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2021年度監事会業務報告
法律、法規と会社定款の規定に基づき、会社監事会は「2021年度監事会仕事報告」を編制し、具体的な内容は以下の通りである。
2021年、会社監事会の全メンバーは「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連要求に基づき、職務を厳守し、勤勉に責任を果たす仕事の態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使し、株主権益、会社利益と従業員の合法的権益が侵害されないことをよりよく保障した。監事会は会社の生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理者の職責履行状況を監督し、会社の規範運営を促進した。監査役会の今年度の主な業務を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
報告期間内、会社の監事会は全部で7回の会議を開き、各会議の通知、招集、開催と採決の手続きは合法的で、規則に合致し、会議の決議は真実で、有効で、完全で、すべての議案は全票で審議して可決した。具体的な状況は以下の通りです。
時間会議名審議議案
202101.12第3回第2回会1、「会社の2018年株式オプションと制限性株式に関する激励計画が制限性株式を初めて授与する第2の解除制限期間解除制限条件の達成に関する議案」
2、『会社の2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画が初めて株式オプションの第2行権期間の行権条件を授与したことに関する議案』
3、『2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画について制限性株式に付与された最初の販売制限解除販売制限条件の解除による成果を保留する議案』
4、『2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画制限株式買い戻し価格の調整に関する議案』
5、「2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部制限株式の買い戻しと一部株式オプションの抹消に関する議案」
202104.28第3回監事会第1、「2020年度報告及び要約に関する議案」
三次会議2、「2020年度監事会業務報告に関する議案」3、「2020年度利益分配予案に関する議案」
4、『2020年度財務決算と2021年度財務予算報告に関する議案』
5、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
6、『2020年度内部統制自己評価業務報告に関する議案』
7、『会計政策変更に関する議案』
8、『会社の継続雇用2021年度財務監査機構に関する議案』
9、「銀行に総合信用限度額を申請することに関する議案」10、「閑置募集資金と閑置自有資金を使って財テク製品を購入することに関する議案」
11、「会社が外国為替オプション業務を展開することに関する議案」12、「2021年度第1四半期に全文と本文を報告する議案」
202106.04第3回監事会第1、「2018年株式オプションと制限性株式の調整に関する4回会議激励計画による株式オプションの初授与及び株式オプションの予約価格の調整に関する議案」
2、『2018年株式オプションと制限株インセンティブ計画制限株買い戻し価格の調整に関する議案』
202106.30第3回監事会第1、「一部の資金募集投資プロジェクトの新規実施場所に関する5回会議の議案」
2、「募集資金投資項目の一部の実施主体と実施場所の変更に関する議案」
202108.13第3回監事会第1、「2021年半年度報告全文及び要約に関する議六次会議案」
2、《2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案》
202110.27第3回監事会第1、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」。7回の会議.
202112.08第3回監事会第1、「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブに関する8回会議計画株式オプション第2行権期間行権条件の付与に関する議案」
上記の監事会会議に関する公告はいずれも巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載されている。
二、監事会の2021年度関連事項に対する独立意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社監事会は法に基づいて会社の運営状況を監督し、法に基づいて会社の取締役会と株主総会に列席し、株主総会、取締役会の招集開催手順、決議事項、執行状況に対して監督と検査を行い、監事会は報告期間内に、会社の株主総会、会社の取締役会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」及びその他の関連法律法規と制度の要求は、運営経営を規範化する。会社の重大な経営決定は合理的で、手順を履行するのは合法的に有効である。運営をさらに規範化するために、会社は各内部制御制度と内部制御メカニズムをさらに確立し、健全にした。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、いずれも執行国の責任を真剣に貫徹し、職務に忠実で、開拓進取することができる。監事会は会社の取締役会、高級管理職が職務を執行する際に法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の株主、会社の利益を損害したりする行為を発見しなかった。
報告期間内、監事会は会社の情報開示事務管理制度を検査し、会社は最新の規定に基づいて直ちに情報開示関連内部制御制度を改正し、関連規定に厳格に従って情報開示義務を履行した。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の財務資料、財務管理、財務状況などを検査し、審査し、監事会は会社の財務制度が健全で、運営規範があると考えている。会社の財務諸表の作成は「企業会計準則」などの関連規定に合致し、取締役会が定期報告を作成し審議する手順は法律、法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、いかなる虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れも存在しない。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「標準無保留意見」監査報告書は、その監査意見が客観的に公正である。
（Ⅲ）募集資金の使用状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用状況に対して監督を行い、監事会は「募集資金管理制度」の要求に従って募集資金を管理し、使用し、募集資金の使用が不当であることは発見されず、株主、会社の利益を損なうことは発見されなかった」と考えている。会社の取締役会が発行した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」は、募集資金の保管と使用状況を真実かつ正確に反映している。
(IV)社内統制自己評価報告に対する意見
監事会は会社の内部統制の執行状況を真剣にチェックし、会社は比較的完備した内部統制制度を確立し、有効に執行されたと考えている。報告期間中、社内制御設計と実行における重大な欠陥は発見されなかった。「2021年度内部統制自己評価業務報告」は全面的、客観的、真実に会社の現在の内部統制制度の確立、健全及び監督執行の実情を反映し、会社の内部統制に対する評価は客観的、正確である。
（V）定期報告の審査状況
2021年度、監事会は取締役会が作成した会社の定期報告に対して審査を行い、監事会は、取締役会が会社の定期報告を作成し審査する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
(VI)会社の株式インセンティブ計画の実行状況
監事会は会社の株式インセンティブ計画の具体的な執行状況に対して全面的な検査と監督を行い、会社の2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画に対して第2行権期間の行権条件の達成状況、2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画が初めて株式オプションを授与する第3行権期間の行権条件の達成状況、2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画は初めて制限性株式を授与する第3の解除制限期間解除制限条件の達成状況、2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の予備付与制限性株式第2の解除制限期間解除制限条件、2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の初付与株式オプションと予備株式オプションの行使価格の調整について、2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画制限性株式買い戻し価格の調整、買い戻し消込部分2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画離職インセンティブ対象に授与された制限性株式と一部株式オプションの消込などの事項を審査した。会社の株式インセンティブ計画の執行状況は会社の「2018年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案)(改訂稿)」及び関連法律、法規の関連規定に合致していると考えている。
(VII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
会社の現行の《内幕情報の知る人の登録登録制度》は比較的に健全で完備して、会社は厳格にこの制度の要求に従って関連プログラムを実行して、効果的に内幕取引の発生を根絶します。
(VIII)資産の買収と売却状況
報告期間内、報告期間内に会社は資産の買収、売却状況が発生しなかった。
（Ⅸ）関連取引状況を検査する
検査の結果、報告期間内に会社は重大な関連取引が発生しなかった。
（X）会社の対外保証状況
検査の結果、報告期間内に会社が違反した対外保証状況が発生しなかった。
三、監事会2022年度業務計画
2022年度、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定を真剣に貫徹し、職責を忠実に履行し、会社の規範運営を監督し、促進し、会社の経営管理状況、財務状況、内部制御システムの運営状況、重大事項の決定と進展状況、取締役と役員の職責履行状況及び株主総会、取締役会決議の執行状況などは有効な監督と査察を行い、株主全体の合法的権益をよりよく保護する。会社の監事会のメンバーは更に自身の学習を強化し、専門能力と監督レベルを確実に向上させ、会社の内部コントロール措置の有効な実行を確保し、会社のリスクを防ぎ、低減し、会社の持続的、健全な発展を促進する。
ここに公告する。
