China Securities Co.Ltd(601066) 山東東岳有機シリコン材料株式会社2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機構」と略称する)は、 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) (以下「 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の規定は、 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を検査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔2020272号)の承認を得て、会社は社会に人民元普通株30000万株を公開発行し、1株当たり1.00元、1株当たり6.90元、募集資金総額は207000000元で、発行費用を差し引いた実際の募集資金純額は1985846698元である。天健会計士事務所(特殊一般パートナー)は2020年3月9日、発行者が初めて株式を公開発行する募集資金の到着状況を審査し、「天健検〔2020〕7-7号」「検査報告」を発行した。
（Ⅱ）2021年募集資金使用及び残高状況
報告期間中、会社が募集プロジェクトに投入して使用した募集資金は12934143万元で、会社の募集資金が銀行の利息収入を得て銀行手数料を差し引いた純額は476229万元だった。報告期末現在、累計使用募集資金総額は16516350万元、募集資金専戸残高は3818364万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、『上場会社監督管理ガイド第2監督管理ガイド第2号–創業板上場会社規範運営』などの関連法律、法規と規範性文書、及び会社の『募集資金管理制度』の関連規定に基づき、会社と China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 淄博桓台支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 桓台支店、 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 桓台唐山支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 桓台支店及び China Securities Co.Ltd(601066) は「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金の保管と使用に対して専門家管理を行う。2、募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
単位;元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社15238010401 Shandong Link Science And Technology Co.Ltd(001207) 721988360498普通預金司桓台唐山支店
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社160 Fujian Yongfu Power Engineering Co.Ltd(300712) 92 Gansu Huangtai Wine-Marketing Industry Co.Ltd(000995) 5424994087806普通預金司桓台支店
中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式有限公司37950188 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 05637859.42普通預金司淄博桓台支店
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社370501637141 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 6511197410177普通預金司桓台支店
合計38183644423
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、会社の累計使用募集資金総額は16516350万元である。各募集項目の投入状況は付表1を参照してください。
2、募集項目の実施場所、実施形態の変更状況
報告期間中、会社は資金募集投資プロジェクトの実施場所、実施方式の変更状況が発生しなかった。3、募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2020年6月18日、会社の第1回取締役会第17回会議は「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクト及び発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議し、会社が募集資金を用いて前期に投入された募集プロジェクト及び発行費用を支払った自己資金を置換することに同意し、合計金額は17703840094元である。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が資金を調達して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った状況について特別審査を行い、「 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) が資金を調達して事前に募集プロジェクトに投入した鑑証報告」(天健審[2020]7-715号)を発行した。 China Securities Co.Ltd(601066) 会社が募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換することに関する査察意見を提出した。
4、アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
報告期間内に、会社はアイドル募集資金が一時的に流動資金を補充する状況は発生しなかった。
5、余剰募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は資金募集の余剰状況が存在しない。
6、超募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は超募集資金の使用状況が存在しない。
7、未使用の募集資金の用途及び行方
募集資金を使用していない場合は、会社の募集資金特別口座に預けます。
8、資金を募集して使用するその他の状況
会社は資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集項目の資金使用状況の変更
報告期末までに、会社が使用を変更して資金を募集する場合はありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営』、『募集資金管理制度』及び関連法律法規の規定に従って、会社の募集資金の保管及び実際の使用状況を真実、正確、完全に開示し、募集資金の保管、使用、管理及び開示違反の状況は存在しない。
六、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 取締役会が作成した2021年度の「募集資金年度の保管と使用状況に関する特別報告」を鑑証し、「募集資金年度の保管と使用状況鑑証報告」を発行した。報告書によると、 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 会社の取締役会が作成した2021年度の「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」(深証上〔202214号)と関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、 Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 会社の募集資金2021年度の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
七、推薦機構が意見を査察する
査察を経て、推薦機構は、会社が2021年度に募集した資金の保管と使用は「初めて株式を公開発行し、創業板に上場管理する暫定方法」、「深セン証券取引所創業板上場会社の規範運営ガイドライン」の法律法規の関連規定に合致していると考えている。会社は募集資金に対して専戸記憶と特別使用を行い、募集資金の用途を変えたり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはない。推薦機構は会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に異議がない。
附表1：募集資金使用状況対照表
単位：人民元万元
募集資金総額19858485本年度投入募集12934143
資金調達総額
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集16516350
資金調達総額
累計変更用途の募集資金総額比率0
すでに募集資金を変更したかどうか調整した後、本年度の投資期末までの期末投資項目が前の本年度の実際にプロジェクトの実行可能性承諾投資項目と超募集更項目に達したかどうか(承諾投資資本総額(1)入金額を含む累計投入進度(%)(3)定使用可能状現の利益予測利益に重資金投入部分変更が発生したか否かの総額金額（2）＝（2）/（1）状態日付が大きく変化
投資プロジェクト30万トン/年有機シリコン単量体を承諾する
及び20万トン/年有機シリコン下No 160584851605848512592633115636358 97.372022年3月適用しないNo
旅行製品の仕上げ項目
シリコーン単量体装置節3000 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0 China Vanke Co.Ltd(000002) 66.98565178 18.842022年9月適用できないか
環境保護技術改革プロジェクト
有機シリコン研究開発センタープロジェクトNo 800.00 800.00314814314814 39.352022年3月適用不可No
コミットメント投資項目小計19858485198584851293414316516350
超募集資金を超募集資金に投入する小計
合計19858485198584851293414316516350
計画の進度に達していないか、新型コロナウイルスの疫病と技術技術の変更の影響を受けて、会社は2021年3月8日に第1回取締役会第22回会議と第1回監事会第10計収益の状況と原因の7回会議を開き、会議は一部の募集項目を延期することを決定した。「30万トン/年シリコン単体及び20万トン/年シリコン下流製品の深加工プロジェクト」は2022年3月まで延期し、「シリコン単体装置省エネ環境保護技術改革プロジェクト」は2022年9月まで延期し、「シリコン研究開発センタープロジェクト」は2022年3月まで延期した。具体的な内容は巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn./)『会社募集プロジェクトについて再論証し延期する公告』。
プロジェクトの実行可能性に重大な適用しない変化が発生した場合は、超募集資金の金額、用途が適用されない及び使用進展状況募集資金投資プロジェクトが適用されない場所の変更状況募集資金投資プロジェクトが適用されない実施方式の調整状況を説明する。
募集資金投資プロジェクト先2020年6月18日、会社の第1回取締役会第17回会議は「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトとすでに支払った発行費用を置換する期間投入と置換状況について自己資金を調達する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて前期に投入された募集プロジェクトとすでに支払った発行費用を置換する自己資金について、合計金額は1770384万元であることに同意した。遊休募集資金で一時的に流動資金の補充を適用しない場合の項目実施募集資金が適用されない残高が発生した金額及び原因がまだ使用されていない募集資金が一時的に使用されていない募集資金は、いずれも会社の募集資金特別口座に保管されている。用途及び行方募集資金の使用及び開示に存在する問題又はその他の状況
(本ページは本文がなく、『 China Securities Co.Ltd(601066) Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co.Ltd(300821) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査報告』の署名捺印ページのみ)
推薦代表者（署名）：
