A株証券コード： Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 証券略称： Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 公告番号：2022012香港株証券コード：01385証券略称：上海復旦
Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
会計士事務所名:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)。本公告の「核数師」、「監査士」、「監査機関」は「会計士事務所」と同じ意味である。
本議案はまた Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 2021年度株主周年大会の審議を提出する必要がある。
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1、基本情報。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)以下は「安永華明」と略称し、1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転制を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通パートナー制事務所に転制された。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人を超えた。安永華明2020年度の業務総収入は人民元47.6億元で、そのうち、監査業務収入は人民元45.89億元、証券業務収入は人民元21.46億元である。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は人民元8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。当社の同業界上場企業は顧客5社を監査している。
2、投資家の保護能力。安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3、誠実な記録。安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナーと第一署名公認会計士:孟冬さんは1998年に公認会計士になり、1996年から上場企業の監査に従事し、2005年から安永華明で執業し、2020年から当社に監査サービスを提供します。ここ3年間、11社の上場企業の年報/内部統制監査に署名/検討し、関連業界にはコンピュータ、通信、その他の電子設備製造業、航空輸送業、自動車製造業、水上輸送業、不動産業が含まれている。
プロジェクトの高級マネージャーと第二署名公認会計士:王立昕さんは2012年に公認会計士になり、2013年から上場会社の監査に従事し、2007年から安永華明で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、コンピュータ、通信、その他の電子機器製造業を含む2つの上場企業の年報/内部制御監査に署名/検討した。
品質管理の再検討者:徐汝潔さんは2000年に公認会計士になり、2011年から上場企業の監査に従事し、1993年から安永華明で執業し、2018年から当社に監査サービスを提供し始めた。この3年間、コンピュータ、通信、その他の電子機器製造業を含む8つの上場企業の年報/内部制御監査に署名/検討した。
2、誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受けたり、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けたりした。
3、独立性。
安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。
4、監査費用
2021年度の費用は人民元218万元で、そのうち監査費用は183万元で、内部統制監査費用は人民元35万元である。2022年度の費用は監査作業量と市場価格に基づき、双方が協議して具体的な報酬を確定する。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の監査委員会は安永華明専門の適任能力、投資家の保護能力、独立性、誠実さの記録状況及び2021年度の仕事に対して十分な理解と審査を行い、関連監査資格を備え、会社に真実で公正な監査服務を提供し、会社の2022年度の監査仕事の要求を満たすことができると考えている。
監査委員会は2022年3月17日に会議を開き、安永華明を2022年度の国内外財務報告監査機構及び内部制御監査機構として引き続き招聘することを提案し、この事項を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
(II)独立非執行役員の事前承認状況と独立意見
会社の独立非執行取締役は今回の継続招聘会計士事務所に対して事前審査を行い、会社の取締役会の審議に提出することに一致し、この事項に対して独立意見を発表した。
安永華明は関連証券業務に従事するサービス資格と専門の適任能力を備え、上場企業の監査業務の豊富な経験と職業素養を備え、十分な独立性、誠実さ状況と投資家の保護能力を備え、同時に豊富な国内と国外の監査経験を持ち、会社の財務諸表監査の要求を満たすことができる。
今回の継続招聘会計士事務所は関連法律、法規の規定に合致し、会社の会計報告書の監査品質に影響を与えない。関連取締役会の審議手続きは法律法規と「会社定款」の規定に合致し、独立非執行取締役の事前認可を取得し、会社の利益と株主の利益を損なう状況は存在しない。
このため、安永華明が会社の2022年度の国内外財務報告監査機構及び内部統制監査機構の継続招聘に同意し、「継続招聘会社2022年度の国内外監査機構に関する議案」を取締役会と株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の第8期取締役会第32回会議は「会社の継続雇用2022年度の国内外監査機構に関する議案」を審議・採択し、会社が2022年度に安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社2022年度の国内外財務報告監査機構及び内部制御監査機構として引き続き招聘することに同意し、招聘期間は1年である。そして、会社の2021年度株主周年大会授権会社の取締役会と安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)に関連監査費用の確定と関連契約の締結などの協議を要請した。(IV)発効日
今回の会計士事務所の再雇用事項は、会社の2021年度株主周年総会の審議を提出し、株主総会の審議が可決された日から発効する。
ここに公告する。
Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 取締役会2022年3月21日
