Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
2021年度監事会業務報告
監事の皆様:
2021年、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (以下「会社」と略称する)監事会の全体のメンバーは厳格に「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連規定と要求に従い、会社と全体の株主に対して責任を負う原則に基づき、会社の利益と広範な株主権益を確実に守ることから、法に基づいて独立して職権を行使し、監督、職能を点検する。1年来、監事会は会社の生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理者の職責履行状況を監督し、会社の規範運営を促進し、会社と株主全体の合法的権益を積極的に維持し、2021年度の監事会の主な仕事を以下のように報告した。
一、監事会の仕事状況
(I)監事会会議の状況
2021年度、会社監事会は計4回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1.2021年3月24日、第9回監事会第7回会議を開催し、会議では、「2020年度監事会業務報告」「2020年度報告全文及び要約」「2020年度財務決算報告」「2020年度内部統制評価報告」「2020年度利益分配及び積立金転入に関する議案」「2021年度財務監査機構の再雇用に関する議案」「2021年度資金予算」を審議・採択した。「 Jiangxi Copper Company Limited(600362) 及びその関連先2021年日常関連取引予想に関する議案」「煙台恒邦グループ有限会社及びその関連先2021年日常関連取引予想に関する議案」「 Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社リスク評価報告に関する議案」。
2.2021年4月22日、第9回監事会2021年第1回臨時会議を開き、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」を審議し、可決した。3.2021年8月18日、第9回監事会第8回会議を開催し、会議は「2021年半年度報告及び要約に関する議案」「 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 2021年度従業員持株計画（草案）及びその要約に関する議案」「 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 2021年度従業員持株計画管理方法に関する議案」「 Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社リスク評価報告に関する議案」「2021年半年度資産減価償却準備に関する議案」を審議し、可決した。「会社と Jiangxi Copper Company Limited(600362) 及びその関連先の2021年日常関連取引予想金額の調整に関する議案」「会社と恒邦グループ及びその関連先の2021年日常関連取引予想金額の調整に関する議案」。
4.2021年10月21日、第9回監事会第9回会議を開き、「2021年第3四半期報告」を審議し、採択した。
(II)2021年度、会社の株主の強力な支持の下で、会社の取締役会と経営管理層の積極的な協力の下で、監事会のメンバーは歴代の取締役会と株主総会の会議に列席して、会社の重大な決定の討論に参加して、法に基づいて取締役会と株主総会の審議の議案と会議の開催手続きを監督した。
(III)2021年度、監事会は会社の経営運営状況に密接に注目し、会社の財務と資金運営などの状況を真剣に監督し、会社の取締役会と管理層の職務行為を検査し、会社の経営管理行為の規範を保証した。
二、監事会が意見を発表する
2021年度、会社監事会は関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に基づき、職責を真剣に履行し、積極的に仕事を展開し、会社の財務状況、内部統制、関連取引、資金使用募集などの方面の事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、2021年度の会社の関連状況に対して以下の意見を発表した。
1.会社の年度報告事項
監事会は、取締役会が作成し審査した会社の2020年度報告全文とその要約の手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
2.社内統制事項
監事会は、会社はすでに関連法律法規の要求と会社の生産経営管理の需要に基づいて完備した内部制御体系を確立し、しかも有効に実行することができ、会社の経営管理の各段階に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たしたと考えている。内部統制は現在の会社の経営規模、業務範囲、競争状況とリスクレベルなどに適応し、状況の変化に伴って適時に調整する。会社の内部制御システムには重大な欠陥が存在せず、会社の各業務活動の秩序ある運行を効果的に保証することができる。「2020年度内部統制評価報告」は社内統制の実態に合致する。
3.会社利益分配方案事項
監事会は、取締役会が提出した2020年度利益分配案は会社の長期発展計画の需要に合致し、予案は「会社法」などの関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に合致し、合法性、コンプライアンス性、合理性を備えていると考えている。
4.年度日常関連取引事項
