証券コード： Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 証券略称： Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 公告番号：2022017 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
2022年度のスイート・オプション事業の展開に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
重要なヒント:
1.投资种: Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (以下「会社」と略称する)の商品セット保値业务の主な品种は上海金取引所の金、白银の延期纳品业务と上海先物取引所の金先物契约、铜先物契约、银先物契约、铅先物契约、亜铅先物契约と金期権、铜期権である。ロンドン金属取引所の銅先物契約、鉛先物契約、ニューヨーク商品先物取引所の金先物契約、白銀先物契約。
2.投资金额:2022年先物オプションは、自社资金を使って110000万元を超えない。この額は株主総会の審議が成立してから12ヶ月以内にリサイクルできる。保証金の金額が110000万元を超える場合、取締役会に報告し、取締役会が「会社定款」及び関連内制御制度の規定に基づいて審査・認可を行った後、会社の「保証業務管理制度」に基づいて操作しなければならない。
3.特别リスク提示:会社はオプション保値业务を展开し、オプション保値に従事することを原则とし、オプション、投机を目的とせず、主に金、白银、铜、铅などの商品価格の不规则な変动によるリスクを回避するために使用されているが、一定のリスクも存在する。
2022年3月21日、会社の第9回取締役会第13回会議は「2022年度のスイート・オプション業務の展開に関する議案」を審議・採択し、会社の2022年先物スイート・オプション使用会社の自己資金投資が110000万元を超えないことに同意した。この額内はリサイクル可能であり、使用期限は会社の2021年度株主総会の審議が可決された日から1年である。
「深セン証券取引所株式上場規則」「上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律法規の規定によると、この保証業務と授権額事項は取締役会の審議を経て通過した後、会社の株東大会の審議を提出して通過した後、実施することができる。
一、セット保証の目的を展開する
金、白銀、銅、鉛は会社の主な製品であり、会社の主な利益源であり、会社が金、白銀、銅製品及び鉛製品のオプション保証業務を展開する主な目的は、オプション保証ツールを利用して市場価格の変動が会社にもたらす経営リスクを回避し、一部の製品の予想利益をロックし、商品価格の不利な変動による損失を減らし、会社全体のリスク防止能力を高めることである。会社の安定した健全な発展を促進する。
二、展開する業務品種
会社の商品セット保証業務の主な品種は上海金取引所の金、白銀延期納品業務と上海先物取引所の金先物契約、銅先物契約、銀先物契約、鉛先物契約、亜鉛先物契約と金オプション、銅オプションである。ロンドン金属取引所の銅先物契約、鉛先物契約、ニューヨーク商品先物取引所の金先物契約、白銀先物契約。
三、資金投入及び業務期間
会社は2022年先物オプションで会社の自己資金投資を110000万元を超えない。この額は株主総会の審議が成立してから12ヶ月以内にリサイクルできる。保証金の金額が110000万元を超える場合、取締役会に報告し、取締役会が「会社定款」及び関連内制御制度の規定に基づいて審査・認可を行った後、会社の「保証業務管理制度」に基づいて操作しなければならない。
四、保証業務のリスク分析
1.価格変動リスク:先物相場の変動が大きく、価格変動リスクが発生し、投資損失をもたらす可能性がある。2.資金リスク:先物取引は保証金と日替わり市場制度を採用し、相場が急激に変化した場合、保証金の補充に間に合わないため、強制平倉による実際の損失がある可能性がある。
3.技術リスク：相場システム、注文システムなどに技術故障が発生し、相場を獲得できない或いは注文できない可能性がある。
4.内部統制リスク:先物取引の専門性が強く、複雑度が高く、内部統制制度が完備していないためリスクをもたらす可能性がある。
5.信用リスク:取引価格が取引相手に不利な大幅な変動が発生した場合、取引相手は契約の関連規定に違反し、契約を取り消し、会社の損失をもたらす可能性がある。
6.政策リスク:先物市場の法律法規などの政策が重大な変化が発生した場合、市場の変動や取引ができない可能性があり、それによってリスクをもたらす。
五、会社が取ったリスクコントロール措置
1.取引原則を明確にする：セット保証業務を会社の生産経営と一致させ、価格変動リスクを最大限に高める。
2.取引額を明確にする:保証金の資金規模を厳格に制御し、保証金を合理的に計画し、使用し、会社の保証金業務管理制度に規定された権限に厳格に従って操作指令を下し、規定に基づいて審査・認可を行った後、操作を行うことができる。
3.取引制度を明確にする：会社は『セット保証業務管理制度』を制定し、完備し、セット保証額、品種、審査許可権限、組織機構、責任部門及び責任者、授権制度、業務プロセス、リスク管理制度、報告制度、ファイル管理などを明確に規定する。
4.専門人員の管理：具体的な業務操作と結びつけて、専門人員を配置して派生品の取引事項を担当して、日常の経営の中で関係人員の専門知識の育成訓練を引き続き強化して、期限付きの保証従業員の専門素養を高めます。5.関連ハードウェア施設：要求に合うコンピュータ、通信及び情報サービス施設を設立し、取引システムの正常運行を保証し、取引業務の正常な展開を確保し、ミスリストが発生した場合、直ちに相応の処理措置をとり、損失を減らす。
六、保証期間の実施が会社に与える影響
会社がセット保証業務を展開するのは主に会社の主な製品価格の変動をロックし、製品価格の変動による市場リスクを効果的に防ぎ、価格変動が会社の正常な経営に与える影響を低減するためである。展開する予定の業務規模は現在の会社の経営状況、実際の需要と一致し、会社の正常な経営活動に影響を与えない。会社は財政部の《企業会計準則第14号——収入》《企業会計準則第22号——金融ツール確認と計量》《企業会計準則第24号——スイート会計》《企業会計準則第37号——金融ツール列報》などの関連規定に基づいて会計処理を行う。
七、独立取締役の意見
「2022年度のスイート・オプション業務の展開に関する議案」を審査することにより、会社がスイート・オプション業務を展開するのは会社の業務をめぐって行われ、単純に利益を目的とするのではなく、正常な生産経営を保証する前提の下で、会社の製品の事前利益をロックし、経営リスクを回避し、コントロールし、会社の市場リスクを防ぐ能力を高め、一定の必要性を持っていると考えている。会社と全株主の利益を損なうことはない。会社が自己資金を使用して展開した保証業務の関連審査・認可手続きは国家関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。会社はすでに展開したスイートオプション業務の行為について健全な組織機構、業務操作プロセス、審査・認可プロセス及びスイートオプション業務管理制度を確立した。
このため、当社は2022年度にスイートオプション業務を展開することに合意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意しました。
八、書類の検査準備
1.会社の第9期取締役会第13回会議の決議;
2.第9回取締役会第13回会議に関する独立取締役の独立意見。
ここに公告する。
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
取締役会
2022年3月22日
