Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 独立取締役
第9回取締役会第13回会議に関する事項に関する独立意見
「上場会社独立取締役規則」「上場会社管理準則」「深セン証券取引所株式上場規則」と「会社定款」などの関連規定に基づき、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは会社の第9回取締役会第13回会議の会議材料を真剣に審査し、実事求是の原則に基づいて、独立、慎重、客観的な立場に基づいて、一、社内統制評価報告事項に関する独立意見
「2021年度内部制御評価報告」を審査することにより、会社が確立した内部制御システムは全体的に「企業内部制御基本規範」とその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求に合致し、生産、経営、管理などの各方面で比較的に良い実行を得て、すべての重大な面でリスク有効制御の要求を満たしたと考えている。「2021年度内部制御評価報告」は会社の内部制御の建設と運行状況を真実、完全、正確に反映し、操作性があり、明らかな弱点と重大な欠陥は存在しない。そのため、取締役会が発行した「2021年度内部統制評価報告」は、社内統制の基本状況を真実に反映し、社内統制の現状に合致していると考えています。
二、利益分配及び積立金の転増事項に関する独立意見
「2021年度の利益分配及び積立金の転増に関する議案」を審査することにより、会社の2021年度の利益分配及び積立金の転増は株主に合理的な現金配当のリターンと会社の生産経営の維持を結合し、会社の現在の実情に合致し、会社の現段階の経営業績と戦略需要を十分に考慮し、株主の即時利益と長期利益を両立させ、会社の持続的かつ安定した健全な発展に有利であると考えている。同時に、「上場企業監督管理ガイドライン第3号-上場企業の現金配当」「会社定款」の上場企業の現金配当に関する規定に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
そのため、私たちはこの利益分配と積立金の転増事項に同意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意します。
三、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見
「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する議案」を審査することにより、2021年度、会社募集資金の保管と使用状況は「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの関連規則と関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反は存在しないと考えている。募集資金の用途を勝手に変更して会社及び株主の利益を損なう状況も存在せず、会社の「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する鑑証報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記録、誤導性の陳述と重大な漏れは存在せず、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に合致し、会社の2021年募集資金の実際の保管と使用状況を真実に反映している。
そのため、私たちは一致してこの報告書に同意した。
四、取締役、監事、高級管理職の報酬事項に関する独立意見
「取締役、監事2021年度報酬に関する議案」「高級管理職2021年度報酬に関する議案」を審査することにより、2021年度、会社の取締役、監事、高級管理職はそれぞれの分業に基づいて、相応の職責を真剣に履行し、その仕事の目標と経済効果指標を比較的によく完成したと考えている。会社の取締役、監事、高級管理職報酬考課方法は同業界及び地元のその他の上場会社の基準を参照し、会社の取締役、監事、高級管理職が勤勉に責任を果たすことを激励し、会社の未来の経営計画目標をよりよく完成させ、意思決定手順及び確定根拠は国の関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。
そのため、私たちは会社の取締役会が提出した取締役、監事、高級管理職の2021年度報酬考課方法に同意し、「取締役、監事2021年度報酬に関する議案」を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。五、再雇用会社2022年度財務監査機構事項に関する独立意見
「継続雇用会社2022年度財務監査機構に関する議案」を審査することを通じて、私たちは信会計士事務所(特殊普通パートナー)と証券、先物業務許可証を持ち、会社に長年の監査サービスを連続的に提供し、これまで会社との協力の過程で、監査人員の仕事はまじめで、厳格で、あるべき総合素質と専門レベルを備え、会社が発行した各期の監査報告に客観的で、会社の各期の財務状況と経営成果を公正に反映している。
そのため、私たちは引き続き信会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機関として招聘することに同意し、本議案を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
六、江銅株式及びその関連先、恒邦グループ及びその関連先2022年日常関連取引予想事項に関する独立意見
「 Jiangxi Copper Company Limited(600362) 及びその関連先2022年日常関連取引予想に関する議案」「煙台恒邦グループ有限会社及びその関連先2022年日常関連取引予想に関する議案」を審査することにより、会社2022年度日常関連取引の予想は会社の実際状況に合致し、取引価格は合理的で、公正で、「会社法」「証券法」などの関連法律に合致すると考えている。法規と「会社定款」の規定は、会社の生産経営に必要であり、会社と中小株主の利益を損なう行為は存在せず、会社の独立性に影響を与えない。会社の取締役会は今回の関連取引の審議と採決の手続きが合法的に有効である。
したがって、当社は江銅株式及びその関連先、恒邦グループ及びその関連先との2022年日常関連取引予想事項に合意し、「 Jiangxi Copper Company Limited(600362) 及びその関連先と2022年日常関連取引予想に関する議案」を会社株主総会に提出して審議することに同意した。
七、2022年度のセット保証業務の展開に関する独立意見
「2022年度のスイート・オプション業務の展開に関する議案」を審査することにより、会社がスイート・オプション業務を展開するのは会社の業務をめぐって行われ、単純に利益を目的とするのではなく、正常な生産経営を保証する前提の下で、会社の製品の事前利益をロックし、経営リスクを回避し、コントロールし、会社の市場リスクを防ぐ能力を高め、一定の必要性を持っていると考えている。会社と全株主の利益を損なうことはない。会社が自己資金を使用して展開した保証業務の関連審査・認可手続きは国家関連法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。会社はすでに展開したスイートオプション業務の行為について健全な組織機構、業務操作プロセス、審査・認可プロセス及びスイートオプション業務管理制度を確立した。
このため、当社は2022年度にスイートオプション業務を展開することに合意し、この議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意しました。
八、 Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社のリスク評価報告事項についての独立意見
「＊＊ Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社のリスク評価報告に関する議案」を審査することにより、＊＊ Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社は非銀行金融機構として、業務範囲、業務内容と流れ、内部のリスクコントロール制度などの措置はすべて＊＊＊ Bank Of China Limited(601988) 監督管理委員会の厳格な監督管理を受け、すでに＊＊＊ Bank Of China Limited(601988) 業監督管理委員会の開業の承認を得た。合法的で有効な「金融許可証」「企業法人営業許可証」を有し、「会社法」「銀行業監督管理法」「企業グループ財務会社管理方法」と国家関連金融法規などの関連規定に基づいて内部制御システムを確立し、健全にすることができる。
会社が発行したリスク評価報告書を審査した結果、この報告書は財務会社の経営資質、業務とリスク状況を十分に反映していると考え、私たちは一致してこの報告書に同意した。
九、2021年下半期の資産減損引当金の計上に関する独立意見
「2021年下半期の資産減価償却準備に関する議案」を審査することにより、当社は今回の資産減価償却準備事項は十分で、手続きが合法的で、「企業会計準則」と会社会計政策の規定に合致し、会社の資産状況を真実で、正確に反応することができると考えている。今回計上した資産減価償却準備は会社全体の利益に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
そのため、私たちは会社が今回資産減価償却準備を計上することに同意します。
独立取締役:黄健柏、焦健、王詠梅
2022年3月21日
