Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709)
2021年度内部統制評価報告
Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、当社の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社は2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。
会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである。
連番会社名と会社関係株式比率
1 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 当社——
2広州天賜有機シリコン科技有限公司子会社100%
3九江天賜高新材料有限公司子会社100%
4天津天賜高新材料有限公司子会社100%
5天賜（香港）有限公司子会社100%
6張家港吉慕特化工科技有限公司子会社100%
7江西天賜新材料革新センター有限会社子会社100%
8江蘇天賜高新材料有限公司子会社100%
9寧徳市凱欣電池材料有限公司子会社100%
10 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) チェコ有限会社子会社100%
11清遠天賜高新材料有限公司子会社100%
12 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) ドイツ有限公司子会社100%
13 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) (南通)有限会社子会社100%
14浙江天賜高新材料有限公司子会社100%
15浙江天碩フッ素シリコン新材料科技有限公司子会社82.96%
16中天鴻リチウム Clenergy(Xiamen)Technology Co.Ltd(603628) 有限公司子会社76.89%
17九江天賜鉱業有限公司子会社75%
18宜春天賜高新材料有限公司子会社70%
19宜昌天賜高新材料有限公司子会社65%
20九江天祺フルオロシリコン新材料科技有限公司孫公司100%
21九江吉慕特新型材料科技有限公司孫公司100%
22池州天賜高新材料有限公司孫公司100%
23福鼎市凱欣電池材料有限公司孫公司100%
24 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) アメリカ有限公司孫公司100%
25九江天賜新動力材料科技有限公司孫公司100%
26九江天賜電解液科技有限公司孫公司100%
27九江天賜資源循環科技有限公司孫公司100%
28安徽天孚フッ素材料有限公司孫公司100%
29浙江艾徳ナノ科技有限公司孫公司70%
30江西天賜中硝新材料有限公司孫公司65%
31安徽奕升環境保護科技有限公司曾孫公司100%
評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に組み入れる主な事項は、発展戦略、組織構造、人的資源、企業文化、社会責任、資金管理、販売管理、購買管理、研究開発、財務管理、重大投資制御、募集資金管理、子会社に対する管理、対外保証制御、関連取引制御、情報システムとコミュニケーションなどを含む。
重点的に注目している高リスク分野は主に、資金活動、購買業務、販売業務、研究開発、重大投資、資金募集、対外保証、関連取引、情報開示などを含む。
1、発展戦略
会社の中長期はリチウムイオン電池材料、日化材料及び特殊化学品に焦点を当てる。国際化一流のグリーン化学運営企業となり、フッ素、シリコン高性能材料、電子化学品などの新興業務を長期にわたって計画することを目標としている。重点事業部の発展戦略は以下の通りである。
1）リチウムイオン電池材料の業務面：
電解液の主要物質の研究開発、自作供給の保障を推進する。安全、運営効率、プロセス供給レベルを向上させ、サプライチェーンコストの優位性を十分に発揮し、電解液の市場競争優位性を維持する。同時に、新しい物質、新しい処方箋に注目し、特許障壁を形成し、グローバル化生産能力の配置、知的財産権の配置を加速させ、電解液の世界第一サプライヤーの核心競争力をさらに維持する。
正極材料をリチウム電気材料の核心業務として推進し、リン酸鉄の優位性を確立する。システム研究を通じて、市場と顧客の機会を探します。目標はリン硫黄フッ素資源の利用、段階利用、電池回収、材料再生を通じて選鉱、炭酸リチウム、水素酸化リチウム、リン酸鉄リチウムなどの業務を牽引する。これにより、リチウム電気回収のグリーン循環産業チェーンを構築し、リチウムイオン材料業務の総合競争力を向上させる。
リチウム電気有機化学品の応用を核心とし、フッ素含有ポリマー及びフッ素含有精細化学品、ポリアクリル酸水性接着剤などの特殊化学品プラットフォームを推進し、リチウム電気材料の側翼業務として、応用分野を徐々に開拓し、ハイエンド工事材料を計画する。
