Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 推薦総括報告書について
推薦機構名称： Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 被推薦会社略称： Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
推薦機関番号：Z 29131000
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」または「推薦機構」と略す)は、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (以下「 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 」、「発行者」「会社」または「上場会社」と略す)2020年度に株式を非公開で発行する項目の推薦機構として、『証券発行上場推薦業務管理弁法(2020)』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務(2022改訂)』などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) に対して持続的な監督を行い、持続的な監督期間は2021年12月31日までである。現在、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 非公開発行株式項目の継続監督期間が満了しており、 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) は「証券発行上場推薦業務管理弁法(2020)」の関連規定に基づき、本推薦総括報告書を発行している。
一、推薦機構及び推薦代表者の承諾
1、推薦総括報告書の内容は虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがなく、推薦機構及び推薦代表者はその真実性、正確性、完全性に対して法律責任を負う。
2、本機構及び本人は自ら中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の推薦総括報告書に関する事項に対するいかなる質問と調査を受けた。
3、本機構及び本人は自ら中国証券監督管理委員会が「証券発行上場推薦業務管理弁法(2020)」の関連規定に従って取った監督管理措置を受け入れる。
二、推薦機構の基本状況
プロジェクトの内容
推薦機関名 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
登録住所中国(上海)自由貿易試験区商城路618号
法定代表者の賀状
推薦代表者郁偉君、金利成
連絡先および電話番号02138032401
三、上場企業の基本状況
プロジェクトの内容
上場企業名 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
証券コード Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
登録資本金11480144万人民元
登録住所煙台市牟平区水道鎮
主なオフィス住所煙台市牟平区水道鎮金政街11号
法定代表者曲勝利
実際の制御者江西省国有資産監督管理委員会
担当者夏暁波
電話番号05354631769
今回の証券発行タイプ非公開発行株式
今回の証券発行時間202009-18
今回の証券上場時間202011-26
今回の証券上場場所深セン証券取引所
推薦代表者郁偉君、金利成
四、推薦業務の概要
継続的な監督期間中、推薦代表者は募集資金を調べて銀行の請求書、内部監査報告書、情報開示文書の審査及び各業務と管理規則制度、定期的に訓練、インタビューを組織するなどの方法で審査と監督を行う。
推薦代表者の主な検査と監督内容は以下の通りである:会社が情報開示義務を履行し、情報開示書類を審査することを監督する。会社を監督して規則制度を確立し、健全にし、有効に執行する。会社が資金を募集して使用することを監督する。会社に対して現場検査を行い、深セン証券取引所に持続的な監督現場検査報告及び年度推薦業務報告などの関連書類を速やかに報告する。定期的に会社を育成する。独立査察意見などを発表する。
五、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
2021年6月2日、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) は『山東証券監督管理委員会山東監督管理局からの警告状の受領に関する公告』を発表し、中国証券監督管理委員会山東監督管理局は Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) に対して発行した警告状の中で、2020年5月、会社と関連先の恒邦不動産の金帝御景団地1号棟の関連取引事項が相応の審議手続きと情報開示義務を適時に履行していないことを指摘した。2021年6月10日、深セン証券取引所から上記の事項について発行された「対 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) に関する監督管理書」を受け取りました。
上場企業は上述の問題を非常に重視し、警告書と監督管理書の重点的な関心事項に基づき、内部統制システムをさらに確立し、健全化し、内部統制制度の執行を実行すると同時に、取締役、監事、高級管理職及びその他の関係者の「上場企業情報開示管理方法」「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規、規範性文書及び関連情報開示制度に対する学習を強化する。リスク責任意識を強化し、会社の規範運営レベルと情報開示の質を高め、会社と株主全体の利益を確実に維持し、会社の健康、安定、持続的な発展を促進し、このような事件の再発を根絶する。
2021年6月11日から2021年6月25日まで、推薦機構は Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) に対して上述の関連取引事項の特定項目の現場検査を展開した。詳細は Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) が2021年6月30日に公告した「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) に関する Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 関連取引事項の特定項目の現場検査報告」を参照する。
会社の今回の特別現場検査を通じて、推薦機構は、会社が関連側との取引が関連審査・認可手続きと情報開示義務をタイムリーに履行していない状況があり、主に担当者が関連取引規則に対して誤った理解と仕事の不注意によるもので、故意に関連取引を隠していないため、会社に重大な影響を与えず、会社と中小株主の利益を損なっていないと考え、会社が発見した後、直ちに改善規範を行った。
上記の事項を除き、推薦機構が推薦職責を履行する間、会社は重大な事項が発生せず、推薦機構が処理する必要がある場合。
六、発行者が協力して持続的に監督する仕事の状況に対する説明と評価
発行者は関連法律、法規及び規則の要求に従い、タイムリーかつ正確に情報開示を行うことができる。持続的な監督期間の重要な事項に対して、会社は直ちに推薦機構に通知し、推薦機構とコミュニケーションすることができ、同時に推薦機構の要求に応じて関連書類を提供する。発行者は推薦機構や推薦代表者の現場検査などの監督に積極的に協力することができ、持続的な監督に必要な便利さを提供した。
七、証券サービス機構が証券発行上場に参与する関連業務の説明と評価
会社が招聘した証券サービス機構は取引所の要求に基づいて直ちに関連書類を発行し、専門的な意見を提出することができる。会社が招聘した証券サービス機構は、それぞれの仕事の職責を勤勉に履行することができる。
八、上場企業の情報開示審査に対する結論的な意見
発行者が持続的に監督している間の情報開示内容は真実で、正確で、完全であり、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在せず、フォーマットは関連規定に合致し、情報開示は深セン証券取引所の関連規定に合致している。
九、募集資金の使用審査に対する結論的な意見
会社は募集資金の使用計画に従って募集資金を保管し、使用し、「深セン証券取引所株式上場規則」と会社の「募集資金管理方法」などの規定に合致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう場合はなく、募集資金を違反して使用する場合はない。
2021年12月31日現在、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 今回の発行募集資金はすでに使用済みであり、本推薦機構の持続的な監督職責はすべて履行済みである。
十、中国証券監督管理委員会が要求したその他の事項
なし。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) について Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 推薦総括報告書』の署名捺印ページである)
推薦代表者（署名）：
郁偉君金利成
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 年月日
