Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 内部制御認証報告書
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目次
内部統制認証レポート
2021年12月31日財務諸表に係る内部統制自己評価報告1-13について
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内部統制認証レポート
同専字(2022)第110 A Yes Optoelectronics (Group) Co.Ltd(002952) 号 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 全株主へ:
私たちは依頼を受けて、 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) (以下、 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 会社と略称する)取締役会が2021年12月31日に財務諸表に関連する内部統制の有効性を認定した。 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 会社の取締役会の責任は『企業内部統制基本規範』に従って内部統制を確立し、その有効性を維持し、添付の Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 会社の『2021年12月31日財務諸表に関連する内部統制自己評価報告について』の真実、完全な反映 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 会社2021年12月31日財務諸表に関連する内部統制である。当社の責任は、2021年12月31日に財務諸表に関連する内部統制の有効性について意見を発表することです。
われわれは『中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号——歴史財務情報審
計または審査以外の鑑証業務」の規定は鑑証業務を実行した。検証の過程で、財務諸表に関連する内部制御設計の合理性と実行の有効性を理解し、テストし、評価すること、および必要とする他のプログラムを実施しました。私たちの鑑証は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
内部統制には固有の限界があり、誤りや不正により誤報が発生し、発見されない可能性がある。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御の検証結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
当社は2021年12月31日、「企業内部統制基本規範」に基づいて確立された財務諸表に関連する内部統制をすべての重大な面で効果的に維持したと考えています。
本鑑証報告書は Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 会社が年度報告書を開示する際にのみ使用し、その他の用途に使用してはならない。同会計士事務所中国公認会計士へ
(特殊一般パートナー)
中国公認会計士
中国・北京二O二年三月十八日
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709)
2021年12月31日財務諸表に係る
内部統制自己評価報告
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、当社の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。
会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
連番会社名と会社関係株式比率
1 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 当社——
2広州天賜有機シリコン科技有限公司子会社100%
3九江天賜高新材料有限公司子会社100%
4天津天賜高新材料有限公司子会社100%
5天賜（香港）有限公司子会社100%
6張家港吉慕特化工科技有限公司子会社100%
7江西天賜新材料革新センター有限会社子会社100%
8江蘇天賜高新材料有限公司子会社100%
9寧徳市凱欣電池材料有限公司子会社100%
10 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) チェコ有限会社子会社100%
11清遠天賜高新材料有限公司子会社100%
12 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) ドイツ有限公司子会社100%
13 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) (南通)有限会社子会社100%
14浙江天賜高新材料有限公司子会社100%
15浙江天碩フッ素シリコン新材料科技有限公司子会社82.96%
16中天鴻リチウム Clenergy(Xiamen)Technology Co.Ltd(603628) 有限公司子会社76.89%
17九江天賜鉱業有限公司子会社75%
18宜春天賜高新材料有限公司子会社70%
19宜昌天賜高新材料有限公司子会社65%
20九江天祺フルオロシリコン新材料科技有限公司孫公司100%
21九江吉慕特新型材料科技有限公司孫公司100%
22池州天賜高新材料有限公司孫公司100%
23福鼎市凱欣電池材料有限公司孫公司100%
24 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) アメリカ有限公司孫公司100%
25九江天賜新動力材料科技有限公司孫公司100%
26九江天賜電解液科技有限公司孫公司100%
27九江天賜資源循環科技有限公司孫公司100%
28安徽天孚フッ素材料有限公司孫公司100%
29浙江艾徳ナノ科技有限公司孫公司70%
30江西天賜中硝新材料有限公司孫公司65%
31安徽奕升環境保護科技有限公司曾孫公司100%
評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に組み入れる主な事項は、発展戦略、組織構造、人的資源、企業文化、社会責任、資金管理、販売管理、購買管理、研究開発、財務管理、重大投資制御、募集資金管理、子会社に対する管理、対外保証制御、関連取引制御、情報システムとコミュニケーションなどを含む。
重点的に注目している高リスク分野は主に、資金活動、購買業務、販売業務、研究開発、重大投資、資金募集、対外保証、関連取引、情報開示などを含む。
1、発展戦略
会社の中長期はリチウムイオン電池材料、日化材料及び特殊化学品に焦点を当てる。国際化一流のグリーン化学運営企業となり、フッ素、シリコン高性能材料、電子化学品などの新興業務を長期にわたって計画することを目標としている。重点事業部の発展戦略は以下の通りである。
1）リチウムイオン電池材料の業務面：
電解液の主要物質の研究開発、自作供給の保障を推進する。安全、運営効率、プロセス供給レベルを向上させ、サプライチェーンコストの優位性を十分に発揮し、電解液の市場競争優位性を維持する。同時に、新しい物質、新しい処方箋に注目し、特許障壁を形成し、グローバル化生産能力の配置、知的財産権の配置を加速させ、電解液の世界第一サプライヤーの核心競争力をさらに維持する。
正極材料をリチウム電気材料の核心業務として推進し、リン酸鉄の優位性を確立する。システム研究を通じて、市場と顧客の機会を探します。目標はリン硫黄フッ素資源の利用、段階利用、電池回収、材料再生を通じて選鉱、炭酸リチウム、水素酸化リチウム、リン酸鉄リチウムなどの業務を牽引する。構築
