A株証券コード： Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 証券略称： Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 公告番号：2022014香港株証券コード：01385証券略称：上海復旦
Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告当社取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
一、募集資金の基本状況
(I)募集資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会が2021年6月1日に発行した「同意 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20211874号)の承認を得て、当社は中国国内で初めてA株を公開発行し、発行完了後、上海証券取引所科創板に上場した。会社は今回、社会に人民元普通株12000000万株を公開発行し、1株当たり0.10元、1株当たりの発行価格は人民元6.23元、募集資金総額は人民元7476000万元で、税金を含まない発行費用を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元680228万元である。
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した天健検〔2021〕6-70号「検資報告」の検証を経て、上述の募集資金は2021年7月29日に当社の China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海支店(36510188001350286)、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 上海南西支店(0219 Suna Co.Ltd(002417) 10710)、中信銀行株式会社上海大柏樹支店(811020101313147264)の募集資金専門家。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
2021年12月31日現在、募集資金残高は人民元260613431703元で、そのうち募集資金専用口座預金残高は人民元4461341703元、現金財テク製品残高は人民元21 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00元である。募集資金の使用と残高は以下の通りである。
単位:元
2021年7月29日実際入金の募集資金69680377358
注
減：支払ったその他の発行費用107905605
減：自己資金で事前に置換金額38029172403を投入する
減：募集項目支出金額2424556368
減：永久補充流動資金2400000000
加：募集資金現金管理製品累計収益金16629351
額
加算:累計利息収入控除手数料金額147456570
2021年12月31日現在募集資金260613431703
残高（現金管理製品を含む）
注：税抜き引受費人民元5079622642元を差し引いた後、実際に募集資金を人民元とする
69680377358元です。
二、募集資金の管理状況
募集資金の使用と管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、中国証券監督管理による
委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要件
求めて、《上海証券取引所科創板上場会社の自律監督管理規則の適用ガイドライン第1号–規範運
「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連法律法規、規範性文書の規則
会社は『募集資金管理制度』(以下「管理制度」と略称する)を制定し、募集資金の
保管、使用、管理及び監督などは具体的に明確な規定をしている。
関連規定と会社の管理制度によって、会社は銀行の資金募集専用口座を開設し、銀行、推薦証券会社 China Securities Co.Ltd(601066) と3つの監督管理協定に署名した。三者監督管理協定と上海
証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。資金を募集する三者の監督管理協議の状況は以下の通りである。
連番署名日署名者契約名
会社、 China Securities Co.Ltd(601066) 、中信募集資金専戸ストレージ三方1 2021年7月20日
銀行株式会社上海支店注監督管理協議
会社、 China Securities Co.Ltd(601066) 、招商募集资金専门戸贮蓄三方2 2021年7月20日
銀行株式会社上海南西支店監督管理協議
会社、 China Securities Co.Ltd(601066) 、中国の資金を募集する専門家は3 2021年7月20日に貯蓄します
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式会社上海支店監督管理協議
注：＊＊＊ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 上海大柏樹支店は今回の募集資金監督管理協議の授与を直接対外的に署名していないため
上海支店は会社、推薦機構と「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」を締結した。
2021年12月31日現在、当社が募集した資金銀行口座の保管状況は以下の通りである。
単位:元
銀行口座預金性質残高を預ける
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
8110201310147264普通預金66184771上海大柏樹支店 China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
0219 Suna Co.Ltd(002417) 10710普通預金3344308398上海南西支店中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式有限会社
3651018800135286普通預金1050848534会社上海支店
合計4461341703
三、本年度募集資金の実際使用状況
(I)募集資金投資項目の資金使用状況。
2021年12月31日現在、使用状況は「付表1、募集資金使用状況対照表」を参照してください。
(II)募集項目の前期投入及び置換状況。
2019年3月1日から2021年7月31日まで、会社は自己資金で資金募集投資プロジェクトの実際の投資額合計3745613万元を投入し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでにこの事項に対して「 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) 自己資金で資金募集投資プロジェクトに事前に投入した場合の特別鑑証報告」(安永華明(2021)専字第60469429 B 02号)を発行した。
当社の第8回取締役会第25回会議と第8回監事会第9回会議は「募集資金を用いて予め投入した自己資金を置換する議案について」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて事前に募集資金投資プロジェクトに投入した金額の合計37456129830元を置換することに同意した。募集資金を用いて自己資金で予め支払った発行費用の金額を合計573042573元に置き換え、合計で募集資金38029172403元を用いて予め投入した自己資金を置き換える。
推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) はこの事項に同意し、この事項に対して特別審査意見を発行し、当社の独立非執行取締役はこの事項に対して同意意見を発表した。
詳細は2021年8月30日に公表された「募集資金による置換について
入の自己資金公告」。
(III)一部の超募集資金を用いて流動資金を永久に補充する場合。
当社の第8回取締役会第25回会議と第8回監事会第9回会議は「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が一部の超募集資金人民元240.00万元を永久補充流動資金に使用することに同意した。
推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) はこの事項に同意し、この事項に対して特別審査意見を発行し、当社の独立非執行取締役はこの事項に対して同意意見を発表した。
当社は2021年度第2回臨時株主総会でこの事項を審議・採択した。
(IV)アイドル募集資金を現金管理し、関連製品に投資する。
当社の第8回取締役会第25回会議と第8回監事会第9回会議は「一時的にアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの進度と会社の正常な生産経営に影響を与えず、資金の安全を確保する状況で現金管理を行うことに同意した。使用額が人民元2500000万元(本数を含む)を超えない一時閑置募集資金は安全性が高く、流動性がよく、本契約の投資製品(本型財テク製品、構造預金、大額預金証書、定期預金、通知預金、収益証明書などを含むが、これらに限定されない)を購入し、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額および使用期限の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。
推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) はこの事項に異議がなく、この事項に対して特別審査意見を発行し、会社の独立非執行取締役はこの事項に対して同意意見を発表した。
当社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的に募集資金を遊休して現金管理産を購入する
2021年12月31日現在、期限切れの現金管理製品は以下の通りである。
銀行製品名の満期日預金期間残高（人民元）
人民元7日間の通知
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海支店随時7日間 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00預金
人民元7日間の通知
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 上海支店随時7日間40000000000預金
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 南西支店構造預金2022年3月11日90日17000000000
合計21 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00
四、募集資金の使用及び開示に存在する問題
報告期間内に、当社は「会社法」、「証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」及び中国証券監督管理委員会の関連法律法規の規定と要求などの規定に厳格に従って募集資金を使用し、適時に、真実で、正確で、関連情報開示の仕事を完全に履行する。募集資金の不正使用はありません。
