Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) について
2021年度継続監督年度推薦業務報告
推薦機構名称： Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 被推薦会社略称：山東恒邦製錬株式有限公司（以下「 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) 」と略称する）司（以下「会社」と略称する）
推薦代表者氏名：郁偉君連絡電話：02138032401
推薦代表者名：金利成連絡電話：02138032401
一、推薦業務の概要
プロジェクトの作業内容
1.会社情報開示審査状況
（1）会社情報開示書類を適時に審査するかどうか
（2）会社情報開示書類を適時に審査しなかった回数がない
2.会社を監督して規則制度を確立し、健全に執行する場合（1）会社を監督して健全な規則制度を確立するかどうか（予防を含むが、これに限らない）
関連先が会社の資源を占用する制度、資金募集管理制度、内部統制は
制度、内部監査制度、関連取引制度）
(2)会社が関連規則制度を有効に執行するかどうか
3.募集資金監督状況
（1）会社が資金を募集した口座を照会する回数1回
（2）会社募集資金項目の進捗状況が情報開示書類と一致するかどうか
4.会社管理監督状況
(1)会社の株主総会に列席した回数がない
（2）会社取締役会への出席回数1回
（3）会社監査会への出席回数1回
5.現場検査状況
（1）現場検査回数1回
(2)現場検査報告書が本所の規定に従って送付されたかどうか
（3）現場検査で発見された主な問題及び改善状況がない
6.独立意見の発表状況
（1）独立意見の発表回数6回
(2)非同意意見の発表に係る問題及び結論意見なし
7.本所に報告する状況（現場検査報告を除く）
(1)本への報告回数1回
2021年6月2日、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) は「山東証監局の警告状を受け取った公告について」を発表した。中国証券監督管理委員会山東監督管理局は Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) に対して発行した警告書の中で2020年5月、(2)報告事項の主な内容会社と関連先の恒邦不動産の金帝御景団地1号棟の関連取引事項は相応の審議手続きと情報開示義務を適時に履行していない。2021年6月10日、恒邦株式は深セン証券取引所から上述の事項について発行された「山東恒邦製錬株式会社に対する監督管理書」を受け取った。
上場企業は上述の問題を非常に重視し、警告書と監督管理書の重点関心事項に基づき、内部統制システムをさらに確立し、健全にし、内部統制制度の執行を実行すると同時に、取締役、監事を強化する。高級管理者及びその他の関係者は「上場企業情報開示管理方法」「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規、規範性文書及び関連情報披(3)報告事項の進展又は改善状況が制度の学習に現れ、リスク責任意識を強化し、会社の規範運営レベルと情報開示の質を高め、会社及び株主全体の利益を確実に維持する。会社の健康、安定、持続的な発展を促進し、このような事件の再発を根絶する。
推薦機構は会社に対して改善の重点関心事項を提出し、会社の管理、関連取引及び規範運営などの方面のコンプライアンス意識を強化し、このような事件の再発を根絶する。推薦機関は勤勉に責任を果たす態度に基づいて
会社は持続的な関心と監督を行い、関連情報をタイムリーに開示する。
8.職責の履行状況に注目
（1）注目すべき事項がないか
（2）注目事項の主な内容は適用されない
（3）注目事項の進捗又は改善状況が適用されない
9.推薦業務の原稿記録、保管が規則に合っているかどうか
10.上場企業に対する研修状況
（1）研修回数1回
（2）研修日2021年12月27日
「深セン証券取引所株式上場規則(3)訓練の主な内容則」「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規及び最近の上場企業監督管理の注目点とケース
11.その他説明が必要な推薦業務がない
二、推薦機関が会社に存在する問題を発見し、取った措置
事項に存在する問題に対する措置
1.情報開示は適用されない
2.社内制度の確立と執行は適用しない
3.「三会」の運営はすべて適用されない
4.持株株主及び実際の支配者の変動は適用されない
5.募集資金の保管及び使用は適用されない
6.関連取引は適用されない
7.対外保証は適用しない
8.資産の買収、売却は適用されない
9.その他の業務類別の重要事項（対外投資、リスク投資を含む）は適用しない
託財テク、財務援助、スイート保証など)
10.発行者又はその招聘した仲介機構が推薦業務に協力する場合は適用しない
11.その他（経営環境、業務発展、財務状況、管理状を含むものは適用しない。
状況、核心技術などの重大な変化状況）
三、会社及び株主の承諾事項の履行状況
会社及び株主承諾事項が未履行承諾の原
