Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
奨励基金管理方法
第一章総則
第一条 Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (以下「会社」と略称する)法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の管理層の積極性、創造性を十分に動員し、株主の利益、会社の利益と管理チームの利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に注目させ、長期的な激励メカニズムと報酬分配システムを健全にし、完備させるため、国の関連法律法規と「会社定款」の規定に基づき、『 Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) 奨励基金管理方法』(以下「本弁法」と略称する)を制定する。
第二条本弁法で指す奨励基金は増量を主とする超業績奨励基金である。会社は2021年度から実行を開始し、実施年限は5年、すなわち20212025年であり、当年度の業績実現が事前に約束した基準値より増加した額を基数とし、定比成長率の状況に基づき、相応の抽出割合で奨励基金を計上する。本弁法に基づいて抽出された奨励基金は統一的に管理され、実際の状況と結びつけて、分配使用に対応する。
第三条本弁法の抽出規則は、会社が将来の発展予想と結びつけて設定したものであり、不確実性の存在を実現できるかどうかである。会社の経営には管理リスク、市場リスク、業界リスク及び業績が予想収益に達しないリスクがある。会社はここで広範な投資家に会社の業務に存在するチャンスとリスクを全面的に見て、慎重に政策決定、理性的な投資を提示します。
第四条本奨励基金は会社の既存報酬管理制度の補充である。会社の株主総会の審議が通過した後、本弁法は会社の既存の報酬管理制度(「会社の取締役、監事と高級管理者の報酬管理方法」を含む)と並行して実施する。第二章参加対象範囲
第五条参加対象者とは、本計画に参加する資格のある者を指し、具体的には以下を含む。
(I)会社の取締役(独立取締役を含まない)、監事、高級管理者;
(II)会社の中高層管理者(子会社を含む);
(III)会社の核心技術及び業務中堅人員(子会社を含む);
(IV)会社の取締役会は奨励が必要な他の従業員と判断した。
参加対象者が本計画に参加する間、会社(子会社を含む)に勤務し、以下の事項が存在しない場合、参加資格を取り消す。
(I)最近3年以内に重大な違法行為で刑罰または行政処罰を受けた場合。
(II)最近3年間、監督管理機関に公開的に非難されたり、不適切な人選と宣言されたりした場合。
(III)ここ3年以内に、国家または会社の機密、汚職、窃盗、横領収賄、賄賂、失職、または背任などの国家法律、法規に違反する行為、または公序良俗、職業道徳と操守に違反する行為が会社の利益、名誉とイメージに深刻な損害を与えた場合。
(IV)取締役会の報酬と審査委員会が認定した参加対象にならない場合。
(V)関連法律、法規又は規範性文書に規定されたその他が激励対象にならない場合。
第三章奨励基金の抽出
第六条会社は1つの完全な会計年度を1つの考課周期とし、すなわち毎年1月1日から12月31日までを1つの考課周期とし、奨励基金も年度単位で計上する。
第七条奨励基金は、超過純利益(即ち、その年に奨励基金を計上する前の純利益が2017年-2019年の3年間の純利益の平均値64278857万元を超えた部分を審査する)を基数とし、表に示す「超過抽出割合」を下表に従い、当年度奨励基金を計上する。具体的には以下の通りです。
純利益比率が20(%含む)20%(含まない)100%(含まない)200%(含まない)400%(成長率区間の部分-100%(含む)を超えない-200%(含む)の部分部分部分部分
超過抽出割合15%25%30%35%40%
年度奨励基金は、上記の表に従って計算した金額と、当該年度に奨励基金を計上する前の純利益の30%のどちらの低値を基準とする。
注1：上記の「純利益」指標はいずれも監査された上場会社の株主に帰属する純利益を指し、本弁法の実施周期内に株式インセンティブ計画または従業員持株計画の実施によるインセンティブコストの影響を取り除く。
注2：上記の「純利益」指標はすでに上場企業が本弁法の公告日までに剥離または剥離しているものを除き、上場企業の合併報告書の範囲内の経営主体が対応する年度に発生した純利益データに含まれていない。華商維泰など計30社の経営主体(子会社とその合併報告書の範囲内の経営主体を含む);
