Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
中国証券監督管理委員会（略称「中国証券監督管理委員会」）の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号--規範運営」「香港連合取引所有限会社証券上場規則」「 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 定款」(略称「会社定款」)及び「 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 取締役会監査委員会工作細則」(略称「監査委員会工作細則」)の規定、報告期間内、 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) (略称「会社」)取締役会審査委員会は勤勉に責任を果たし、会社及び部下子会社の財務報告を審査し、 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 内制御制度及びリスク管理、監督及び外部監査機構の仕事を評価するなどの面で積極的に職責を履行する。2021年度の職責履行状況について以下のように報告する:一、監査委員会の基本状況
会社の第8回取締役会審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立非執行取締役郭立さん、独立非執行取締役蔡敏勇さん及び独立非執行取締役王頻さんであり、財務管理と会計専門の背景を備えた独立非執行取締役王頻さんが主任委員(招集者)を務めている。
二、監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年度監査委員会は計7回の会議を開き、全委員が自ら会議に参加し、具体的な内容は以下の通りである。
期日次議案の内容
2021.3.12第8回取締役会審1.2020年12月31日までに年度監査合併業績報告の議案を審議する
計画委員会2021 2.2020年12月31日までの年度初歩業績公告の議案を審議する
年第1回会議安永会計士事務所を2021年度監査機関に再招聘する議案を審議する
4.「リスク管理及び内部監視制度」の議案を審議する
5.2020年に関連取引を継続する議案を審議する
6.復旦通信の関連取引について独立取締役委員会を設立する議案を審議する
2021.5.18第8回取締役会審1.2021年3月31日までの3ヶ月間の第1四半期に審査されていない総合業績報告委員会2021告の議案を審議する
年第2回会議
2021.6.2第8回取締役会審1.外注核数師安永会計士事務所からグループ審査観察所得及びリスク評価について聴取
計画委員会2021企業管理層に対する意見と提案
年第3回会議
2021.8.16第8回取締役会審1.安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社2021年度中計委員会2021国企業会計準則財務報告監査士に任命する議案を審議する
年第4回会議
2021.8.27第8回取締役会審1.2021年半年度報告及びその要約事項に関する議案を審議する
計画委員会2021 2.復旦通信2021年度日常関連取引額の増加に関する議案を審議する
年第5回会議
202110.28第8回取締役会審1.2021年第3四半期の報告事項に関する議案を審議する
計画委員会2021
年第6回会議
202112.17第8回取締役会審1.内部統制監査業務の推進に関する議案を審議する
計画委員会2021 2.2021年度監査計画の手配事項に関する議案を審議する
年第7回会議
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
1、年度、中期と四半期の財務報告を審査し、意見を発表する
報告期間内に、当社は会社の2020年度財務報告監査結果について、外部監査機構と十分なコミュニケーションを行い、会社が監査した2020年度財務報告、監査されていない2021年半年度財務報告、2021年四半期報告を真剣に審査した。当社は会社の財務報告が真実で、正確で、完全であり、財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミスの調整、重要な会計判断に関連する事項と非標準的な意見保留監査報告を招く事項も存在しないと考えている。
会社が初めて株式を公開発行し、科創板に上場する申請の過程で、監査委員会は外部監査士とのコミュニケーションを強化し、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した中国企業会計準則の規定に従って作成した本集団の2018年、2019年、2020年の監査報告書の審査と確認に参加し、取締役会に監査意見を発表した。
2、外部監査業務の監督及び評価
年度財務報告監査業務を執行する間、当社が招聘した外部監査機構安永会計士事務所の専門性と独立性を評価し、安永が本グループに対して監査を行った間、関連規定、規範の要求に従って監査業務を展開し、独立監査準則を堅持し、双方が約束した責任と義務を勤勉に履行したと考えている。上記の理由に鑑みて、監査委員会は2021年3月12日に
日の審議では、会社の取締役会に安永会計士事務所の2021年度外部監査機関への再雇用を提案することを決定した。
