Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
2021年度独立取締役述職報告
本人（高海军）は＊＊＊ Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) （以下、会社または＊＊＊ Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) ）の独立取缔役として、2021年度に『中华人民共和国会社法』、「中華人民共和国証券法」「上場企業独立取締役規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」「会社独立取締役工作制度」などの規定と要求は、独立取締役の職責を忠実に履行し、慎重で、会社が与えた権利を真剣に、勤勉に行使し、2021年度の会社関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の経営発展の討論に参加し、会社の関連事項に対して公正で客観的な独立意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社の規範化運営と株主の全体的な利益を確実に維持した。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、会社の取締役会に出席し、株主総会に列席した回数
2021年に会社は全部で9回の取締役会を開き、本人は会議に9回出席し、実際に時間通りに会社の取締役会に9回出席した。本人が取締役会会議に出席した状況は以下の通りである。
取締役の姓の具体的な職務は本年現場の通信方式が欠席することを委託して2回連続して出席しない回数が現れた回数が出席した回数が会議に直接出席したかどうか
高海軍独立取締役9 4 5 0 No
今年度、本人は取締役会に提出した議案を真剣に審議し、会社の経営管理職と十分なコミュニケーションを保ち、合理化の提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使した。2021年の本人の任期内に、私は会社の取締役会の招集と採決が法定手続きに合致し、合法的に有効であると考えているため、2021年度に本人が審議した会社の取締役会の各議案とその他の事項に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項がなく、反対、棄権する状況もない。
それ以外に、2021年に会社は合計4株主総会を開き、本人は3回席に列席した。
二、意見の発表状況
2021年度、本人は在任期間中に会社の各重大事項に対して積極的に研究分析し、「会社定款」「独立取締役会工作制度」及びその他の法律法規の関連規定に基づき、独立取締役の専門優位性を発揮し、各重大事項の意思決定プログラムの科学性、合理性及び会社への影響を厳格に審査し、事前に認可し、意見を発表した。本年度本人は会社の関連事項について独立意見を発表し、書面意見を提出した。具体的な状況は以下の通りである。
意見発表時間事項意見タイプ
2021年1月15日：
第5回取締役会第5回会子会社の売掛金に担保を提供することに関する独立意見同意議
2021年4月2日:高級管理職の任命に関する独立意見第5回取締役会第6回会青島サプライチェーンの51%の株式の売却と保証同意の継続に関する独立意見に同意
子会社の買掛金に担保を提供することに関する独立意見同意
2020年度利益分配予案に関する独立意見同意
継続雇用会社2021年度財務監査機構の独立意見同意について
2020年度会社関係者の資金占用と対外保証状況の同意に関する独立意見
2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見同意
2021年に銀行及び非銀行金融機関に融資額を申請することについて2021年4月26日:保証を提供する独立意見
第5回取締役会第7回会2021年日常関連取引計画に関する独立意見同意
子会社の買掛金に担保を提供することに関する独立意見の同意
香港地区の子会社の記帳本位貨幣の変更に関する独立意見同意
会社に対して中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)を再雇用する
会社の監査機関の事項について事前審査を行い、その議案の同意を株主総会の審議に提出した。
会社の2021年日常関連取引計画について事前審査を行い、同意し、この議案を株主総会審議に提出した。
2021年6月1日：
第5回取締役会第8回会子会社の売掛金に担保を提供することに関する独立意見同意議
2021年8月26日:持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証について
第5回取締役会第10回会議状況の特別説明及び独立意見同意議
2021年11月9日:一部の制限株をインセンティブ対象者に付与する独立意について
第5回取締役会第12回同意会議
三、取締役会専門委員会の職務状況
取締役会専門委員会の活動を積極的に推進し、専門技能を強化する。
会社の取締役会の下に監査委員会、報酬と審査委員会会議、戦略委員会と指名委員会を設置する。私は監査委員会の主任、報酬と審査委員会の委員を担当し、報告期間内に、私は主に以下の職責を履行します。
1、監査委員会の仕事状況
