Soochow Securities Co.Ltd(601555)
について
2021年度現場検査報告
推薦機構名称： Soochow Securities Co.Ltd(601555) 被推薦会社略称： Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
推薦代表者氏名：呉昺連絡電話：051262938558
推薦代表者氏名：蔡城連絡電話：051262938558
現場検査員の名前：呉昺、蔡城
現場検査対応期間：2021年2月1日-2022年1月31日
現場検査期間：2022年3月1日-2022年3月4日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:会社定款、内部制御制度、会社の「三会」議事規則及び会議資料、関連承諾書などを調べる。会社の代表取締役、取締役会秘書などの関係者とインタビューなどを行った。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.三会会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内√容などの要件が整っているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規則√模範文書と深セン証券取引所の関連業務規則に従って職責を履行するかどうか
6.董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手順と情報√を履行したかどうか
開示義務
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相√を履行したかどうか
手順と情報開示義務
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
(II)内部統制現場検査手段:会社の内部監査管理制度、資金募集と内部統制に関する内部監査報告を調べた。社内審査担当者とのインタビューなどを行った。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門√(適用する場合)を設立するかどうか。株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部√監査部門を設立するかどうか(適用する場合)
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が適合するかどうか（適用する場合）√4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査√部門が提出した仕事計画と報告などを審議する(適用する場合)。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査工√の進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか(例えば適用する).内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか√(適用する場合)7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況√状況に対して1回監査を行うかどうか(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に監査√委員会に次年度内部監査業務計画を提出するかどうか(適用する場合)9.内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に監査√委員会に年度内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部√制御評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務などに従事する事項が完備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:会社の情報開示関連制度を調べ、会社の開示の公告と公告に関連する決議などの書類を調べる。会社の代表取締役、取締役会秘書などの関係者とインタビューなどを行った。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社の手紙√息開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表が深セン証券取引所に適時に相互作用しやすいかどうか√ウェブサイトに掲載(IV)会社の利益を侵害されないように保護する長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段:会社内部のコントロール関連制度、三会運営資料、関連承諾書などを調べた。会社の代表取締役、取締役会秘書などの関係者とインタビューなどを行った。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者の直接又は√者が上場企業の資金又はその他の資源を間接的に占有することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間√上場企業の資金又はその他の資源を占有しない場合
3.関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示義√務を履行したか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行したか
7.被担保側に財務状況の悪化、満期になって被担保債の返済ができないかどうか
8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、相応√の審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金を再履行したかどうかは現場検査手段を用いる:募集資金関連管理制度、募集資金の三者(四方)監督管理協議、募集資金特別口座銀行対請求書などの資料を調べた。会社の代表取締役、取締役会秘書などの関係者とインタビューなどを行った。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用または違反して委託財テクを行うなどの情√形が存在しないかどうか。審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更する、一時√流動資金の補充、事前投入の置換、実施場所の変更等の状況がないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を変
より永続的に流動資金を補充したり、超募集資金を使用して流動資金を補充したり、√者が銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。
6.募集資金の使用はすでに披露した情況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資効果√
利益が株式募集説明書等と一致するか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:会社の財務報告、業績予告、同業界の業績状況などの資料を調べた。会社の代表取締役、取締役会秘書などの関係者とインタビューなどを行った。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業種の会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√
(VII)会社及び株主の承諾履行状況現場検査手段:会社の株主が発行した関連承諾を調べ、関連承諾の履行状況などを検査した。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:会社の利益分配制度と実施状況を調べ、会社の大額契約などの資料を抜き取り検査し、会社の理事長、取締役会秘書などの関係者とインタビューなどを行った。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大な投資或いは重大な契約履行過程において重大な変化或いは√者リスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題がすでに関連要求によって改善されたかどうかを発見した。主な原因はこのプロジェクトが2021年初めに初歩的な建設を完成し、使用可能な状態に達したことであり、当年度も新製品の試産試売と市場開拓段階にあり、まだ規模化の生産開始と利益の釈放が始まっておらず、固定資産の減価償却を新たに増加するなどのコストが高く、当年度の予想利益に達していない。会社は積極的に製品の顧客開拓と市場導入を推進し、状況に応じて後続の固定資産投入を徐々に推進する。推薦機関は、会社の資金募集投資プロジェクトの実施進展に引き続き注目する。
(このページは本文がなく、『 Soochow Securities Co.Ltd(601555) について Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 2021年度現場検査報告』の署名ページ)
推薦代表者：
呉昺蔡城
