Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 独立取締役として、本人は厳格に《会社法》《上場会社独立取締役規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》などの法律法規と《会社定款》《独立取締役工作制度》の規定と要求に従い、2021年の職務の中で職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の職能作用を十分に発揮した。会社及び社会公衆株の株主の合法的権益を守った。
本人の2021年の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、本人の在任期間中、会社は計8回の取締役会を開き、そのうち現場で会議に3回出席し、通信方式で会議に5回参加した。臨時株主総会に3回出席し、他の取締役に取締役会への出席を欠席したり委託したりすることはなかった。独立取締役として、取締役会を開く前に積極的に意思決定を行う前に必要な状況と資料を理解し、取得し、会社の生産運営と経営状況を詳しく理解し、取締役会の重要な意思決定に十分な準備をした。会社の取締役会が審議した各議案に賛成票を投じた。
2021年度に会社が招集して開催した取締役会、株主総会は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連する審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。
二、独立意見の発表状況
(I)第9回取締役会第8回会議では、以下の事項について独立した意見を発表した。
1.社内統制評価報告事項に関する独立意見；
2.募集資金の年度保管と使用状況に関する独立意見
3.利益分配及び積立金の転増事項に関する独立意見
4.会社の取締役、監事、高級管理職の報酬事項に関する独立意見;
5.継続雇用会社の2021年度財務監査機構の事項に関する独立意見;
6.江銅株式及びその関連者、恒邦グループ及びその関連者の2021年日常関連取引予想事項に関する独立意見;
7.2021年度にセット保証業務を展開する事項についての独立意見；
8 Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社のリスク評価報告事項についての独立意見；
9.会社が財務会社の関連取引に関わる預金、貸付などの金融業務に関する特別説明に関する独立意見。
10.持株株主及びその他の関連者の占有資金と会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見。
(II)第9回取締役会第9回会議では、以下の事項について独立した意見を発表した。
1.非独立取締役の補選に関する独立意見。
(III)第9回取締役会2021年第2回臨時会議は、以下の事項について独立した意見を発表する。
1.会計政策事項の変更に関する独立意見。
(IV)「2020年年報質問状」に関する問題について独立した意見を発表する。
(V)第9回取締役会第11回会議では、以下の事項について独立した意見を発表した。
1.2021年半年度の持株株主及びその他の関連者の資金占用と会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見;
2.会社が2021年度従業員持株計画を実施する事項についての独立意見；
3 Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社のリスク評価報告事項についての独立意見；
4.2021年半年度の資産減価償却準備事項に関する独立意見
5.会社と Jiangxi Copper Company Limited(600362) 及びその関連先、恒邦グループ及びその関連先の2021年日常関連取引予想事項の調整に関する独立意見。
三、取締役会に参与する各専門委員会の職責履行状況
報告期間内、本人は会社の取締役会指名委員会主任委員、戦略委員会委員を担当し、「独立取締役工作制度」「指名委員会議事規則」などの関連制度の規定に従い、積極的に責任と義務を履行する。指名委員会主任委員として、2021年度、本人は指名委員会会議を計2回開催した。年度会議は取締役会指名委員会の2020年度の仕事状況を振り返り、総括し、会社の経営活動状況、資産規模と株式構造に基づき、取締役、高級管理職の選択基準とプログラムを研究し、完備する。第1回臨時会議は会社の第9回取締役会の非独立取締役候補を指名し、指名する前に、委員の皆さんは関係者の履歴書と書類を真剣に審議し、関係者が「会社法」と「会社定款」に規定された上場会社の相応の職務を担当する資格の条件に合致することを確保した。指名委員会は役員、取締役候補者の資格を厳格に審査し、会社の管理層の安定と経営管理能力の向上を確保し、専門委員会委員の職責を確実に履行した。