監事会は、会社と Jiangxi Copper Company Limited(600362) とその関連者が発生した各日常の関連取引行為は、生産経営に必要であり、このような取引の発生は会社が正常な生産経営を維持する需要に基づいて、会社の市場の安定と開拓に役立ち、定価が公正で、公平、公開、公正の原則に従い、会社と中小株主の利益を損なう状況は発生していないと考えている。
監事会は、会社と煙台恒邦グループ有限会社とその関連側が発生した各日常関連取引行為は、生産経営に必要であり、このような取引の発生は会社が正常な生産経営を維持する必要に基づいて、会社の市場の安定と開拓に役立ち、定価が公正で、公平、公開、公正の原則に従い、会社と中小株主の利益を損なう状況は発生していないと考えている。
5.財務会社リスク評価報告事項
監事会は、このリスク評価報告書は会社が Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社で預金貸付業務を行うリスクに対して客観的、十分な評価を行ったと考えている。会社の取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役はすでに採決を回避し、審議手続きは「会社法」及び会社定款の関連規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
6.第一四半期報告事項
審査を経て、監事会は取締役会が作成し審査した会社の2021年第1四半期の報告の手順が法律、行政法規と中国証券監督会の規定に合致していると判断し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映しており、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
7.会計政策の変更事項
監事会は、今回の会計政策の変更は財政部が公布した関連文書に基づいて合理的に変更され、その決定手順は関連法律、法規の規定に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況はなく、監事会は今回の会計政策の変更に同意すると考えている。
8.半年度報告事項
監事会は、取締役会が作成し審査した会社の2021年半年度報告全文とその要約の手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
9.従業員持株計画事項
監事会は、会社が従業員の持株計画を実施することは、会社とその株主全体の利益を損なうことはなく、会社の持続可能な発展に有利であると考えている。そのため、会社の監事会は会社が従業員の持株計画を実施することに同意した。
10.財務会社リスク評価報告事項
監事会は、このリスク評価報告書は会社が Jiangxi Copper Company Limited(600362) グループ財務有限会社で預金貸付業務を行うリスクに対して客観的、十分な評価を行ったと考えている。会社の取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役はすでに採決を回避し、審議手続きは「会社法」及び会社定款の関連規定に合致し、会社及び株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
11 Jiangxi Copper Company Limited(600362) 及びその関連先2021年日常関連取引予想事項の調整
監事会は、会社と関連者が発生した各日常の関連取引行為は、生産経営に必要であり、これらの取引の発生は会社が正常な生産経営を維持する必要に基づいており、会社の市場の安定と開拓に役立ち、定価が公正で、公平、公開、公正の原則に従い、会社と中小株主の利益を損なう状況は発生していないと考えている。
12.恒邦グループ及びその関連先との2021年日常関連取引予想事項の調整
監事会は、会社と関連者が発生した各日常の関連取引行為は、生産経営に必要であり、これらの取引の発生は会社が正常な生産経営を維持する必要に基づいており、会社の市場の安定と開拓に役立ち、定価が公正で、公平、公開、公正の原則に従い、会社と中小株主の利益を損なう状況は発生していないと考えている。
13.計上資産減損事項
監事会は、会社が今回資産減価償却の準備を計上し、会社と全体の株主の中長期利益に合致し、関連法律法規と「企業会計準則」の規定に合致し、取締役会の意思決定プログラムも関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致していると考えている。
14.第3四半期報告事項
監事会は、取締役会が作成し審査した会社が2021年第3四半期に全文とその本文を報告する手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
三、監事会2022年度業務計画
2022年会社監事会は会社の戦略方針を貫徹し、「会社法」「証券法」「会社定款」などの関連法律、法規の規定に厳格に従い、株主総会と取締役会に積極的に列席し、より厳格な仕事態度で、会社の重大な意思決定、重要な経営管理活動などの状況をタイムリーに理解し、把握する。監事会は会社の投資、買収合併、関連取引などの重大事項に対する監督を強化する。上記の事項は会社の長期経営の安定性と持続性に関係し、会社の経営運営に重大な影響を及ぼす可能性があり、会社の監事会は上述の重大事項に対する監督を強化し、会社が有効な内部監視措置を実行することを確保し、リスクを防ぎ、株主全体の合法的権益を確実に保護する。
ここに報告します。
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
監事会
2022年3月22日