2021年8月16日、会社の第8回取締役会第24回会議は中国企業会計準則に基づいて財務諸表を統一的に作成することを決議したため、会社の取締役会は安永会計士事務所を会社の国外核数師に任命することを中止し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年度中国企業会計準則財務報告監査士に任命することを提案した。海外の核数師が上場規則に従って果たすべき職責を引き受ける。会社はすでに会計士事務所の交換について、元の会計士事務所とコミュニケーションをとり、元の安永会計士事務所は本事項を知って異議がない。
会社の2021年度第2回臨時株主総会の審議を経て、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社の2021年度中国企業会計準則財務報告監査士として、中国企業会計準則に基づいて監査報告及び内部制御監査などのサービスを提供する。
3、内部監査業務の指導
報告期間内、私たちは重点的に会社の内部監査の仕事の規範性に注目し、内部監査の仕事部門に対して指導意見を提出し、同時に会社の内部監査が監査の仕事の計画に厳格に従って実行することを促した。2021年度、会社監査部は監査規範の流れと計画に従って、会社と部下の完全子会社の固定資産、在庫管理及び業務展開状況に対して特別監査を行い、私たちはこの監査業務に対して有効な指導、督促を行い、内部監査部門の有効な運営を促進した。
4、会社のリスク管理及び内部コントロールの監督及び評価
連交所上場規則付録14「企業管理規則」第2部のD 2による.1条は、取締役会は少なくとも毎年リスク管理及び内部監視システムを検討しなければならないと規定している。2021年3月12日の監査委員会会議で2020年のリスク管理及び内部監視業務報告書を発行した。各委員の討論と考慮を経て、現行のリスク管理と内部監視システムは安定して適切で有効であると一致し、取締役会が年報中の「企業管理報告」を通じて株主に報告し、関連検討を完了したことを提案した。
2021年8月4日、会社は上交所科創板に上場した後、監査委員会は「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則適用ガイドライン第1号--規範運営」の関連規定の要求に基づき、内部監査部門が会社の内部制御制度をさらに健全化することを指導し、外部監査機構と会社の内部制御システムの有効性と改善方法を疎通した。
われわれは、会社は各法律、法規、規則及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障し、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証監会、上海証券取引所及び香港連合取引所が発表した上場会社の管理規範に関する要求に合致していると考えている。
5、会社の関連取引を審査し、意見を発表する
報告期間中、監査委員会は独立、客観、公正、専門の原則に基づいて、2020年12月31日までの年度の持続的な関連取引の詳細リストを2021年3月12日に審査し、これらの持続的な関連取引は原子力発電所の安永会計士事務所が審査し、2021年3月12日に保留意見のない声明書を出した。独立非執行役員全員の討論と研究を経て、上述の持続的な関連取引を通じて、連交所の上場規則第14 Aに合致した。55条（1）から（3）の項目を指定して行います。
2021年8月4日、会社は上交所科創板に上場した後、監査委員会は会社と復旦通信、復旦大学と持続的な関連取引(「関連取引」とも呼ばれる)額を調整する事項を審査し、関連取引の合理性、必要性、定価根拠などを審議し、関連取引の公平、公正、公開、会社および中小株主の利益を損なう状況がないことを確保した。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は関連法律法規の規定と要求に従い、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、積極的に会社のガバナンスに参加し、監査委員会の職責を真剣に履行し、職責範囲内の重大事項に対して真剣に慎重な討論と審議を行い、会社の経営決定に科学的で合理的な提案と専門的な支持を提供し、会社のガバナンスレベルの向上を比較的によく推進した。
2022年、監査委員会は引き続き慎重、客観、独立の原則を堅持し、上場企業の外部監査を確実に効果的に監督し、会社の内部監査の展開を指導し、会社がさらに有効な内部統制を構築することを促進し、会社の規範運営を保証し、会社全体の利益と株主全体の合法的権益を守る。
Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
取締役会監査委員会
2022年3月18日
本ページは本文がなく、 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 取締役会監査委員会2021年度職務履行報告書署名ページ監査委員会署名：
王頻郭立蔡敏勇
本ページは本文がなく、 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 取締役会監査委員会2021年度職務履行報告書署名ページ監査委員会署名：
王頻郭立蔡敏勇