四、上場企業の現場調査状況
2021年度、私は取締役会と株主総会に参加する機会を利用して、会社の生産経営現場を訪問調査し、会社の各経営報告、財務報告、リスク管理及び監査監査、関連取引などの報告を読むことを通じて、電話と電子メールなどの形式を通じて、管理層と日常的な連絡を維持し、いつでも関連問題と要求を提出し、関連資料を提供することを通じて、すべてタイムリーな応答を得た。そして、管理層と共同で会社が直面している市場情勢、業界の発展傾向を分析し、自身の専門知識と実践経験を利用して、会社のために自分の意見と提案を的確に提出し、独立取締役の職責を確実に履行する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1.会社の情報開示の仕事に引き続き関心を持ち、取締役会の審議と決定を必要とする重大事項について、本人は会社が提供した資料を真剣に審査し、関連議案の起草状況を深く理解し、専門知識を運用して取締役の決定の中で専門意見を発表し、制度の上で会社の持続的な健全な発展を推進した。また、関連議案が社会公衆株の株主利益に与える影響に特に注目し、会社と中小株主の合法的権益を守る。
2.会社の会議に参加する以外、本人は会社の管理と内部統制制度の執行状況、取締役会の決議執行状況などを調査し、独立取締役の職責を忠実に履行した。
3.本年度の報告作成過程において、独立取締役は会社の管理層から本年度の生産経営状況と重大事項の進展状況を報告する。公認会計士が初歩的な監査意見を提出した後、会社が取締役会会議を開いて年報を審議する前に、公認会計士とコミュニケーションを行い、監査過程で発見した問題を討論し、年度取締役会の関連議案に対して特別説明と独立意見を提出した。
4.本人は終始絶えず改善し、自己向上する学習態度を堅持し、業界の変化傾向を積極的に熟知し、専門分野の知識を更新し、法規の更新と政策の動態に対して時とともに前進する。中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が新たに発表した関連規則、規範性文書の規定を積極的に学習することによって、会社法人のガバナンス構造の規範化、中小株主の利益保護などの関連法規に対する認識と理解をさらに深め、会社と社会公衆株主の合法的権益に対する保護意識を持続的に高めた。
六、独立取締役の職務を履行したその他の仕事状況
1.取締役会の開催を提案していない場合；
2.外部監査機関と諮問機関を独立して招聘していない場合。
以上は本人の2021年度の職務履行状況である。2022年、私は引き続き忠実で、勤勉に独立取締役の職責を履行し、自分の専門知識と仕事の経験を十分に発揮し、会社の取締役会の正しい意思決定に参考を提供し、会社の健康、持続的、安定した発展を促進します。
最後に、会社の取締役会、上層管理職などの関係者が私たちの職責を履行する過程で与えた積極的な協力と強力な支持に対して、ここで心から感謝します。
ここに報告します。
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
独立取締役：黄健柏
2022年3月22日
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 独立取締役として、本人は厳格に《会社法》《上場会社独立取締役規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》などの法律法規と《会社定款》《独立取締役工作制度》の規定と要求に従い、2021年の職務の中で職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の職能作用を十分に発揮した。会社及び社会公衆株の株主の合法的権益を守った。
本人の2021年の職務履行状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、本人の在任期間中、会社は計8回の取締役会を開き、そのうち現場で会議に3回出席し、通信方式で会議に5回参加した。臨時株主総会に3回出席し、他の取締役に取締役会への出席を欠席したり委託したりすることはなかった。独立取締役として、取締役会を開く前に積極的に意思決定を行う前に必要な状況と資料を理解し、取得し、会社の生産運営と経営状況を詳しく理解し、取締役会の重要な意思決定に十分な準備をした。会社の取締役会が審議した各議案に賛成票を投じた。
