Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807)
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2021年度独立取締役述職報告
(シュチョル)
Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) (以下「 Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 」または「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年の在任期間中、本人は厳格に「会社法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」などの法律法規と「会社定款」の規定に従い、独立、慎重、真剣に権力を行使し、誠実、勤勉、忠実に職責を履行し、会社の発展状況を全面的に把握し、会社が2021年に開催した取締役会及び各専門委員会会議、株主総会に積極的に出席し、会社の取締役会が審議した各事項に対して独立客観的な意見を発表し、独立取締役が果たすべき職責を全力で履行し、会社全体の利益及び全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。本人の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議参加状況
(I)取締役会への出席状況
報告期間中、本人は積極的に独立取締役の義務を履行し、2021年度、会社は計10回の取締役会を開催した。本人が取締役会に出席した状況は以下の表の通りである。
本年度は現場にて通信先より委託すべき
独立董欠席は2回連続していますか。
取締役の出席式に出席する
じかに会議に参加する
かいすう
施哲10 1 9 0 0 No
本人は、会社の2021年度取締役会の招集、開催はいずれも「会社法」、「会社定款」及び関連法律法規の規定に合致していると考えている。取締役会を開く前に、本人は自発的に意思決定を行う前に必要な状況と資料を理解し、取得し、会社全体の生産経営状況を詳しく理解し、会議に参加するために十分な準備をした。会議で、私は真剣に各議題を審議して、積極的に討論に参加して、そして専門の角度から、合理化の提案を出して、会社の取締役会のために決定を下すために積極的な役割を果たしました。報告期間中、本人は過去の取締役会会議で審議された各議案に賛成票を投じ、反対票や棄権票はなかった。
(Ⅱ)株主総会への出席状況
報告期間中、会社は2回の株主総会を開き、本人は2回、実際に2回出席しなければならない。
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二、職務履行状況
私は会社の独立取締役と取締役会の指名委員会、戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の委員として、会社の独立取締役の中の冶金専門家として、私は勤勉で、責任を果たして、自分の専門技術の優位性を利用して、会社の電気分解アルミニウムなどの関連項目に対して指導提案を行った。報告期間内に、会社の重大事項を事前に承認し、会社の以下の事項について独立意見を発表した。
1.2021年1月8日に開催された第8回取締役会第1回会議では、「会社の高級管理職の再雇用に関する議案」、「短期使用部分の一時的な遊休募集資金の補充流動資金に関する議案」、「2.2021年3月16日に開催された第8回取締役会第2回会議では、「Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 2020年非公開発行株式予案について>(第2回改訂稿)の議案」、「 Aluminum Corporation Of China Limited(601600) とYunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 非公開発行株式の発効条件付き株式購入契約の補足契約について」などの事項について独立した意見を発表した。
3.2021年3月22日に開催される第8回取締役会第3回会議において、「2020年度利益分配に関する予案」、「に関する議案」、「2020年度信用減損引当金及び資産減損引当金に関する議案」、「2020年度日常関連取引の執行状況の確認に関する議案」、「2021年度日常関連取引の予想に関する予案」、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」、「中アルミニウム財務有限責任会社のリスク評価報告に関する議案」、「会社と中アルミニウム財務有限責任会社が金融サービス協定及び関連取引を継続することに関する予案」、「会社及び部分子会社が雲南慧能売電株式会社に引き続き電気購入及び関連取引の予案について」などの事項について独立意見を発表した。
4.2021年4月26日に開催された第8回取締役会第4回会議で、「会社の会計政策の変更に関する議案」、「会社が任期制と契約化管理を推進する予定の議案について」などの事項について独立した意見を発表した。5.2021年7月27日に開催された第8回取締役会第5回会議では、「の制定に関する議案」、「会社の高級管理職の2020年度報酬の現金化に関する議案」、「普華永道中天会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続採用に関する会社の2021年度財務監査機構と内部統制監査機構の予案」などの事項について独立した意見を発表した。
6.2021年8月23日に開催された第8回取締役会第6回会議において、「資産減価償却準備に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告に関する議案」、「中アルミニウム財務有限責任会社のリスク評価報告に関する議案」、「2021年度日常関連取引の調整に関する予想
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) 金額の予案などは独立した意見を発表した。
7.2021年9月7日に開かれた第8回取締役会第7回(臨時)会議で、「会社の総裁の変更に関する議案」について独立意見を発表した。
8.2021年10月22日に開催された第8回取締役会第8回会議において、「資産減価償却準備に関する議案」、「株類金融企業の株式譲渡及び関連取引に関する議案」、「評価機関の選任手順、評価機関の適任能力、評価機関の独立性、評価仮定前提と評価結論の合理性、評価方法の適用性などについて」独立意見を発表した。
9.2021年11月19日に開かれた第8回取締役会第9回会議で、「劉永強氏を会社の副総裁に任命することに関する議案」について独立意見を発表した。
102021年12月27日に開催された第8回取締役会第10回会議では、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する議案」、「一部の募集資金を用いて全資子会社雲南文山アルミニウム業有限会社に委託貸付を提供して募集プロジェクトを実施することに関する議案」、「会社が高立東氏を取締役に補選することに関する予案」などの事項について独立した意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会指名委員会、戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の委員として、各職責を真剣に履行した。
「戦略委員会実施細則」、「指名委員会実施細則」などの関連制度の規定に基づき、会社の戦略発展に注目し、戦略委員会委員の職責を履行した。指名委員会の日常業務に積極的に参加し、任命路増進氏を会社の総裁、劉永強氏を会社の副総裁に任命し、高立東氏を会社の第8回取締役会の非独立取締役候補に指名する職務資格と指名手続きなどの面について承認審査を行い、独立意見を提出し、指名委員会委員の職責を履行した。会社の内部監査制度の執行状況と内部統制の有効性に注目し、会社の2021年度監査に積極的に参加し、関連事項を審議し、監査委員会委員の職責を履行した。会社の報酬制度の制定とその執行状況に注目し、関連事項を審議し、報酬と審査委員会委員の職責を履行した。
四、その他の事項
報告期間内、本人は取締役会、臨時株主総会の開催を提案せず、会計士事務所の採用と解任を提案せず、外部監査機構と諮問機構を独立して招聘しなかった。取締役会関連議案及び会社のその他の事項に異議を申し立てていない。
以上は本人が独立取締役として2021年度の職責履行状況報告である。この1年間、会社の各方面は独立取締役の職責履行に大いに支持と協力を与え、ここで心から感謝の意を表します。2022年、本人
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Yunnan Aluminium Co.Ltd(000807) は引き続き誠実と勤勉の精神に基づいて、法律、法規の要求に従って、独立取締役の職責を履行して、会社の取締役会、監事会、経営管理層との間の疎通と協力を強化して、独立取締役の役割を発揮して、専門知識と経験を利用して会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供して、会社の取締役会の決定能力と指導レベルを強化します。会社全体の利益と株主全体の合法的権益を守る。
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2022年3月21日
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