訓練の主な内容「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」改訂要点解読
11、その他説明が必要な推薦業務は適用されない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1、情報開示は適用されない
2、社内制度の確立と適用なし
実行
3、「三会」の運営はすべて適用しない
4、持株株主及び実際の支配者は適用しない
へんどう
5、募集資金の保管及び使用は適用しない
6、関連取引は適用しない
7、対外保証は適用しない
8、資産の買収、売却は適用しない
9、その他業務類別重要事項
(対外投資、リスク投資を含めて適用しない
資本、委託財テク、財務資本
10、発行者またはその招聘の
仲介機構が推薦業務に協力した者は適用されない。
ケース
11、その他（経営環を含む）
境、業務発展、財務状は適用されない
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主の承諾事項が承諾を履行していない原行の承諾因及び解決措置を履行しているかどうか
1、会社の持株株主、実際の支配人の鄒偉民は会社の初公開発行時に承諾した。
本人が公开で発売した株式以外は，会社の株式が上场した日から适用されません。
三十六ヶ月以内に、本人が直接又は間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した
株式も、会社がその株式の一部を買い戻すことはありません。
本人が前述のロック期間が満了してから2年以内に会社の株を減価償却した場合、減価償却価格は初回公開発行の発行価格を下回らない。
会社の株式上場後6ヶ月以内に、会社の株式価格が20取引日連続の終値が初回公開発行の発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月期末(2017年10月26日)の終値が初回公開発行の発行価格を下回ったりした場合、本人が上記直接または間接的に保有している会社の株式の36ヶ月のロック期間は自動的に6ヶ月延長される。期間中、会社が配当金の配分、配当金の送付、株価の転換などの除権除利事項が発生した場合、発行価格は相応に調整される。
上記ロック期間が満了した後、在任期間中、毎年譲渡される株式は本人が直接または間接的に保有する会社の株式の25%を超えず、かつ離職後6ヶ月以内に本人が直接または間接的に保有する会社の株式を譲渡しない。離任を申告してから6ヶ月後の12ヶ月以内に証券取引所の看板取引を通じて会社の株式を売却した数が、本人が直接または間接的に保有している会社の株式総数に占める割合は50%を超えない」と述べた。
2、会社の実際のコントロール者陳敏は会社が初めて公開発行した時に承諾した。「株式を初めて公開発行したときに本人が公開発行した株式を除き、会社の株式が上場した日から三十六ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社の公開発行前に発行した株式を譲渡または他人に委託しない。
発行価格をつける。適用されません
会社の株式上場後6ヶ月以内に、会社の株式価格が20取引日連続の終値が初回公開発行の発行価格を下回ったり、上場後6ヶ月期末(2017年10月26日)の終値が初回公開発行の発行価格を下回ったりした場合、本人が上記直接または間接的に保有している会社の株式の36ヶ月のロック期間は自動的に6ヶ月延長される。期間中、会社が配当金の配分、配当金の送付、株価の転換などの除権除利事項が発生した場合、発行価格は相応に調整される。」
3、株主揚州承源投資諮問部(有限パートナー)は会社の初回公開発行時に「株式の初回公開発行時に当社が公開発行した株式を除き、会社の株式が上場した日から36ヶ月以内に、他人に譲渡または委託しない
当社が直接または間接的に保有する会社が株式を公開発行するまでは適用されません。
発行済みの株式も、会社がその株式の一部を買い戻すことはありません。当社が前述のロック期間満了後2年以内に会社の株式を減価償却する場合、減価償却価格は初回公開発行の発行価格を下回らない。
上場後6カ月以内の20取引日連続の終値は、いずれも初公開発行の
発行価格、または上場後6ヶ月の期末(2017年10月26日)の終値が初公開発行の発行価格を下回った場合、当社が上述した直接または間接的に保有する会社の株式の36ヶ月のロック期間は自動的に6ヶ月延長される。期間中、会社が配当金の配分、配当金の送付、株価の転換などの除権除利事項が発生した場合、発行価格は相応に調整される。」
4、取締役、高級管理職劉赛平、許小麗、陳桂林、史雲中氏は会社が初めて株式を公開発行する際、「会社の株式が上場した日から12ヶ月以内に、本人が直接または間接的に保有している会社が株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡したり、他人に委託したりしないで、会社がその一部の株式を買い戻すこともできない。本人が前述のロック期間が満了した後2年以内に会社の株式を減持した場合、減持価格は初公開発行の発行価格を下回らない。
会社が上場してから6ヶ月以内に会社の株価が20連続している場合
の取引日の終値はいずれも初公開発行の発行価格を下回ったり、上場後6カ月の期末(2017年10月