2021年度に会社が招集して開催した取締役会、株主総会は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連する審査・認可手続きを履行し、合法的に有効である。
二、独立意見の発表状況
(I)第9回取締役会第8回会議では、以下の事項について独立した意見を発表した。
1.社内統制評価報告事項に関する独立意見；
2.募集資金の年度保管と使用状況に関する独立意見
3.利益分配及び積立金の転増事項に関する独立意見
4.会社の取締役、監事、高級管理職の報酬事項に関する独立意見;
5.継続雇用会社の2021年度財務監査機構の事項に関する独立意見;
6.江銅株式及びその関連者、恒邦グループ及びその関連者の2021年日常関連取引予想事項に関する独立意見;
7.2021年度にセット保証業務を展開する事項についての独立意見；
8 Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社のリスク評価報告事項についての独立意見；
9.会社が財務会社の関連取引に関わる預金、貸付などの金融業務に関する特別説明に関する独立意見。
10.持株株主及びその他の関連者の占有資金と会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見。
(II)第9回取締役会第9回会議では、以下の事項について独立した意見を発表した。
1.非独立取締役の補選に関する独立意見。
(III)第9回取締役会2021年第2回臨時会議は、以下の事項について独立した意見を発表する。
1.会計政策事項の変更に関する独立意見。
(IV)「2020年年報質問状」に関する問題について独立した意見を発表する。
(V)第9回取締役会第11回会議では、以下の事項について独立した意見を発表した。
1.2021年半年度の持株株主及びその他の関連者の資金占用と会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見;
2.会社が2021年度従業員持株計画を実施する事項についての独立意見；
3 Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社のリスク評価報告事項についての独立意見；
4.2021年半年度の資産減価償却準備事項に関する独立意見
5.会社と Jiangxi Copper Company Limited(600362) 及びその関連先、恒邦グループ及びその関連先の2021年日常関連取引予想事項の調整に関する独立意見。
三、取締役会に参与する各専門委員会の職責履行状況
報告期間内、本人は会社の取締役会報酬と審査委員会主任委員、監査委員会委員、指名委員会委員を担当し、「独立取締役工作制度」「報酬と審査委員会議事規則」などの関連制度の規定に従い、積極的に責任と義務を履行する。報酬と審査委員会主任委員として、2021年度、本人は報酬と審査委員会会議を計2回開催した。年度会議は2020年度の取締役、監事、高級管理職の年度報酬を審議し、2020年度の仕事を総括し、2021年度の仕事計画を報告する。第1回臨時審議2021年度従業員持株計画(草案)及びその要約2021年度従業員持株計画管理方法を制定する。
四、上場企業の現場調査状況
2021年度、私は取締役会と株主総会に参加する機会を利用して、会社の生産経営現場を訪問調査し、会社の各経営報告、財務報告、リスク管理及び監査監査、関連取引などの報告を読むことを通じて、電話と電子メールなどの形式を通じて、管理層と日常的な連絡を維持し、いつでも関連問題と要求を提出し、関連資料を提供することを通じて、すべてタイムリーな応答を得た。そして、管理層と共同で会社が直面している市場情勢、業界の発展傾向を分析し、自身の専門知識と実践経験を利用して、会社のために自分の意見と提案を的確に提出し、独立取締役の職責を確実に履行する。
五、投資家の権益保護に関する仕事
会社が提供した材料を真剣に審査し、関連議案の起草状況を深く理解し、専門知識を運用して取締役の意思決定の中で専門意見を発表し、制度的に会社の持続的な健全な発展を推進した。また、関連議案が社会公衆株の株主利益に与える影響に特に注目し、会社と中小株主の合法的権益を守る。
2.会社の会議に参加する以外、本人は会社の管理と内部統制制度の執行状況、取締役会の決議執行状況などを調査し、独立取締役の職責を忠実に履行した。
3.本年度の報告作成過程において、独立取締役は会社の管理層から本年度の生産経営状況と重大事項の進展状況を報告する。公認会計士が初歩的な監査意見を提出した後、会社が取締役会会議を開いて年報を審議する前に、公認会計士とコミュニケーションを行い、監査過程で発見した問題を討論し、年度取締役会の関連議案に対して特別説明と独立意見を提出した。
4.私は常に完璧で、自己向上の学習を堅持しています。
