Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
について
初公開発行部分の販売制限株の上場流通の査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「推薦機構」と略す)は Ucap Cloud Information Technology Co.Ltd(688228) (以下「 Ucap Cloud Information Technology Co.Ltd(688228) 」または「会社」と略す)株式を初めて公開発行し、上場し、持続的な監督を行う推薦機構である。「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「科創板上場会社持続監督管理弁法(試行)」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Ucap Cloud Information Technology Co.Ltd(688228) の初回公開発行部分の販売制限株式上場流通事項に対して慎重な審査を行い、審査状況と審査意見は以下の通りである。
一、今回の上場流通の限定株式タイプ
中国証券監督管理委員会の「同意 Ucap Cloud Information Technology Co.Ltd(688228) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔202094号)の同意を得て登録し、会社は社会に人民元普通株167833360株を公開発行し、2020年3月27日に上海証券取引所科創板に上場した。同社が初めて株式を公開発行した後、総株式は67133440株で、そのうち有限販売条件流通株は52620426株、無制限販売条件流通株は14513014株だった。
今回の上場流通の限定株は会社が初めて発行した一部の限定株で、戦略的な販売制限株の株主1名に関連し、限定株数は674991株で、会社の株総数の1.0054%を占め、制限期間は会社の株が上場した日から24ヶ月で、具体的には会社が2020年3月26日に上海証券取引所のウェブサイトで公開した「 Ucap Cloud Information Technology Co.Ltd(688228) 初公開発行株科創板上場公告書」を参照してください。今回の販売制限を解除し、上場流通を申請した株式数は674991株で、現在のロック期間が満了し、2022年3月28日から上場流通する(2022年3月27日が非取引日であるため、上場流通日は2022年3月28日まで順延)。
二、今回の上場流通の販売制限株が形成されてから今までの会社の株数の変化状況
今回の上場流通の販売制限株は初回公開発行の販売制限株に属し、今回の販売制限株が形成された後、本公告が発表された日まで、会社は利益分配、積立金の転増などによって株の数が変化することは発生しなかった。
三、今回の上場流通の株式販売制限に関する承諾
今回の上場流通の販売制限株は初めて公開発行戦略の販売制限株に属し、販売対象者が承諾した株式の販売制限期間は会社の株式上場日から24ヶ月である。上記の承諾を除き、今回上場を申請した株式売却制限株主には他の特別な承諾はない。
本公告の発表日までに、今回上場を申請した販売制限株の株主はいずれも販売制限期間内に上記の承諾を厳格に遵守し、関連承諾が履行されていないことが今回の販売制限株の上場流通に影響を与える場合はない。
四、今回の上場流通の株式販売制限状況
(I)今回の上場流通の限定株総数は674991株で、会社の株総数に占める割合は1.0054%である。
（Ⅱ）今回の上場流通日は2022年3月28日
(III)株式販売制限上場流通明細書：
持分制限株式数持分制限株式今回の上場残存制限販売シーケンス番号株主名秤量(株)が会社の総株流通数量に占める株式数
本比例(株)
1国金創新投資有限公司6749911.0054674991
合計6749911.00546749910
(IV)株式販売制限上場流通状況表:
シリアル番号販売制限株式タイプ今回の上場流通数量(株)販売制限期間(月)
1戦略配売株67499124
合計67499124
五、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、本推薦機構は以下のように考えている。
本査察意見が発行された日まで、 Ucap Cloud Information Technology Co.Ltd(688228) の初回公開発行部分の株式売却制限株主は相応の株式ロック承諾を厳格に履行した。今回の株式販売制限の上場流通数量及び上場流通時間などの関連事項は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所科創板株式上場規則」、「科創板上場会社持続監督管理方法(試行)」などの関連法律法規の要求に合致する。推薦機関は Ucap Cloud Information Technology Co.Ltd(688228) 初公開発行部分の株式販売制限上場流通事項に異議がない。(以下、本文なし)
