証券コード： Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 証券略称： Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) 公告番号：2022029 Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709)
会社の2019年株式オプションと制限株インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消と一部制限株の買い戻し抹消に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
2022年3月18日、会社の第5回取締役会第27回会議及び第5回監事会第20回会議は「会社の2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の一部の株式オプションの抹消と一部の制限性株式の買い戻し抹消に関する議案」を審議、可決した。
一、2019年の株式オプションと制限性株式激励計画がすでに履行した関連審査・認可手続き
(I)2019年1月22日、会社の第4回取締役会第32回会議は『会社及び要約に関する議案』、『会社に関する議案』、「会社の株主総会が取締役会に2019年の株式オプションと制限的な株式激励計画を授権することを提案することに関する議案」。会社の第4回監事会第26回会議は上述の議案を審議し、会社の今回の株式激励計画に関する事項を確認し、会社の独立取締役は今回の株式激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と全体の株主の利益を損なう状況があるかどうかについて独立意見を発表した。
(II)2019年1月23日から2019年2月2日まで、会社は本インセンティブ計画が授与するインセンティブ対象の氏名と職務を内部公示システムを通じて公示した。公示期間中、会社の監事会は本激励計画の激励対象に関するいかなる異議も受け取っていない。2019年3月12日、会社監事会は「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストの初授与に関する監事会の審査と公示状況の説明」を発表した。
(III)2019年2月26日、会社の第4回取締役会第34回会議で「会社および要約に関する議案」「2019年第1回臨時株主総会開催に関する議案」が審議・採択され、会社監事会、独立取締役が今回のインセンティブ計画改訂について意見を発表した。
(IV)2019年3月15日、会社の2019年第1回臨時株主総会審議は『会社及び要約に関する議案』『会社2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法に関する議案』『会社株主総会授権取締役会に2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画に関する議案の提出に関する議案』を可決した。会社は2019年の株式オプションと制限性株式インセンティブ計画を実施して承認を得て、取締役会は授権されて授与日を確定して、インセンティブ対象が条件に合致する時インセンティブ対象に株式オプションと制限性株式を授与して、そして授与に必要なすべての事項を処理します。また、同社は、インサイダー関係者が会社の株を売買する状況の査察状況に基づき、「2019年の株価オプションと制限株インセンティブ計画インサイダー情報関係者が会社の株を売買する状況に関する自己査察報告」を発表した。
(V)2019年3月15日、会社の第4回取締役会第35回会議と第4回監事会第28回会議は「2019年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の調整について一部のインセンティブ対象リストと付与数を初めて付与する議案」、「インセンティブ対象に株式オプションと制限株を初めて付与する議案について」を審議、採択した。一部のインセンティブ対象者が個人的な理由ですべてまたは一部の株式オプションまたは制限株を自発的に放棄したため、2019年の株式オプションと制限株インセンティブ計画で初めて授与された株式オプションの数は379.6万部から374.30万部に調整され、授与人数は361人から357人に調整され、初めて授与された制限株の数は325.5万株から323.30万株に調整され、授与人数は94人から93人に調整された。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、激励対象主体の資格が合法的で有効であり、確定した授与日が関連規定に合致していると考えている。会社監事会は調整後の激励対象リストを再確認した。
(VI)2019年3月21日、同社は「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画について初めて登録完了を授与する公告」を発表し、357人のインセンティブ対象者374.30万部の株式オプションを初めて授与し、株式オプションの行使価格は22.40元/部である。93名のインセンティブ対象者に初めて323.30万株の制限株を授与し、制限株の授与価格は11.20元/株である。初回限定株式の上場日は2019年3月22日。
(VII)2019年12月30日、「2019年株式オプションと制限株インセンティブ計画」事会第三十七回会議により「2019年株式オプションと制限株インセンティブ計画の権益数と価格の調整に関する議案」が審議・採択された。初回付与株式オプションの行権価格は13.94元/部に調整され、初回付与制限株式数と初回付与株式オプション数はそれぞれ517.28万株、598.88万部に調整され、予備付与制限株式数と予備付与株式オプション数はそれぞれ130192万株、151.84万部に調整された。「インセンティブ対象者への株式予約オプションと制限株の付与に関する議案」が審議された。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表し、激励対象主体の資格が合法的で有効であり、確定した授与日が関連規定に合致していると考えている。会社監事会は、予め授与された激励対象者のリストを確認した。
(VIII)2020年3月2日、同社は「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の予約付与登録完了に関する公告」を発表し、116人のインセンティブ対象86.15万部の株式オプションを予約付与し、株式オプションの行使価格は20.70元/部である。事前に3人の激励対象者に19.30万株の制限株を授与し、制限株の授与価格は10.35元/株である。
予約付与制限株式の上場日は2020年3月3日です。
