Guosen Securities Co.Ltd(002736)
衛星化学株式会社2021年度現場検査報告について
推荐机构名称： Guosen Securities Co.Ltd(002736) 被推荐公司略称：卫星化学
推薦代表者名：ご連絡をお待ちしております電話番号：05718531102
推薦代表者名：季誠永連絡電話：057185214876
現場検査員氏名：顧盼、林吉現場検査対応期間：2021年度
現場検査時間：2022年3月18日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(I)上場会社の取締役及び高級管理者にインタビューを行う。(II)上場企業の三会文書と会社のガバナンス制度を調べる。(III)会社の取締役会と株主総会に関する会議文書を調べる。(IV)現場で会社の主な管理場所を調べる。(V)関連書類、原始証憑及びその他の資料又は客観状況を調べ、複製、記録する。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.三会会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議内√容などの要件が整っているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.会社董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規則√模範文書と本所の関連業務規則に従って職責を履行するかどうか。会社董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手順と情報√開示義務を履行したかどうか
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、手続きと情報開示義務を履行したかどうか
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか
(II)内部統制現場検査手段:(I)上場会社の取締役、高級管理職及び関係者にインタビューを行う。(II)社内監査部の関連制度、作業計画などを取得し、審査する。
1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部√門を設立するかどうか。株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が規則に合っているかどうか√
4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部監査√部門が提出した仕事計画と報告などを審議する。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査√仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された質問√問題などを報告するかどうか。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用√状況を監査するかどうか。内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に審査√計委員会に次年度内部監査業務計画を提出するかどうか。内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に監査委員会に年度内部監査業務報告10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内部√制御評価報告書11を提出するかどうか.ベンチャー投資、委託財テク、スイートオプション業務などに従事する事項が完備し、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:(I)上場会社の取締役、高級管理者及び関係者にインタビューする。(II)上場企業の主な管理場所を調べる。(III)会社の情報開示書類を審査する。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社の手紙√息開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表は直ちに本所のインタラクティブなウェブサイトに掲載されているかどうか√(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段:(I)上場会社の取締役、高級管理者と関係者にインタビューを行う。(II)上場企業の主な管理場所を調べる。(III)関連書類、原始証憑及びその他の資料又は客観状況を調べ、複製、記録する。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者の直接又は√者が上場企業の資金又はその他の資源を間接的に占有することを防止する制度を確立したかどうか
2.持株株主、実際の支配者及びその関連者は直接或いは間√が存在しないか
上場企業の資金又はその他の資源を占有する場合
3.関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示を履行したか
義務
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義√務を履行したかどうか。被担保側は財務状況の悪化、満期になって被担保債√務を返済しないなどの状況が存在しないか.保証債務が満期になった後も保証を提供し続ける場合、相応√の審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金を再履行したかどうかは現場検査手段を用いる:(I)上場会社の取締役、高級管理職及び関係者にインタビューする。(II)募集資金専戸の請求書、募集資金の使用明細を取得し、調べる。(III)募集項目に関する情報開示書類を審査する。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用または違反して委託財テクなどが存在しないかどうか√4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更する、一時√流動資金の補充、事前投入の置換、実施場所の変更等の状況がないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的な補充流動資金に投資するか、または超募集資金を使用して流動資金√を補充したり、銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資効果√益は募集説明書などと一致するかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:(I)会社情報開示書類と業界研究報告書を表示する;(II)上場企業の取締役、高級管理職及び関係者にインタビューを行う。(III)上場企業の実際の支配者にインタビューする。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業界の比較会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないか√(VII)会社及び株主の承諾履行状況の現場検査手段:(I)上場会社の取締役、高級管理者及び関係者にインタビューを行う;
(II)上場企業の実際のコントロール者にインタビューを行う。(III)会社の株主名簿と会社の情報開示書類を表示する。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:(I)上場会社の取締役、高級管理者及び関係者にインタビューを行う。(II)会社の公開情報開示書類を調べる。(III)業界研究報告書を見て、業界関連法律法規の動態に注目する。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化が存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社の存在する問題が√関連要求によって改善されたかどうかを発見した。二、現場検査で発見された問題と説明は会社の自己調査を経て、2021年10月1日、会社の子会社 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) アメリカ有限会社の総経理の馬図俊(会社董事楊玉英直系親族、会社関連自然人)は海外での住宅購入のため会社に235.17万ドルを借りる必要がある。会社は2021年12月、2022年3月に上記の金を回収する。
(本ページは本文がなく、『 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 衛星化学株式会社2021年度現場検査報告』の署名捺印ページである)
推薦代表者：
季誠永を待ち望む.
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 年月日