注3:会社は実際の状況に基づいて、その年に計上できる奨励基金の規模を審査することを限度として奨励基金を計上し、具体的な計上金額は会計士事務所の監査結果を基準とする。
第8条会社の重大な戦略投資プロジェクトのためでなければ、会社の経営業績が本弁法に規定された奨励基金の抽出敷居値に達しない場合、奨励基金を計上しない。会社の重大な戦略投資プロジェクトの影響で会社の経営業績が大幅に低下した場合、会社の取締役会は会社の取締役会の報酬と審査委員会に実際の状況に基づいて、このような重大な影響を取り除くことができ、本弁法に基づいて奨励基金を査定する。
第九条会計政策の調整または会計ミスにより前年度の経営業績を遡及調整する事項が発生した場合、取締役会は前年度に抽出した奨励基金に対して調整を行い、差額部分は調整を行った当年に奨励基金の抽出額を計算することを確定したときに補充または控除を行う。
第四章奨励基金の用途、分配
第十条奨励基金の主な用途：
(I)年度ごとに抽出した奨励基金の一部の資金は、会社が参加対象に対して現金奨励を行う資金源とする。会社は毎年奨励基金から一部の資金を抽出し、参加対象者に直接現金を発行したり、分割したりして奨励する。(II)各年度に抽出された奨励基金の一部の資金は、資産管理資質を有する専門機構が設立した長期資産管理製品を通じて、繰延支払いまたはその他の法律法規に合致する方法で参加対象に与える。
(III)各年度に抽出された奨励基金は、会社が後期ボーナスを補充し、将来の入社従業員を激励する資金源として一部の資金を残すことができる。会社の経営発展の需要に基づいて、会社が相応の方案を制定し、会社の取締役会の報酬と審査委員会の承認を得た後、対応して分配して使用する。
(IV)法律法規のその他の用途に合致する。
上記の原則に基づいて、会社の人的資源センターは奨励基金の具体的な使用案を立案し、会社の取締役会の報酬と審査委員会の承認を得て実施する。
第十一条奨励基金の配分
毎年年度報告は株主総会の審議を経て可決された後、会社の人的資源センターは年度奨励基金の分配方案を立案し、会社の取締役会の報酬と審査委員会の承認を得て実施した。
第五章奨励基金の意思決定と管理
第十二条株主総会は基金計画を奨励する最高意思決定機構であり、以下の職権を行使する。
(I)「奨励基金管理方法」を審議・承認する。
(II)奨励基金の運用を承認する際、取締役、監事及び高級管理職が奨励を受ける案を審議するが、取締役会の承認を経て、その年度に奨励基金を抽出しないことに同意した場合を除く。
(III)「奨励基金管理方法」の改正と変更を審議する。
(IV)その他株主総会の審議を経なければならない事項。第十三条会社の取締役会は基金計画を奨励する最高管理機構のために、以下の職権を行使する。
(I)「年度奨励基金計上案」を審議・承認する。
(Ⅱ)奨励基金の運用承認時に取締役、監事及び高級管理職以外の者が奨励を受けた者を審議する
ケース
(III)奨励基金を抽出しないことを審議・承認する。
(IV)株主総会が授与した奨励基金に関するその他の職権。
第十四条会社の取締役会の報酬と審査委員会は以下の職権を行使する。
(I)参加対象者の資格審査を担当する。
(II)参加対象者の審査結果の査定を担当する。
(III)会社の取締役会は本管理方法に基づいて会社の取締役会に報酬と審査委員会の関連職権を授与する。
第十五条会社監事会は奨励基金計画の監督機構として、以下の職権を行使する。
(I)奨励基金案の制定と実施を監督する。
(II)監事会の奨励基金に関するその他の監督権。
第七章附則
第十六条本弁法に係る財務、会計処理及び税収は、関連財務制度、会計準則、税務制度の規定に従って執行する。
第十七条次のいずれかの場合、「奨励基金管理方法」の実施を終了する。
(I)関連政策の変化により、「奨励基金管理方法」は実施できない。
(II)会社が破産、清算、解散を申請する。
(III)会社は深刻な経営困難が発生し、取締役会の決議を経て本弁法を終了する。
(IV)市場に重大な変化が発生したり、会社にその他の重大な事項が発生したりした場合、取締役会の決議を経て本弁法を終了する。
(V)関連法律、法規と規範性文書に規定されたその他の必要は本弁法を終了する。
第18条本弁法は会社の取締役会が解釈を担当する。
第19条本弁法の改正、補充はいずれも株主総会の通過を経なければならない。
第20条本弁法は、国の関連法律法規と衝突した場合、後者の規定に準ずる。
第21条本弁法は株主総会の審議が可決された後に実施する。
Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) 取締役会
二零二二年三月十八日
