Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 内部制御規則実行自己調査表
内部制御規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査と監査委員会の運営1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、監査委員会が指名し、取締役会が任免する。2、会社は財務部門から独立した内部監査部門を設立するかどうか、専任の内部監査人員を配置するかどうか。3、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに監査委員会に1回報告するかどうか。
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下の事項を一度行うかどうか――
チェック:
(1)募集資金の保管・使用
(2)対外保証は
(3)関連取引Yes
（4）証券投資が適用されない
（5）ベンチャー投資が適用されない
（6）対外提供財務援助は適用されない
(7)資産の購入と売却は
（8）対外投資は
(9)会社の多額の資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際の支配者及びその関連者との資金往来状況5、監査委員会が少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、審議内は部監査部門が提出した仕事計画と報告である。6、監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査の仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などの内部監査工が状況を報告するかどうか。7、内部監査部門が時間通りに監査委員会に年度内部監査業務報告と次年度内部監査業務計画を提出するかどうか。二、情報開示の内部統制1、会社が情報開示事務管理制度と重大情報内は部秘密保持制度を制定するかどうか。2、会社が取締役会秘書または証券事務代表を派遣または授権するかどうかは、インタラクティブなウェブサイト上の投資家の質問を表示し、タイムリーで完全に返事をする責任を負う。3、会社が特定の相手と直接交流する前に特定の相手に署名を要求するかどうかは承諾書である。4、会社は毎回投資家関係活動が終わった後の2つの取引日以内に、「投資家関係活動記録表」を作成し、この表と活動過程で使用したプレゼンテーション原稿、提供した文書などの添付ファイル(ある場合)とある場合、深交所のインタラクティブなウェブサイトに掲載するかどうか、同時に会社のウェブサイト(ある場合)に掲載する。三、インサイダー取引の内部統制
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1、会社がインサイダー情報の関係者登録管理制度を確立するかどうか、インサイダー情報の秘密保持管理及びインサイダー情報が法に基づいて公開公開される前にインサイダー情報の関係者の登録管理を規定する。2、会社がインサイダー情報を法に基づいて公開する前に、「上場会社のインサイダー情報関係者ファイル」に記入し、重大事項を計画する際に重大事項プロセス覚書を形成したかどうか、関係者が覚書に署名して確認したかどうか。3、会社は年度報告、半年度報告と関連重大事項公告後の5取引日以内に、内幕情報関係者が当社証券とその派生品種を売買した場合を自己調査するかどうか。インサイダー情報を発見した関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人がインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案したりした場合、確認し、責任を追及し、2営業日以内に関連状況と処理結果を深交所と現地証券監督局に報告する。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表及び前述の者の配偶者が当社の株式及び派生品種を売買する前に、書面でその売買計画を取締役会秘書に通知することは適用されないか。5、会社の関連取引は審査許可権限、審議手続きを厳格に執行し、情報開示義務をタイムリーに履行するかどうか。四、募集資金の内部統制1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社が募集資金に適用しないかどうかについて、専門家に保管し、直ちに「募集資金三者監督管理協議」を締結する。2、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の使用と保管状況を監査し、募集資金の使用の真実性とコンプライアンスについて意見を発表するかどうか。3、金融系企业を除いて、会社は募集资金を取引性金融资产と贩売可能な金融资产、他人への贷し出し、财务管理などの财务性投资に投资していないかどうか、募集资金をリスク投资に使用していないかどうか、直接または间接的に有価证券の売买を主な业务とする会社に投资していないか、质押、委讬贷付およびその他の変相の募集资金の用途を変える投资に使用していないか。4、会社はリスク投資を行った後の12ヶ月以内に、アイドル募集資金を使用して一時的に流動資金を補充していないかどうか、募集資金を投資していない変更は永久的な流動資金の補充に適用されず、超募集資金を永久的に流動資金の補充または銀行ローンの返済に使用していないかどうか。五、関連取引の内部統制1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区の「資料記入:関連人データ記入」欄を通じて深交所に関連人情報を記入するかどうか。関連者とその情報が変化したのは、会社が2取引日以内に更新するかどうかです。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。2、会社の独立取締役、監事が少なくとも四半期ごとに会社が関連者との資金往来状況を調べているかどうか。3、会社は株主総会、取締役会の関連取引に対する審査許可が権限であることを明確にし、相応の審議手続きを制定し、実行する。4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接、間接及び変相占有上市会社の資金である場合がないか。六、対外保証の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の対外保証事項に関する審査・認可権限及び審査・認可権限と審議手続きに違反したかどうかは責任追及制度である。2、会社の対外保証は審査許可権限、審議手続きを厳格に執行するかどうか
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情報開示義務を適時に履行する。
七、重大投資の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会の重大投資に対する審査・認可権限と審議手順を明確にしているかどうか、関連審査・認可権限と審議手順が法律法規と深交所業務規則の規定に合致しているかどうか。2、会社の重大な投資は審査許可権限、審議手続きを厳格に執行し、情報開示義務をタイムリーに履行するかどうか。3、会社は以下の期間に、リスク投資を行っていないかどうか:(1)アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する期間;(2)募集資金を永久的に流動資金を補充することに変更してから12ヶ月以内。(3)超募集資金の永久性は、流動資金の補充または銀行ローンの返済後の12ヶ月以内に適用されない。八、その他の重要な事項1、会社の持株株主、実際の支配人が「持株株主、実際の支配人声明及び承諾書」に署名したかどうか、そして深セン証券取引所と会社の取締役会に報告して届け出たかどうか。持株株主、実際の支配者が変化した場合、新しい持株株主は、実際の支配者が変更を完了した1ヶ月以内に「持株株主、実際の支配者声明及び承諾書」の署名と届出を完了するかどうかである。2、会社の取締役、監事、高級管理職が「取締役、監事、高級管理職声明及び承諾書」に署名し、適時に更新したかどうかは、深セン証券取引所と会社の取締役会の届出である。
3、取締役会の会議に参加する以外に、独立取締役は毎年多くの独董の名前の日数を10日間の時間に利用するかどうか、会社の生産経営状況、管理と内部コントロールに対して黄健柏16
等制度の建設及び執行状況、取締役会決議執行状況等による焦健15
現場検査。王詠梅15
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取締役会事務室
2022年3月21日
