Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 内部制御規則実行自己調査表
証券コード: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 証券略称: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 内部制御規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査と監査委員会の運営
1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、監査委員会が提出する
名、取締役会任免。
2、会社は財務部門から独立した内部監査部門を設立するかどうか、
専任の内部監査員を配置する。
3、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査委員会に報告するかどうか。はい
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下の事項を一度検査するかどうか――
検索:
(1)募集資金の保管・使用
（2）対外保証は報告期間内であり、会社は合併報告に組み入れていない
表外の会社が担保を提供する
(3)関連取引Yes
（4）証券投資は報告期間内であり、会社は証券投資を行っていない
（5）リスク投資は報告期間内であり、会社はリスク投資を行っていない
（6）対外的に財務援助を提供するのは報告期間内で、会社は対外的に財務を提供していない
援助する
(7)資産の購入と売却は
（8）対外投資は
(9)会社の多額の資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、持株株主、実是
間制御者及びその関連者の資金往来状況
「深セン証券取引所上場企業」によると
自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード
5、監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開き、内部市会社の規範運営を審議するかどうか」、「取締役会監査
監査部門が提出した作業計画と報告。委員会議事規則、「内部監査制」
度等の関連規定、報告期間内、審査
計委員会は職責を真剣に履行し,共に開催する
6回会議をしました。
6、監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部審査を報告するか
仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などの内部監査の仕事状況は
状況。
「深セン証券取引所上場企業」によると
自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード
市会社規範運営」、「取締役会監査
7、内部監査部門が監査委員会に年度内部審査委員会議事規則を時間通りに提出するかどうか
計作業報告と次年度内部監査作業計画。「Yes度」等の関連規定、内部監査部門
会計年度終了の2ヶ月以内
監査委員会は年度内部審査を提出した。
計業務報告と次年度内部審査
仕事の計画を立てる。
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 内部制御規則実行自己調査表
二、情報開示の内部制御
1、会社が情報開示事務管理制度と重大情報内部を制定するかどうか
秘密保持制度。2、会社は取締役会秘書或いは証券事務代表を派遣或いは授権するか
インタラクティブなWebサイト上の投資家の質問を表示し、タイムリーで完全に行う責任は
返信。
3、会社が特定の相手と直接交流する前に特定の相手に承是に署名することを要求するかどうか
承諾書4、会社は毎回投資家関係活動が終わった後の2つの取引日以内に、
いいえ「投資家関係活動記録表」を作成し、この表と活動過程のYes
使用したプレゼンテーション、提供されたドキュメントなどの添付ファイル(あれば)は、深交所のインタラクティブなウェブサイトにタイムリーに掲載され、同時に会社のウェブサイト(あれば)に掲載されます。三、インサイダー取引の内部統制1、会社がインサイダー情報関係者登録管理制度を確立するかどうか、対内
幕情報の秘密保持管理及び内幕情報が法に基づいて公開公開される前の内幕は
情報関係者の登録管理が規定されている。2、会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、「上場公」に記入するかどうか
司内幕情報関係者ファイル』は、重大事項を計画する際に重大な
事項プロセス覚書、関係者が覚書に署名して確認しているかどうか。3、会社が年度報告、半年度報告及び関連重大事項を公表するか
告訴後5取引日以内にインサイダー情報関係者に対して当社証券及び報告期間内を売買し、インサイダー情報の知ることは発生しなかった
その派生品種の状況を自己調査する。インサイダー情報を発見した関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らす
インサイダー取引、インサイダー情報の漏洩、または他人がインサイダー情報を利用して行うことを提案したり、他人がインサイダー情報を利用して行うことを提案したりする。
取引の場合、確認を行い、責任を追及し、2営業日以内に取引する行為。
関連状況及び処理結果は深交所と現地証券監督管理局に報告する。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表及び前
従業員の配偶者が当社の株式及びその派生品種を売買する前に
面方式はその売買計画を取締役会秘書に通知する。
5、会社の関連取引は厳格に審査許可権限、審議手順を執行するかどうか及び
時に情報開示義務を履行する。四、資金募集の内部統制
1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社が募集資金に対して
行専戸は「資金募集三者監督管理協議」を保存し、タイムリーに締結した。2、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の使用と保管について
状況を監査し、募集資金に使用する真実性とコンプライアンスは
性をもって意見を発表する。3、金融系企業を除き、会社は募集資金を取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有しているかどうか、他人に貸与し、委託していないか
財テクなどの財務的投資は、募集資金をベンチャー投資、直接または
者は、有価証券の売買を主な業務とする会社又は質押、委託貸付及びその他の変相変更募集資金の用途に用いる投資に間接的に投資する。4、会社がベンチャー投資を行った12ヶ月以内に、使用していないかどうか
募集資金は一時的に流動資金を補充し、募集資金を永遠に適用しない報告期間内に投資していない。会社はリスク投資を行っていない。
長期的に流動資金を補充し、超募集資金を永久的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりしていない。五、関連取引の内部統制1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区の「資料記入:関連人データ記入」欄を通じて
関連者情報を深く提出する。関連者とその情報が変化した場合、公是
会社は2取引日以内に更新するかどうか。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 内部制御規則実行自己調査表
2、会社の独立取締役、監事は少なくとも四半期ごとに会社とはいを調べるかどうか
関連者間の資金の往来状況。
3、会社が株主総会、取締役会の関連取引に対する審査許可権を明確にしているかどうか
に限られ、相応の審議手続を制定し、実行することができる。4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際のコントロール
制人及びその関連者が直接、間接及び変相占有上場公が存在しないかどうか
司資金の状況。六、対外保証の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の対外負担について明確にしているかどうか
保証事項の承認権限及び承認権限及び審議手続違反の責任は
制度を追及する。
2、会社の対外保証が審査許可権限、審議手続きを厳格に執行し、報告期間内であるかどうか、会社は合併報告に組み入れていない
時に情報開示義務を履行する。表外の会社が担保を提供する
七、重大投資の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の重大投資を明確にしているかどうか
の承認権限と審議手続、承認権限と審議手続が一致するかどうかについて
法律法規と深交所業務規則の規定に合致する。
2、会社の重大な投資が審査許可権限、審議手続きを厳格に執行するかどうか及び
時に情報開示義務を履行する。3、会社は以下の期間に、リスク投資を行っていないかどうか:(1)アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する期間;（2）募集資金の投入
永久的に流動資金を補充してから12ヶ月以内に変更する。（3）