2021年に会社は計4回の監査委員会会議を開催し、本人は会議に4回出席し、実際に時間通りに4回出席し、具体的な審議内容は以下の通りである。
会議の第2回審議議案の審議状況
「会社及びその要約に関する議案」が可決
「内審部2020年度業務総括報告に関する議案」が可決
2021年4月21日:『中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘に関する第5回取締役会監査委員を会社監査機構とする議案』
第3回会議「会社「2021年第1四半期内審監察部の仕事総括及び第2四半期に仕事計画報告を通過する議案について」
2021年8月26日:『会社及び要約に関する議案』が可決
第5回取締役会監査委員「2021年第2四半期内監査部の仕事総括及び第4四半期第4回会議の仕事計画報告を通過する議案について」
2021年10月22日:『会社に関する議案』採択
第5回取締役会審査委員『の議案』
2021年10月30日：
第5回取締役会監査委員「内審部2022年工作計画報告に関する議案」採択会第6回会議
2、報酬と審査委員会の仕事状況
2021年に会社は計2回の報酬と審査委員会会議を開き、本人は会議に2回出席し、実際に時間通りに2回出席し、具体的な審議内容は以下の通りである。
会議の第2回審議議案の審議状況
2021年4月2日：
第5回取締役会報酬と審査委員「高級管理職の任命に関する議案」採択会第1回会議
2021年11月9日:『インセンティブ対象者への予約制限株の付与に関する議論
第5回取締役会報酬と審査委員案」採択会第2回会議
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私は現場で会社の取締役会、株主総会、専門委員会に参加した間、会社に対して現場考察を行った。本人は会社の経営管理者と常態化したコミュニケーションを維持し、会社の経営状況と財務状況を深く理解する。電話とメールを通じて、会社の他の取締役、役員、関連スタッフと密接な連絡を保つ。会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の動態を把握する。勤勉に責任を果たし、客観的独立性を維持し、会社法人のガバナンス構造を健全化し、会社の規範経営を保証するなどの面で役割を果たした。
五、投資家の権益保護に関するその他の仕事
(I)会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業が正確で、タイムリーで、完全に情報開示を完成できるようにする。
(II)「中華人民共和国会社法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に、本人は終始慎重、勤勉、忠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門レベルをさらに高め、他の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、意思決定能力を高め、客観的に公正に広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護している。
(III)本人は積極的に会社の生産経営状況と財務状況に注目し、会社が発生する可能性のある経営リスクを評価し、コミュニケーションする。監査委員会、報酬と審査委員会の委員として、監査委員会の招集者を務め、私は自分の専門知識を利用して独立、公正、客観的な結論を出し、専門委員会の専門職能と監督作用を発揮し、会社と全体の株東の利益を確実に守った。
六、研修と学習状況
本人は独立取締役を務めて以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深めてきた。本年度本人は積極的に会社が各種の方式で組織した関連の育成訓練に参加して、2021年12月28日から29日まで日本人が参加した深セン証券監督局と深セン上場会社協会は共同で上場会社の董監督高の育成訓練班を開催して、更に全面的に上場会社の管理の各制度を理解して、絶えず自分の職責履行能力を高めて、自覚的に社会の公衆の株主の権益を保護する思想意識を形成して、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
七、その他の仕事
1、報告期間内に、本年度の取締役会議案及び非取締役会議案のその他の事項に対して異議を提出していない。
2、報告期間内に、独立取締役が取締役会の開催を提案しなかった場合。
3、報告期間内に、独立取締役が取締役会に会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
4、報告期間内に、独立取締役が独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘しない場合が発生する。会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。2021年、私は引き続き勤勉に仕事をして、専門知識と経験を利用して会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供して、取締役会の科学的な政策決定のために参考意見を提供します。
ここに報告します。
独立取締役:高海軍
2022年3月18日
