2021年度独立取締役述職報告
(曹承宝)
株主および代表の皆様:
本人は Jiangsu Azure Corporation(002245) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」などの法律法規と会社定款及び「独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に独立取締役の職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、取締役会への出席及び株主総会への出席状況
2021年度、私が独立取締役に就任した間、会社は取締役会会議を10回開き、私はすべて自分で出席した。本人は慎重な態度で取締役会の開催前に受け取った取締役会の会議資料を真剣に読み、会議期間中に他の取締役と各議案を深く検討し、明確な意見を発表し、いずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況がなく、欠席や他の取締役に取締役会の出席を依頼した場合がない。
2021年度、私が独立取締役を務めている間に会社は株主総会会議を6回開き、私は3回株主総会に列席した。株主総会の招集開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効である。
二、独立意見を発表する場合
2021年度、私は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、本人の在任期間中に会社の関連事項について独立した意見を発表し、いずれも同意を表明し、具体的な状況は以下の通りである。
1月29日、会社の第5回取締役会第15回会議で、「蔚藍転債」の早期償還に関する独立意見」を発表した。
2月7日、会社の第5回取締役会第16回会議において、「継続雇用会社2021年度監査機構に関する事前承認意見」、「2021年度日常関連取引予想に関する事前承認意見」、「2021年度日常関連取引予想に関する独立意見」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見」、「会社2020年度利益分配予案に関する独立意見」、「会社継続雇用2021年度監査機構に関する独立意見」、「高級管理職報酬に関する独立意見」、「累計と当期の対外保証状況及び関連者の資金占有状況について特別説明と独立意見を発表する」、「対外保証事項に関する独立意見」、「手形プール業務の展開に関する独立意見」、「自己資金を用いて財テク製品を購入することに関する独立意見」、「不良債権の消込に関する独立意見」、「減価償却準備計について変動を言及する独立意見」、「今後3年間(20212023年)の株主収益計画に関する独立意見」。
3月4日、会社の第5回取締役会第17回会議で、「非公開発行株及び関連取引に関する事項の事前承認意見」、「非公開発行株及び関連取引に関する事項に関する独立意見」を発表した。
5月6日、会社の第5回取締役会第20回会議で、「会社の第1期従業員の持株計画の変更事項に関する独立意見」を発表した。
8月24日、会社の第5回取締役会第21回会議で「第5回取締役会第21回会議に関する事項に関する事前承認意見」、「第5回取締役会第21回会議に関する事項に関する独立意見」を発表した。
9月1日、会社の第5回取締役会第22回会議で「第5回取締役会第22回会議に関する事項に関する事前承認意見」、「第5回取締役会第22回会議に関する事項に関する独立意見」を発表した。
10月8日、会社の第5回取締役会第23回会議で「非公開発行株及び関連取引に関する事項の事前承認意見」、「非公開発行株及び関連取引に関する事項に関する独立意見」を発表した。
三、現場検査状況
2021年度、私は何度も会社に行って現場調査を行い、会社の経営状況、管理と内部統制などの制度の完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、財務管理、関連取引などに対して調査と理解を行い、そして会社の他の取締役、監事、高級管理者及び関係者と密接な連絡を保ち、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目した。会社の運営動態、役員の職責履行及び情報開示状況などをタイムリーに把握し、監督と検査を行い、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と広範な中小株主の利益を真剣に維持した。
四、中小株主の合法的権益を保護する面で行ったその他の仕事
会社の情報開示の仕事に関心を持って、会社の年度報告と関連資料の編成の過程で、本人の専門の特長を発揮して、会社の業界の発展傾向、経営状況、投資活動などの方面の情況に対して管理層と疎通を行って、そして年度監査報告と年審公認会計士について何度も特定項目の疎通を行った。関連法律法規の学習を絶えず強化し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、広範な株主、特に中小株主の利益を守る。
五、取締役会の各専門委員会の仕事状況
会社の第5回取締役会監査委員会委員として、本人は厳格に規定に従い、直ちに取締役会監査委員会会議に参加し、定期的に監査業務を報告する中で、会社の財務諸表を審査し、内部監査業務の進展を厳格に促し、監査過程で発生した問題について直ちに意見を交換し、監査の独立性と監査業務の期日通りに完成することを確保する。
六、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案しない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況。
会社の関係者の本人の仕事に対する支持と協力に感謝します。本人は新しい年に引き続き勤勉で責任を果たす態度に基づいて、関連法律法規と会社の関連制度の要求に厳格に従い、独立取締役の職責を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。連絡先:[email protected].
