証券コード： Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 証券略称： Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 公告番号：2022014 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
継続雇用会社2022年度財務監査機構に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確、完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (以下「会社」と略称する)は2022年3月21日に第9回取締役会第13回会議と第9回監事会第10回会議を開き、「継続雇用会社2022年度財務監査機構に関する議案」を審議・採択し、与信会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「和信会計士事務所」と略称する)を2022年度財務監査機構として引き続き招聘することに同意した。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所の任命予定事項の状況説明
和信会計士事務所は証券、先物関連業務資格のある会計士事務所であり、十分な独立性、専門的な適任能力、投資家の保護能力を備えている。この所在は会社に監査サービスを提供する期間、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社が委託した関連仕事をよりよく完成し、双方の業務約束書に規定された責任と義務を厳格に履行した。双方の協力が良好であるため、会社の監査業務の連続性を維持するために、会社は会計士事務所と信会計士事務所を引き続き招聘し、会社の2022年度財務諸表と内部制御監査機構とし、招聘期間は1年とする。
二、会計士事務所を招聘する予定の基本情報
1.基本情報
(1)会計士事務所名:和信会計士事務所(特殊普通パートナー);
(2)設立日:1987年12月設立(特殊普通パートナー転換期間は2013年4月23日);(3)組織形式:特殊普通パートナー;
(4)登録住所:済南市文化東路59号塩業ビル7階;
(5)首席パートナー:王暉;
(6)和信会計士事務所の2021年度末のパートナー数は37人、年末の公認会計士数は258人で、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数は169人である。
(7)と信会計士事務所の2020年度の監査収入総額は2679315万元で、そのうち監査業務収入は2291891万元、証券業務収入は1108143万元である。
(8)前年度の上場企業の監査顧客は計44社で、関連する主な業界は製造業、農林牧漁業、情報伝送ソフトウェアと情報技術サービス業、電力熱力ガスと水生産と供給業、建築業、交通運輸倉庫と郵便業、金融業、文化スポーツ娯楽業、総合業などを含み、監査費用は計5961万元である。和信会計士事務所が監査した当社と同業種の上場企業の顧客は32社である。
2.投資家の保護能力
和信会計士事務所が購入した職業責任保険の累計賠償限度額は10000万元で、職業保険の購入は関連規定に合致し、ここ3年間、執業行為によって関連民事訴訟で民事責任を負う状況はなかった。3.誠実記録
和信会計士事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、監督管理措置、自律監督管理措置と規律処分を受けたことがない。和信会計士事務所はこの3年間、従業員が執業行為で刑事処罰、行政処罰、監督管理措置、自律監督管理措置を受けていない。
三、プロジェクト情報
1.基本情報
(1)プロジェクトパートナーの劉学偉氏は、1997年に中国の公認会計士となり、2000年から上場企業の監査を開始し、2002年から和信会計士事務所で勤務し、2022年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、上場企業の監査報告書27部に署名または再検討した。
(2)署名公認会計士の劉阿彬さんは、2016年に中国の公認会計士となり、2012年から上場企業の監査に従事し、2016年から和信会計士事務所で開業し、2019年から当社に監査サービスを提供し、ここ3年間で上場企業の監査報告書7部に署名または検討した。
(3)プロジェクト品質管理再検討者の秦秀貞さんは、2002年に中国の公認会計士となり、2002年から上場企業の監査に従事し、2002年から和信会計士事務所で勤務し、2020年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、上場企業の監査報告書7部に署名または検討した。
2.誠実記録
プロジェクトパートナーの劉学偉さん、署名公認会計士の劉阿彬さん、プロジェクト品質管理再検討者の秦秀貞さんはこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受け、証券監督管理委員会とその派遣機構、業界主管部門の行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引場所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は存在しなかった。
3.独立性
プロジェクトパートナーの劉学偉さん、署名公認会計士の劉阿彬さん、プロジェクト品質コントロール再審人の秦秀貞さんは「中国公認会計士職業道徳守則」の独立性に対する要求に違反していない。
4.監査費用
2021年度、監査費用は195万元で、2020年度の185万元より5.41%増加し、主に会社の2021年の規模拡大、業務量の増加、監査機関が年報監査に参加する各レベルの人員と時間の増加によるものである。監査費用の定価原則は主に監査作業量に基づいて確定し、2022年度の監査費用は株主総会の授権会社の管理層と信会計士事務所に提出して確定する。
三、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の審査意見
会社の取締役会監査委員会は和信会計士事務所の専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況などについて十分な理解と審査を行い、会社に対して年報監査を行う過程で、制定した監査計画を厳格に実行することができ、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に監査職責を履行することができると考えている。会社が2022年度に財務監査機関に再雇用することを提案し、この議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
（Ⅱ）独立取締役の事前承認意見
会社の取締役会がこの議案を審議する前に、「2022年度の財務監査機構の再雇用に関する議案」と必要な財務データを真剣に審査し、会社の取締役会のメンバー、管理職と必要なコミュニケーション、交流を行いました。
和信会計士事務所は会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の2022年度の監査業務の品質要求を満たすことができ、継続招聘と信会計士事務所は、上場会社の監査業務の品質を保障または向上させ、会社の監査業務の連続性を維持し、上場会社とその他の株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。
そのため、「2022年度財務監査機構の再雇用に関する議案」を会社の第9回取締役会第13回会議に提出することに同意します。
(III)独立取締役の独立意見
「継続雇用会社2022年度財務監査機構に関する議案」を審査することにより、和信会計士事務所は証券、先物業務許可証を有し、会社に長年の監査サービスを連続的に提供し、従来会社との協力過程において、監査人の従業員は真剣で、厳格で、総合的な素質と専門レベルを備え、会社が発行した各期の監査報告書を客観的に、会社の各期の財務状況と経営成果を公正に反映している。そのため、私たちは引き続き和信会計士事務所を2022年度の財務監査機構として招聘することに同意し、本案を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
(IV)会社の第9回取締役会第13回会議と第9回監事会第10回会議は「会社2022年度財務監査機構の再雇用に関する議案」を審議し、この議案は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
四、書類の検査準備
1.会社の第9期取締役会第13回会議の決議;
2.会社の第9回監事会の第10回会議の決議;
3.独立取締役の第9回取締役会第13回会議に関する事項に関する事前承認意見;
4.独立取締役の第9回取締役会第13回会議に関する事項に関する独立意見。
5.会計士事務所の営業免許証を招聘し、主な責任者、監督管理業務の連絡先情報と連絡先を担当し、具体的な監査業務の署名登録会計士身分証明書、免許証と連絡先を担当する予定である。ここに公告する。
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
取締役会
2022年3月22日
