証券コード： Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 証券略称： Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 公告番号：2022035 Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477)
2022年制限株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リストの初授与に関する監査意見
当社及び監事会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、会議の開催状況
Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) (以下「会社」という)第6回監事会第3回会議は2022年3月8日に会社会議室で開催され、「2022年制限株インセンティブ計画インセンティブ対象者に制限株を初めて授与することに関する議案」が審議・採択された。会社監事会は『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)『中華人民共和国証券法』(以下「証券法」と略称する)『上場会社株式激励管理方法』(以下「管理方法」と略称する)『深セン証券取引所創業板株式上場規則』(以下「上場規則」と略称する)などの関連法律、法規と規範性文書及び「 Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限性株式激励計画（草案）」（以下「激励計画（草案）」と略称する）、「 Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 会社定款」（以下「会社定款」と略称する）の規定により、制限性株式票を授与された激励対象リストを審査し、査察意見を発表する。
1、『 Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 2022年制限性株式初回授与部分激励対象リスト』に登録された人員は『上場規則』『管理方法』などの法律、法規と規範性文書などの規定された激励対象条件に合致し、会社の『激励計画(草案)』及び要約に規定された激励対象範囲に合致する。
2、会社の今回のインセンティブ計画に初めて一部のインセンティブ対象者のリストに入れた人員は「中華人民共和国会社法」「会社定款」などの法律、法規と規範性文書に規定された職務資格を備え、「管理方法」第8条に規定されたインセンティブ対象にならない状況は存在しない。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
3、本インセンティブ計画が初めて一部のインセンティブ対象者に与えた基本的な状況は事実であり、虚偽、故意に隠したり、重大な誤解を招いたりすることはない。
4、本インセンティブ計画は初めて一部のインセンティブ対象者を会社の取締役、高級管理職、会社及び子会社の管理職、核心業務(技術)の中堅及び取締役会がインセンティブを行う必要があると認めるその他のインセンティブ対象とする。
5、本インセンティブ計画は初めて一部のインセンティブ対象に独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女及び外国籍従業員を含まない。6、本インセンティブ計画の初回付与部分インセンティブ対象は、株式インセンティブ計画への参加を禁止される他の状況が存在しない。
以上、会社の監事会は、会社の今回の激励計画の初授与部分の激励対象はいずれも関連法律、法規及び規範性文書に規定された激励対象条件に合致し、会社の2022年の制限性株式激励計画の激励対象として合法的で有効であると考えている。また、今回の制限株インセンティブ計画の授与条件はいずれも達成された。同意会社は2022年3月21日を初授与日とし、条件に合致する134人の激励対象者に214300万株の第2類制限株を初授与した。
ここに公告する。
Beijing Hezong Science&Technology Co.Ltd(300477) 監事会
2022年3月21日