独立取締役：曹承宝2022年3月19日
2021年度独立取締役述職報告
(丁偉)
株主および代表の皆様:
本人は Jiangsu Azure Corporation(002245) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」などの法律法規と会社定款及び「独立取締役工作制度」などの関連規定に厳格に従い、職務を厳守し、勤勉に独立取締役の職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を維持した。
本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、取締役会への出席及び株主総会への出席状況
報告期間内に、会社は取締役会を10回開催し、本人の現場または通信方式を通じて直接出席し、他の取締役に取締役会への出席を欠席したり委託したりしていない場合。本人は出席した取締役会会議のすべての議案を真剣に審議し、会社全体の利益と中小株主の利益を守ることを原則とし、すべての議案が賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
二、独立意見を発表する場合
2021年度、本人は会社の関連事項について独立意見を発表し、いずれも同意を表明し、具体的な状況は以下の通りである。
1月29日、会社の第5回取締役会第15回会議で、「蔚藍転債」の早期償還に関する独立意見」を発表した。
2月7日、会社の第5回取締役会第16回会議において、「継続雇用会社2021年度監査機構に関する事前承認意見」、「2021年度日常関連取引予想に関する事前承認意見」、「2021年度日常関連取引予想に関する独立意見」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見」、「会社2020年度利益分配予案に関する独立意見」、「会社継続雇用2021年度監査機構に関する独立意見」、「高級管理職報酬に関する独立意見」、「累計と当期の対外保証状況及び関連者の資金占有状況について特別説明と独立意見を発表する」、「対外保証事項に関する独立意見」、「手形プール業務の展開に関する独立意見」、「自己資金を用いて財テク製品を購入することに関する独立意見」、「不良債権の消込に関する独立意見」、「減価償却準備計について変動を言及する独立意見」、「今後3年間(20212023年)の株主収益計画に関する独立意見」。
3月4日、会社の第5回取締役会第17回会議で、「非公開発行株及び関連取引に関する事項の事前承認意見」、「非公開発行株及び関連取引に関する事項に関する独立意見」を発表した。
5月6日、会社の第5回取締役会第20回会議で、「会社の第1期従業員の持株計画の変更事項に関する独立意見」を発表した。
8月24日、会社の第5回取締役会第21回会議で「第5回取締役会第21回会議に関する事項に関する事前承認意見」、「第5回取締役会第21回会議に関する事項に関する独立意見」を発表した。
9月1日、会社の第5回取締役会第22回会議で「第5回取締役会第22回会議に関する事項に関する事前承認意見」、「第5回取締役会第22回会議に関する事項に関する独立意見」を発表した。
10月8日、会社の第5回取締役会第23回会議で「非公開発行株及び関連取引に関する事項の事前承認意見」、「非公開発行株及び関連取引に関する事項に関する独立意見」を発表した。
三、現場検査状況
2021年度、COVID-19疫病の繰り返しの原因のため、取締役会の会議に参加する以外、本人は電話、メールなどの方式を通じて会社の取締役、管理層と疎通を行って、書類を調べることと関係者に質問する方式を通じて、会社の生産経営状況、財務管理、内制御制度などの関連事項を深く理解して、そして会社の財務管理の方面の仕事に対して指導意見を提出します。
四、中小株主の合法的権益を保護する面で行ったその他の仕事
本人は自分の専門の特長を発揮して、会社の年度報告と関連資料の編成の過程の中で、当社の今年の業界の発展傾向、経営状況、投資活動などの方面の情況と管理層に対して疎通を行った。年度監査報告書について、年審公認会計士と何度も特別交流を行った。取締役会のその他の関連事項及び独立取締役が独立意見を発表する必要がある議案について、自分の態度及び見方を表明する。私は绝えず自分の学习を强化して、自分の职务能力を高めて、职务を履行する时、勤勉で、责任を果たす原则を厳守することができて、直ちに管理层に提供する情报に対して真剣に研究して审査して、会社と全体の株主の利益を守って、特に中小投资家の利益。
同時に、当社の情報開示業務に引き続き注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規と会社の関連規定に厳格に従い、情報開示業務を真実、正確、完全に完成させ、投資家が公平で、タイムリーに関連情報を獲得することを確保する。五、取締役会の各専門委員会の仕事状況
本人は会社の取締役会監査委員会の招集者として、2021年に主に以下の職責を履行した:取締役会監査委員会の招集者として、本人は2021年度に要求に従って厳格に職責を履行し、本人の在任期間中、7回の監査委員会会議を主宰し、監査部が提出した四半期の仕事報告及び2021年の仕事計画などの事項を審議した。
年報監査の仕事の中で、証券監督管理委員会、取引所の関連規定と会社の制度に基づいて職責を履行し、会社の年度財務諸表に対して書面の意見を発表し、監査機構とコミュニケーションを行う。
六、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案しない場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況。
2022年、本人は引き続き独立取締役の義務を真剣に履行し、積極的に会社の取締役会と株主総会に参加し、「会社法」、「会社定款」および「独立取締役工作制度」などの法律、法規の関連規定に厳格に従い、独立取締役の職責を確実に履行し、社会株主に対する保護意識を強化し、中小投資家の権益を保護する。そして自分の仕事の経歴と経験を結びつけて会社の規範的な運営と発展に合理化の提案を提出します。
連絡先:[email protected].
独立取締役:丁偉2022年3月19日
2021年度独立取締役述職報告
(何偉)
株主および株主代表の皆様:
本人は＊＊＊ Jiangsu Azure Corporation(002245) （以下は「会社」と略称する）の独立取締役として、在任期間中