2）日化材料及び特殊化学品業務
既存のプラットフォームでは、省エネ、環境保護、安全の新技術を採用し、新しい応用分野を開拓し、化粧、スキンケアなどの分野に入る。日化システム全体の利益の向上を推進し、日化業務の内生的な成長を実現する。同時にグリーン製造の潮流に追随して、特殊材料の新しい分野を探求して、既存の会社のプラットフォームと取引先を借りて、特色のあるポリマーと有機シリコン製品を開発して、そしてシステムの実施案を創立して、特殊材料の新しい成長点を配置します。
2、組織アーキテクチャ
（1）ガバナンス構造
会社は厳格に《会社法》、《証券法》などの関連法律法規の要求に従って、完備した会社のガバナンス構造を創立して、株主総会、取締役会、監事会とマネージャー層を構造とする決定、経営管理と監督体系を形成して、《会社定款》、《株主総会議事規則》、《取締役会議事規則》、《監事会議事規則》、《総経理仕事細則》などの関連制度を制定しました。意思決定、実行、監督などの面での職責権限を明確にし、科学的に有効な職責分業とバランスメカニズムを形成した。
2021年には6回の株主総会、17回の取締役会、13回の監事会が開催され、各会議の開催手順、採決方式、可決された議案はいずれも関連法律の規定に従っている。
（2）内部機構
会社は自身の業務特徴と内部制御要求を結合して組織機構を設置し、絶えず最適化し、人的資源部、購買部、工程部、財務部、品質運営部、五大事業部/群(日化材料及び特殊化学品事業部、電解液事業部、電池基礎材料事業部、正極材料事業部、資源循環事業群)、EHSなどを含み、各部門の主な職責を明確に規定した。それぞれの責任を負い、互いに制約し、互いに協調する仕事のメカニズムを形成し、会社の生産を組織し、規模を拡大し、品質を高め、利益を増加し、安全を確保するなどの面で重要な役割を果たした。
3、人的資源
人的资源は绝えず业务の需要に合う人材チェーンの供给を提供することを确保して、人材と组织の共同発展を実现する同时に会社の戦略目标の达が核心の使命になることを促进して、绝えず《报酬福利管理制度》、《天赐専门技术资格审査管理制度》、《职业体系规范管理制度》、《 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 升进管理制度》などを完备して、招聘と配置、训练と开発報酬管理システムは、合理的な価値評価システムを確立し、優秀な人材の選択、育成、使用、残留を実現する。
人的資源の方面、報告期間内に、会社は精密化人材管理、序列差別化の基本的な枠組みを実施し、「訓戦結合、考代訓」の育成理念を形作り、宣伝し、肝心な人材のためにカスタマイズ化鷹」訓練キャンプ、EHSグリーン訓練キャンプ、班組長アザラシ訓練キャンプ、設備序列助航訓練キャンプ、技術序列戦鷹訓練キャンプ、天から与えられた女性の発展と女性の力に焦点を当てることを目的とする女性のリーダーシップのテーマなど、序列別にグループ別に行うトレーニングプロジェクト。品質QCC発表試合、技術序列職名審査、末端従業員技能鑑定などの「訓戦結合、考代訓」を主旨とするプロジェクトを行った。新卒者の育成システムを引き続き最適化し、育成訓練生、技術育成生の2つの育成システムを再設計し、その中で育成訓練生システムは「座って書くことができ、立って話すことができ、俯いて仕事ができる」という高素質の管理人材を育成することを目的とし、技術育成システムは「上は兵を率いて戦うことができ、下は身をかがめて力を尽くすことができる」という実用的な技能人材を育成することを目的としている。
人材育成プロジェクトの中で、会社は絶えず人材を組織してそしていくつかの会社の内部の主な訓練官を出力して、組織の内部の“人材”の資源を通じて業務の発展の過程の中の育成訓練の人力と経験の抽出と伝承の問題を解決します。人材発展メカニズムにおいて、昇進メカニズムを再構築し、「 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 昇進管理制度」を新たに公布し、昇進基準を整理し、内部従業員の内部縦横相互作用、モジュール間、シーケンス間多チャネル発展メカニズムを通じ、双方向に従業員の能力向上と組織活力の向上を推進し、従業員の発展に制限を設けない。
4、企業文化
会社は“取引先が至上で、正出新を守って、奮闘して進取して、完璧な品質を創造します”を核心の価値観の企業文化を育成することを重視して、絶えず文化建設の宣伝管理体系を完備して、文宣センター、労働組合、QCC推進委員会などの組織を設立して、文化の伝播の大使を創立して、積極的に向上する企業の文化環境を作ります。
2021年、天は企業文化を再構築し、新しい企業使命を確立した:グリーン化学は低炭素で美しい生活を達成した。ビジョン:システム的なソリューションを提供し、お客様の第一選択パートナーとなり、従業員、株主に競争力のあるリターンを提供し、安全で健康な職場環境を創造し、良好な企業公民となり、コミュニティと共に成長する。企業文化は心に内化し、形に外化しなければならない。2021年、天賜材企業標識がアップグレードされ、
