Zhangjiagang Guangda Special Material Co.Ltd(688186)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上場会社管理準則」「上海証券取引所科創板株式上場規則」に基づき、「会社定款」「監査委員会実施細則」の関連規定に基づき、会社取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づき、関連職責を真剣に履行した。監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
2021年1月8日、会社の取締役会は交代選挙を完成し、独立取締役の王健、独立取締役のポンシャナン、取締役の徐衛明を会社の第2回取締役会審査委員会委員に選出し、そのうち主任委員は会計専門家の王健が担当した。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間中、会社の第2回取締役会の審査委員会は4回の会議を開催し、それぞれ:
(1)2021年3月12日、第2回取締役会監査委員会2021年第1回会議を開き、「2020年度報告」及び要約、「2020年度利益分配案予案」、「2020年度財務決算報告」、「2021年度監査機関の続投に関する議案」などの議案を審議・採択した。
(2)2021年4月10日、第2回取締役会審査委員会2021年第2回会議を開き、「2021年第1四半期報告」を審議・採択した。
(3)2021年8月6日、第2回取締役会監査委員会2021年第3回会議を開き、「2021年半年度報告」及び要約の議案を審議・採択した
(4)2021年10月22日、第2回取締役会審査委員会2021年第3回会議を開き、「2021年第3四半期報告」を審議・採択した。
三、監査委員会の関連業務状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機関の独立性と専門性を評価する
会社が採用した監査機構の天健会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天健事務所」と略称する)は「証券法」の規定に合致する会計士事務所であり、独立、客観、公正な職業準則に従い、会社が委託した各仕事をよりよく完成することができる。天健事務所が年審に参加する人員はすべて監査業務を実施するために必要な専門知識と関連する執業証明書を備えており、監査過程において、真剣に責任を負い、あるべき関心と職業の慎重性を維持し、会社の監査業務に適任することができる。
2、取締役会に外部監査機関の招聘を提案する
外部監査機構の監査業務を全面的に評価した上で、監査委員会は天健事務所が会社の年度財務監査の要求を満たすことができると考え、取締役会に天健事務所の2021年度監査機構の継続招聘を提案した。
3、外部監査機構と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を討論し、疎通する。
報告期間中、天健事務所と監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論とコミュニケーションを行い、監査期間中も監査中に他の重大事項が存在することは発見されなかった。
4、外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
天健事務所は会社の監査期間に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えています。
(II)内部監査業務の指導
報告期間内に、私達は真剣に会社の内部監査の仕事の計画と内部監査の仕事の報告を審査して、そしてこの計画の実行可能性を認めて、同時に会社の内部監査機構に厳格に監査計画に従って実行するように促して、内部監査の現れた問題に対して指導的な意見を提出して、会社の内部監査の仕事の効果を高めました。
(III)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内に、私達は真剣に会社の財務報告を審査して、会社の財務報告は真実で、完全で正確で、関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、しかも会社も重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と見積りの変更と非標準の保留意見の監査報告を招く事項が存在しません。
(IV)協調管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーション
報告期間内に管理職、内部監査部門及び関連部門と天健事務所との十分かつ効果的なコミュニケーションをよりよく行うために、われわれは双方の意見を聞いた後、積極的に年審と内部統制の関連業務を協調し、財務報告と内部統制評価報告の審査業務の順調な展開を保証する。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は「上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「監査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責をよりよく履行した。今後、われわれは引き続き会社の取締役会、監事会及び管理層とのコミュニケーションを強化し、会社の内外部監査を真剣に監督し、指導し、監査委員会の重要な役割をよりよく発揮する。
ここに報告します。
Zhangjiagang Guangda Special Material Co.Ltd(688186) 取締役会監査委員会2022年3月18日
