Guosen Securities Co.Ltd(002736)
衛星化学株式会社について
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Guosen Securities Co.Ltd(002736) (以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機構」と略称する)は、衛星化学株式会社(以下「衛星化学」または「会社」と略称する)が株式を非公開で発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場企業推薦業務ガイドライン」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、衛星化学2021年度の募集資金の保管と使用状況について真剣かつ慎重な査察を行った。検査の具体的な状況は以下の通りである。
一、推薦機構による検査
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 推薦代表者は会社の取締役、監事、高級管理者及び財務人員、内部監査人員、会計士などの人員と交流し、募集資金の専門家を調べ、募集資金の保管と使用状況の特別報告、募集資金の年度保管と使用状況の鑑証報告及び各業務と管理規則制度を調べ、会社から募集資金の保管と管理、募集資金の使用、募集資金の情報開示状況などについて、衛星化学2021年度の募集資金の保管と使用状況を確認した。
二、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
1、2017年非公開発行A株募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔2017558号文の承認を得て、会社は主な販売業者 Guosen Securities Co.Ltd(002736) が代理販売方式を採用し、特定の対象に人民元普通株2 Beijing Jingyuntong Technology Co.Ltd(601908) 06株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり11.53元で、計3000000万元の資金を募集し、座扣販売と推薦費用286200万元後の募集資金は29713800万元である。2017年7月14日に主引受商 Guosen Securities Co.Ltd(002736) が会社募集資金監督管理口座に送金した。インターネット発行費、募集説明書印刷費、申告会計士費、弁護士費、評価費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用337.13万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は29680万8700元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検査報告」(天健検査〔2017272号)を発行する。
2、2020年非公開発行A株募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔20201437号文の承認を得て、会社は主な販売業者が非公開発行方式を採用して特定対象に人民元普通株(A株)株159829515株を非公開発行し、発行価格は1株当たり18.77元で、計3000000万元の資金を募集し、座席控除販売と推薦費用212000万元(税額2000万元を含まない)後の募集資金は29788000万元である。主な代理店 Guosen Securities Co.Ltd(002736) が2020年10月26日に会社の募集資金監督管理口座に送金した。また、申告会計士費、弁護士費、証券登録費用、情報開示費用など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用(税を含まない)355.64万元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は29764436万元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検証報告」(天健検〔2020457号)を発行する。（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
1、2017年非公開発行A株募集資金使用状況
会社は前年度に募集資金30221722万元を使用し、前年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は786488万元である。2021年度プロジェクトの投入は募集資金302546万元を費やし、一時補充流動資金10000000万元を回収し、すでに永久補充流動資金の募集資金専戸資金残高と利息収入の合計は949423万元で、受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は71.15万元である。募集資金は累計30473691万元(永久補充流動資金9216113万元を含む)を使用し、累計で受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は793604万元である。
会社は2021年6月29日に第4回取締役会第7回会議、第4回監事会第7回会議を開き、「資金投資プロジェクトの結項を募集し、資金を永久的に流動資金を補充する議案」を審議し、採択した。会社が2017年に非公開でA株を発行して資金を募集する投資プロジェクトがすでに建設されたことを考慮して、まだ支払っていない尾金あるいは品質保証金の支払い時間周期が比較的に長く、会社の財務費用を下げるために、会社と株主のためにもっと大きな利益を創造します。会社は資金を募集する投資項目を締結し、2021年6月16日までの残高募集資金943579万元(まだ支払っていない設備と基礎工事プロジェクトの契約残高と品質保証金891161万元、2019年の残高募集資金の永久補充流動資金から2021年6月16日まで募集資金プロジェクト口座に発生した累計利息収入金額524.18万元を含む)の永久補充流動資金(具体的な金額は資金転出当日の銀行利息残高を基準とする)。2021年12月31日現在、企業はすでに対応する募集資金専戸の残高募集資金949423万元を永久補充流動資金に使用している。
2、2020年非公開発行A株募集資金使用状況
2020年度、会社は非公開でA株を発行する方式で資金を募集する純額は29764436万元で、2020年11月21日、会社の第3回取締役会第三十七回会議及び第3回監事会第三十三回会議は「資金を募集する代わりに事前に資金を募集する投資プロジェクトに投入した自己資金調達事項に関する議案」を審議し、可決した。2020年度募集資金29764436万元及び利息(利息金額は実際入金基準)を用いて、予め投入した自己資金を置き換えることに同意する。
2020年12月31日現在、会社はすでに募集資金を事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己調達資金に置き換え、募集資金専戸は使用されなくなり、抹消手続きが完了した。
三、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、「 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略す)を制定した。
1、2017年非公開発行A株募集資金
「管理方法」によると、会社は募集資金に対して特別口座のストレージを実行し、銀行に募集資金特別口座を設立し、推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) とともに2017年7月25日にそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 嘉興支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 嘉興支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 嘉興支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 嘉興支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 嘉興支店、 Bank Of China Limited(601988) 嘉興支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 嘉興支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
2、2020年非公開発行A株募集資金
「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) とともに2020年11月20日にそれぞれ China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 嘉興支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 嘉興支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 浙江省支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 嘉興支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 嘉興南湖支店、 Bank Of China Limited(601988) 嘉興市支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 嘉興秀洲支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には18の募集資金専用口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座口座名募集資金残高備考
2017年非公開発行A株募集資金
株式有限公司嘉興支店1204060029 Konka Group Co.Ltd(000016) 012司0.00
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 浙江 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) 株式会社すでに販売した嘉興支店8110801380121213司0.00
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 浙江 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) 株式会社はすでに販売している嘉興支店57390039903909110999司0.00
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 浙江 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) 株式会社すでに販売した嘉興支店3585001001001 Sichuan Jinlu Group Co.Ltd(000510) 08司0.00
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式有限浙江 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) 株式有限会社嘉興支店3305163804709157司0.00
Bank Of China Limited(601988) 浙江 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) 株式会社はすでに嘉興支店403973072776社0.00を販売した。
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式有限浙江 Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) 株式有限会社嘉興支店602227771司0.00
口座開設銀行口座口座名募集資金残高備考
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社浙江衛星エネルギー有限公司はすでに販売会社嘉興支店3305163804709197197000
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社浙江衛星エネルギー有限公司はすでに販売会社嘉興支店1204060029 Konka Group Co.Ltd(000016) 1360.00
Bank Of China Limited(601988) 浙江衛星エネルギー有限会社はすでに嘉興支店354573073273000を販売している。
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式会社浙江衛星エネルギー有限公司はすでに販売会社嘉興支店6025455590.00
小計0.00
2020年非公開発行A株募集資金
