Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 募集資金年度保管と使用状況鑑証報告と信専字(2022)第 North Huajin Chemical Industries Co.Ltd(000059) 号
目次ページ番号一、募集資金年度保管と使用状況鑑証報告1-2
二、募集資金年度保管と使用状況特別報告3-5
和信会計士事務所(特殊普通パートナー)二○二二年三月二十一日
資金の保管と使用状況を募集する鑑証報告
和信専字(2022 North Huajin Chemical Industries Co.Ltd(000059) 号
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 全株主：
後付の Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (以下「恒邦会社」と略称する)取締役会が作成した2021年度の「募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」(以下「特別報告」と略称する)を鑑証した。
一、恒邦会社の取締役会の責任
恒邦会社取締役会の責任は中国証券監督管理委員会が発表した「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求」(2022年改正)と深セン証券取引所の関連規定に基づいて特別報告書を作成することである。このような責任には、募集資金特別報告書の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、募集資金特別報告書の真実、正確、完全を確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実行した上で、特定報告書に対して鑑証結論を発表することである。私たちは「中国公認会計士その他の鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちが中国公認会計士の職業道徳規則を遵守し、鑑証活動を計画し、実施することを要求し、特定項目報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」(2022年改訂)と深セン証券取引所の関連規定に従って作成されたかどうかについて、すべての重大な面で、恒邦会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況を如実に反映し、合理的な保証を得る。
認証作業を実行する過程で、私たちは理解、質問、検査、再計算、および必要とする他のプログラムを実施します。私たちが得た証拠は十分で適切であり、鑑証結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
三、鑑証結論
われわれは、添付の特別報告書はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求」(2022年修
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 報告本文
定)と深セン証券取引所が公布した関連規定の編成は、すべての重大な面で恒邦会社の2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況を如実に反映している。
四、使用制限を報告する
本報告書は、恒邦会社が上記の規定の要求に従って2021年度報告書に開示する目的にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
添付ファイル:恒邦会社の募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
和信会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:遅慰
中国・済南
中国公認会計士：劉阿彬
二○二二年三月二十一日
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
深セン証券取引所：
現在、貴社が発行した上場企業の募集資金管理に関する規定及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づき、 Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (以下「当社」と略称する)2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の承認を得て、今回の非公開発行株式は237614400株で、1株当たり1元、1株当たり発行価格は10.54元で、計2504455577600元を募集した。 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) はすでに募集した資金を引受費と推薦費1302317004元(付加価値税を含む)を控除した後の純額は人民元249143260596元で、中国光大銀行株式会社煙台解放路支店(口座番号38070188003079010)に送金し、金額は7000000000元である。 China Construction Bank Corporation(601939) 煙台牟平支店(口座番号37050166726 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 379)、金額13000000000元; Bank Of China Limited(601988) 煙台牟平支店(口座番号206542360421)、金額49143260596元。各発行費用を差し引いた合計人民元は153996648元(付加価値税を含まない)、会社の実際の募集資金の純額は人民元248905880952元である。
上記資金の到着状況はすでに信会計士事務所(特殊普通パートナー)と検証され、和信検字(2020)第 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 号「検資報告」を発行した。
二、募集資金の保管と管理状況
(I)募集資金の監督管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、当社は「会社法」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、募集資金管理方法を制定した。募集資金に対して専戸ストレージ、専人審査、専金専用を実行し、いつでも会社の推薦機構の監督を受ける。
上記の法規の要求と会社の《資金を募集する管理方法》の規定によって、会社は2020年8月に銀行で資金を募集して専用口座を使うことを設立して、2020年9月にそれぞれ Bank Of China Limited(601988) 煙台牟平支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 煙台牟平支店、中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 煙台解放路支店と推薦機構 Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) と共同で《資金を募集する専門家の3つの監督管理協議》に署名しました。
（Ⅱ）募集資金の保管状況
2021年12月31日現在、今回の非公開発行株式の募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
口座名口座開設銀行口座口座残高備考
山東恒邦製錬株式中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 煙台解放路
有限会社支店38070188003079010000販売
山東恒邦製錬株式
有限会社 China Construction Bank Corporation(601939) 煙台牟平支店3705016672600013790.00販売店
山東恒邦製錬株式
有限会社 Bank Of China Limited(601988) 煙台牟平支店2065423604210.00販売店
合計0.00
備考:今期会社の募集資金の使用が完了し、募集資金銀行口座はすべて口座に販売された。
三、本年度募集資金の実際使用状況
2021年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は-0.02万元である。2021年12月31日現在、会社の募集資金口座はすでにすべて口座に販売され、残高は0元である。
単位:元
事業2021年度
募集資金特別口座残高（202012.3112065078
プラス:利息収入169.53
減：手数料支出410.00
一般預金口座に振り込む12041031
資金を募集する専戸の残高は0.00であるべきである。
募集資金専戸残高0.00
差異
募集資金使用状況対照表詳細は本報告書添付書類一を参照
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
なし
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は厳格に《会社法》、《証券法》、《深セン証券取引所株式上場規則》、《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》及び中国証券監督管理委員会関連法律法規の規定と要求、《資金募集管理制度》などの規定に従って募集資金を使用し、そしてタイムリー、真実、正確、完全に関連情報開示の仕事を履行する。募集資金の不正使用はありません。
添付書類一：募集資金使用状況対照表
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
2022年3月21日
添付書類一：
募集資金使用状況対照表
2021年度
編成単位： Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 単位：人民元万元
本年度投入
募集资金総额24890588募集资金総额0.00
