Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821)
2021年度監事会業務報告
2021年 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) (以下「会社」と略称する)監事会は会社と株主に責任を負う態度に基づいて、監督職責を真剣に履行する。「会社法」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連法律法規の要求に基づき、監事会のメンバーは会社の取締役会会議、株主総会会議などの方式を通じて、会社の重大な経営決定の討論に参加した。財務諸表を調べ、特別テーマ会議に参加するなどの方法を通じて、会社の生産、経営、管理、資本運営などの方面の状況を理解し、把握する。会社が法に基づいて運営し、財務、投資、取締役と役員が職責を履行し、経営意思決定プログラムなどの事項に対して真剣に監督検査を行い、具体的な状況は以下の通り報告した。
一、監事会の仕事状況
報告期間内に、会社の監事会は8回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年1月4日、第1回監事会第15回会議を開き、「会社の2021年第1四半期の日常関連取引に関する議案」を審議し、可決した。
2、2021年1月12日、第1回監事会第16回会議を開き、「会社が投資設立産業投資基金及び関連取引に参加する予定に関する議案」を審議し、可決した。
3、2021年3月8日、第1回監事会第17回会議を開き、「会社及びその要約に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「2021年度会計士事務所の続投に関する議案」を審議・採択した。「会社が2021年度に日常関連取引を予定する議案について」、「会社4、2021年4月2日、第2回監事会第1回会議を開き、「監事会議長選挙に関する議案」を審議し、可決した。
5、2021年4月21日、第2回監事会第2回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告に関する議案」を審議し、可決した。
6、2021年8月19日、第2回監事会第3回会議を開き、「2021年半年度報告及びその要約に関する議案」、「2021年半年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告の議案、「会社の2021年度日常関連取引の予想額の増加に関する議案」を審議・採択した。
7、2021年10月20日、第2回監事会第4回会議を開き、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
8、2021年12月8日、第2回監事会第5回会議を開き、「2021年度日常関連取引予想額の増加及び関連取引実施主体の調整に関する議案」を審議し、可決した。
二、監事会が会社の2021年度関連事項に対する監督検査状況
監事会は「会社法」、「会社定款」及び中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンスに関する規範的な文書の規定に厳格に従い、会社の運営状況、財務状況、関連取引及び株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の高級管理職の職務執行状況などについて真剣に監督した。
(I)会社が法に基づいて運営する場合
監事会は取締役会が株主総会の各決議を真剣に履行し、勤勉に責任を果たし、会社の株主の利益を損なう行為は現れず、取締役会の各決議は「会社法」などの法律、法規と「会社定款」の要求に合致し、監事会は任期内の会社の生産経営活動に対して有効な監督を行い、会社の管理層が取締役会の各決議を真剣に執行し、精細化管理を強化したと考えている。科学技術イノベーションを推進し、利益を高め、経営中に法律、法規及び会社の利益を損なう行為はない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は2021年に天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した(保留意見なし)監査報告書を真剣に審査し、会社の財務報告書が真実で、正確で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映していると考え、会計業務処理において一貫性の原則に従い、「企業会計制度」と財務諸表の作成要求に合致している。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
監事会は募集資金の使用と保管状況を審査し、「会社は『募集資金管理方法』の規定に厳格に従い合理的で規範的な使用募集資金を募集し、会社は募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない」と考えている。
(IV)会社の資産買収・売却状況
報告期間内、会社の対外投資事項は必要な手続きを履行し、関連法律法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社の発展戦略に合致し、会社及び中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
報告期間内、会社は重大な資産売却事項が発生せず、裏取引の状況は発見されず、一部の株主権益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況は存在しない。
(V)関連取引の場合
報告期間内、会社の監事は会社と関連会社の業務往来を検査し、会社の関連取引は「会社定款」及び関連法律、法規の規定に合致し、正常な経営往来であり、その公平性は等価有償、公正市価の原則に基づいて定価され、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えた。
(VI)取締役会の株主総会決議の執行状況
報告期間内、会社の監事会は取締役会が株主総会決議の執行状況を監督し、会社の取締役会が株主総会の各決議を真剣に履行し、株主の利益を損なう行為は発生しなかったと考えている。
(VII)社内統制自己評価報告に対する意見
監事会の真剣な審査を経て、会社は基本的に完備した内部制御システムを創立して、各内部制御制度は比較的に良い実行を得て、各種の内外のリスクは有効に制御されて、今年度会社は内部制御の方面の重大な不利な事項が発生していないで、会社の内部制御の自己評価報告は真実で、完全に会社の現在の内部制御制度の創立、健全と監督の実際の状況を反映して、社内統制の全体的な評価は客観的で正確である。三、2022年度監事会工作計画
2022年、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「会社定款」及び「監事会議事規則」に厳格に従い、監事会の職責を与え、以下のいくつかの方面から仕事を重点的に展開する。
1.社内統制制度のアップグレード、財務管理監督を非常に重視し、社内統制措置制度がタイムリーに更新され、効果的に実行されることを確保し、会社のリスクを防ぎ、低減し、会社の持続的、健全な発展を促進する。
2.会社の取締役会に会社法人のガバナンス構造を引き続き完備させ、運営を規範化するよう促す。自律意識、誠実さ意識を強化し、監督に力を入れ、株主全体の利益、特に中小株主の利益を守るために努力する。
Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 監事会2022年3月22日