(85522020年4月24日、会社の第4回取締役会第49回会議と第4回監事会第40回会議は「2019年の株式オプションの買い戻しと制限株インセンティブ計画の一部制限株の初授与に関する議案」「2019年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の一部株式の初授与に関する議案」を審議・採択した。買い戻し取り消しの制限株数は238784万株で、今回の一部の制限株の買い戻し取り消し後、会社の「激励計画」が初めて授与されたが、まだ販売制限を解除していない制限株は278496万株だった。取り消した株式オプションの数は305312万部で、今回の一部の株式オプションの取り消し後、会社の「激励計画」が初めて授与されたが、まだ行使されていない株式オプションは293568万部だった。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。
(X)2020年8月17日、会社は第5回取締役会第4回会議、第5回監事会第3回会議を開き、「2019年株式オプションと制限株インセンティブ計画における事業部部門レベルおよびインセンティブ対象個人レベルの審査結果対応標準係数の調整に関する議案」を審議・採択した。今回のインセンティブ計画における制限株の販売制限解除及び株式オプションの行使時の事業部部門レベル及びインセンティブ対象個人レベルの考課結果に対応する考課係数を調整した。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。同社は2020年第2回臨時株主総会で今回の審査調整事項を審議・採択した。
(十一)2021年5月6日、会社は第5回取締役会第13回会議、第5回監事会第10回会議を開き、「会社の2019年株式オプションと制限性株式激励計画株式オプションと制限性株式授与権益価格の調整に関する議案」を審議・採択した。初めて株式オプションを付与した行権価格は8.053元/部に調整され、初めて付与されたが販売制限が解除されていない制限株数と、初めて付与されたが行権が付与されていない株式オプション数はそれぞれ4734432万株、4990656万部に調整された。予約付与制限株の買い戻し価格は6.088元/株に調整され、予約付与株式オプションの行権価格は12.029元/部に調整され、予約付与は授与されたが、販売制限が解除されていない制限株の数と、予約付与されたがまだ行使されていない株式のオプションの数はそれぞれ32.81万株、146455万部に調整された。「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について、第2行権/販売制限期間可行権/販売制限解除事項の一部を初めて付与する議案」、「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について、第1行権/販売制限期間可行権/販売制限解除事項の一部を予め付与する議案」を審議・採択し、会社の独立取締役は議案に対して独立した意見を発表した。(十二)2021年5月13日、同社は「2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について初めて制限株式を授与する第2の制限期間/予め制限株式を授与する第1の制限期間の解除株式の上場流通に関する提示公告」を発表した。予約付与制限株の最初のロック解除期間のロック解除数は164050株で、現在の会社の総株価に占める割合は0.0177%だった。上記ロック解除の制限株式上場流通日は2021年5月14日である。
(十三)2021年6月17日、会社の第5回取締役会第15回会議及び第5回監事会第11回会議は「会社の2019年株式オプションと制限株激励計画の一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻し抹消に関する議案」を審議し、871133部の株式オプションを抹消し、346800株の制限株を抹消する予定である。上記の制限株は2021年8月4日に買い戻し取り消しを完了した。
(十四)2022年3月18日、会社は第5回取締役会第27回会議、第5回監事会第20回会議を開き、「会社の2019年株式オプションと制限株激励計画の一部株式オプションの抹消と一部制限株の買い戻し抹消に関する議案」を審議・採択した。「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について、第3行権/販売制限期間の実行可能権/販売制限解除事項の一部を初めて授与する議案」、「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について、第2行権/販売制限期間の実行可能権/販売制限事項の一部を付与する議案を保留することについて」、会社の独立取締役は議案に対して独立した意見を発表した。
二、会社の2019年の株式オプションと制限性株式激励計画の一部の株式オプションの抹消と一部の制限性株式の買い戻しに関する具体的な状況
1、株式オプションと制限性株式の取り消し/買い戻し取り消し原因
会社の『2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画(草案改訂稿)』(以下「インセンティブ計画」と略称する)と会社の『2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法』によると、会社の2019年インセンティブ計画は初めて第3の考課期間離職インセンティブ対象11名、業績考課が基準に達しているが係数が1.0未満のインセンティブ対象27名を授与し、係数の割合によって、計91840部の株式オプションは会社が抹消する予定で、160793株の制限株は会社が買い戻して抹消する予定である。第2の考課期間の離職激励対象8名、業績考課が基準に達したが係数が1.0未満の激励対象13名を予め授与し、79721部の株式オプションを会社が抹消する予定であり、15512株の制限株は会社が買い戻して抹消する予定である。
2、買い戻し消込価格
「激励計画」の規定によると、今回の買い戻しは会社が授与価格に銀行同期預金利息を加えた合計で買い戻し、抹消する。
今回の買い戻し消込で初めて付与された制限株数の合計は160793株で、買い戻し総額は買い戻し数(160793株)×買い戻し価格(4.082元/株)×(1+同期預金金利2.75%3)、合計710507元。買い戻し資金の出所は会社の自己資金である。
今回の買い戻し消込の予約付与制限株式数合計は15512株、買い戻し総額は買い戻し数量(15512株)×買い戻し価格（6.088元/株）×(1+同期預金利息2.1%2)、合計98404元。買い戻し資金の出所は会社の自己資金である。
三、今回の買い戻し取り消し後の株式構造の変動状況
今回の変更前
